检察机关对专门法院监督现状及完善建议

1

作者 李大扬 《中国检察官》 2024年第3期66-69,共4页

人民法院逐步完善专门法院的体制建设,形成海事法院、知识产权法院、金融法院等专门法院格局,而检察机关并未新设专门检察院,对专门法院的法律监督工作也存在权力依据不够明确、管辖关系尚待理顺、监督力量不足等问题。建议通过明确特... 人民法院逐步完善专门法院的体制建设,形成海事法院、知识产权法院、金融法院等专门法院格局,而检察机关并未新设专门检察院,对专门法院的法律监督工作也存在权力依据不够明确、管辖关系尚待理顺、监督力量不足等问题。建议通过明确特定检察院对海事法院的监督权、加强检察院跨区域协作配合、充实对专门法院监督的专业化力量、试点设立专门检察院等方式,不断完善对专门法院的监督体制机制,实现检察监督的专业化。 展开更多

关键词 专门检察院 跨行政区划检察院 海事检察 知识产权检察 金融检察

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持续强化金融检察履职 助力防范化解金融风险

2

《人民检察》 2023年第20期29-36,共8页

习近平总书记指出,金融是国家重要的核心竞争力,金融安全是国家安全的重要组成部分,金融制度是经济社会发展中重要的基础性制度。党的二十大报告强调,加强和完善现代金融监管,强化金融稳定保障体系,依法将各类金融活动全部纳入监管,守... 习近平总书记指出,金融是国家重要的核心竞争力,金融安全是国家安全的重要组成部分,金融制度是经济社会发展中重要的基础性制度。党的二十大报告强调,加强和完善现代金融监管,强化金融稳定保障体系,依法将各类金融活动全部纳入监管,守住不发生系统性风险底线。 展开更多

关键词 系统性风险 核心竞争力 金融稳定 金融监管 基础性制度 金融安全 加强和完善 金融检察

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中国金融检察建议的现状、运行与展望--基于上海市实证数据的初步考察 被引量：4

3

作者 林喜芬 黄翀 《四川师范大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2014年第5期12-20,共9页

在我国,检察机关的金融检察建议权主要来源于综合治理的宏观政策和检察实践的微观拓展。基于统计数据、实地访谈、媒体报道等实证素材,实践中的金融检察建议已贯穿各办案环节、种类相对丰富、效果也较为明显。操作流程主要包括"线... 在我国,检察机关的金融检察建议权主要来源于综合治理的宏观政策和检察实践的微观拓展。基于统计数据、实地访谈、媒体报道等实证素材,实践中的金融检察建议已贯穿各办案环节、种类相对丰富、效果也较为明显。操作流程主要包括"线索发现"、"部门批处"、"实地调研"、"制发文书"、"效果实现"等五个环节,运行效果受"问题意识"、"绩效考核"、"专业视角"、"沟通互动"等潜在因素影响。未来中国金融检察建议若要更大限度地实现综治效果和社会责任,其制发运行需要以质量优化为目标,以问题解决为依归。 展开更多

关键词 金融检察 检察建议 实践运行 法律监督 社会责任

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金融检察视角下的上海地方金融监管 被引量：1

4

作者 吴菊萍 《检察风云》 2021年第6期28-29,共2页

金融犯罪案件是金融风险的集中体现。从纷繁复杂的金融犯罪案件中窥见金融监管的问题,是检察机关作为宪法明确的法律监督机关参与社会综合治理的当然之意。从实然角度来看,近年来上海金融检察办理的大量金融犯罪案件反映地方金融监管与... 金融犯罪案件是金融风险的集中体现。从纷繁复杂的金融犯罪案件中窥见金融监管的问题,是检察机关作为宪法明确的法律监督机关参与社会综合治理的当然之意。从实然角度来看,近年来上海金融检察办理的大量金融犯罪案件反映地方金融监管与金融检察办案仍然大有可为。 展开更多

关键词 法律监督机关 检察机关 金融检察 社会综合治理 检察办案 金融风险 地方金融监管 检察视角

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金融检察法律监督的维度

5

作者 吴菊萍 《检察风云》 2022年第15期20-21,共2页

加强检察机关金融法律监督工作,包涵“法”与“治”两个维度。施行良法,精准打击金融违法犯罪;追求善治,将严惩金融违法犯罪与推动完善金融监管有机结合,有效防范化解金融风险,强化知识产权一体化保护,保障创新驱动发展。金融检察的良... 加强检察机关金融法律监督工作,包涵“法”与“治”两个维度。施行良法,精准打击金融违法犯罪;追求善治,将严惩金融违法犯罪与推动完善金融监管有机结合,有效防范化解金融风险,强化知识产权一体化保护,保障创新驱动发展。金融检察的良法与善治,需要培养一批新时代金融检察专业化办案人才。上海金融检察工作,要立足上海实际,服务推动上海国际金融中心建设,为金融检察的良法与善治打造上海样本。 展开更多

