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个人证券账户洗钱风险评估与防控研究--基于FATF证券行业国际标准的比较

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摘要个人客户的反洗钱工作始终是证券公司的工作重点,也是证券行业领域的讨论难点。文章基于《证券公司反洗钱客户风险等级评估参考指标》体系,通过与FATF证券行业国际标准的比较分析,从客户特性、地域、业务风险、行业(职业)等维度,提出证券行业客户洗钱风险评估体系升级的建议,并从国家层面、行业层面、公司层面提出对策思考。

作者宁婉卿

机构地区华融证券股份有限公司福建分公司

出处《福建金融》 2022年第7期53-57,共5页 Fujian Finance

关键词证券业洗钱个人账户 FATF国际标准

分类号 F832.1 [经济管理—金融学]

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2022年第7期

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