关键词 金融检察 检察机关 金融违法犯罪 检察法律监督 法律监督工作 金融监管 上海国际金融中心建设 善治

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论中国金融检察专业化的体系构建 被引量：3

6

作者 林喜芬 张弛 《江淮论坛》 CSSCI 北大核心 2018年第4期69-77,共9页

金融犯罪的专业性、复杂性、严重性,给金融检察的专业化构建提出了迫切的要求。结合金融案件的自身特点,借鉴域外相关经验,围绕侦查监督、起诉、检察建议三大权能,通过权限的明确化、人员的知识化、机构的组织化以及证据、侦查措施监督... 金融犯罪的专业性、复杂性、严重性,给金融检察的专业化构建提出了迫切的要求。结合金融案件的自身特点,借鉴域外相关经验,围绕侦查监督、起诉、检察建议三大权能,通过权限的明确化、人员的知识化、机构的组织化以及证据、侦查措施监督规范的建设实现金融检察侦查监督机制的专业化,通过重大金融犯罪案件暂缓起诉协议、轻微金融犯罪案件辩诉协商等制度推动金融案件公诉的特色化,对现有金融检察建议制度加以规范化以发挥其事前预防作用,藉此实现中国金融检察专业化的体系构建。 展开更多

关键词 金融检察 暂缓起诉 辩诉交易 行刑衔接 检察建议

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中国应确立何种金融检察政策?——基于宽严相济理念的思考 被引量：3

7

作者 林喜芬 《四川师范大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2013年第5期26-32,共7页

宽严相济理念对西方金融犯罪的治理主要体现为两个维度:刑事实体法层面,量刑严苛,旨在威慑;刑事程序法层面,司法是否积极介入金融犯罪案件较为审慎,同时习惯采用辩诉交易或暂缓起诉的追诉策略。在我国,宽严相济理念之内涵及外延还存在... 宽严相济理念对西方金融犯罪的治理主要体现为两个维度:刑事实体法层面,量刑严苛,旨在威慑;刑事程序法层面,司法是否积极介入金融犯罪案件较为审慎,同时习惯采用辩诉交易或暂缓起诉的追诉策略。在我国,宽严相济理念之内涵及外延还存在一些争议。未来宽严相济理念对我国金融犯罪的治理,不仅应谨防严控理念与运动执法的短路相接,也应正确区分刑民纠纷界限,"抓大防小",而且有必要借鉴"实体严苛、程序灵活"的策略。 展开更多

关键词 金融检察 刑事政策 宽严相济 金融犯罪

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涉众型金融犯罪预防机制研究 被引量：2

8

作者 任超 梁洋 《北华大学学报（社会科学版）》 2015年第4期86-89,共4页

我国刑法理论界和实务界对涉众型金融犯罪的关注更多地集中在其治理问题上,如对已发案件受害人的保护。但实际上,其预防机制的构建和完善对稳定社会秩序、构建和谐社会同样具有相当重要的理论和实践意义。现阶段,除了要继续完备司法机... 我国刑法理论界和实务界对涉众型金融犯罪的关注更多地集中在其治理问题上,如对已发案件受害人的保护。但实际上,其预防机制的构建和完善对稳定社会秩序、构建和谐社会同样具有相当重要的理论和实践意义。现阶段,除了要继续完备司法机关的一般预防措施,还应在深入分析和研究上海市建设发展"金融检察"历程的基础上,逐步建立健全对全国检察机关具有普遍适用意义的涉众型金融犯罪的预防机制。 展开更多

关键词 涉众型金融犯罪 预防机制 金融检察

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金融检察职能定位

9

作者 佟晓琳 《中国检察官》 2013年第23期22-24,共3页

一、金融检察发展现状金融检察是检察机关根据经济社会发展现状、趋势以及金融犯罪的形势、特点,而作出的积极回应和大胆改革,是刑事检察专业化改革的具体体现.因此,金融检察的发展方向必然是专业化的演进过程,而金融检察部门的职能定... 一、金融检察发展现状金融检察是检察机关根据经济社会发展现状、趋势以及金融犯罪的形势、特点,而作出的积极回应和大胆改革,是刑事检察专业化改革的具体体现.因此,金融检察的发展方向必然是专业化的演进过程,而金融检察部门的职能定位和职权配置则直接决定了金融检察的专业化发展潜力和发展空间,因此,科学、合理地界定金融检察的职能定位具有极为重要的现实意义. 展开更多

关键词 金融检察 金融犯罪 经济犯罪 刑事监督 刑事检察 捕诉合一 职务犯罪预防 司法机关 检察机关 金融安全 职能定位

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论我国金融检察专业化发展及制度设计 被引量：1

10

作者 范卫国 王婷婷 《湖北行政学院学报》 2014年第1期64-69,共6页

当前,金融市场的快速发展和不断创新伴随着高密度的金融犯罪,金融犯罪的复杂化、专业性给检察机关的司法实践带来了新的挑战,如何实现金融检察的专业化已成为我国检察机关面临的新课题。世界各国针对金融犯罪的特点加强了对金融检察的... 当前,金融市场的快速发展和不断创新伴随着高密度的金融犯罪,金融犯罪的复杂化、专业性给检察机关的司法实践带来了新的挑战,如何实现金融检察的专业化已成为我国检察机关面临的新课题。世界各国针对金融犯罪的特点加强了对金融检察的专业化制度安排,这些经验对于完善我国的金融检察制度具有重要借鉴意义。我国北京、上海两地相继进行了金融检察专业化的试点实践,取得了一定效果,同时也存在机构设置不科学、衔接不协调、配套制度不健全等问题。为此,必须设立综合型的金融检察专业化机构,加强内外衔接,引入第三力量,建立情报机构。 展开更多

关键词 金融检察 金融犯罪 专业化 检察之友

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一手抓疫情防控 一手抓检察办案——广西经济金融检察工作不断档、服务群众不松懈

11

作者 无 《公诉人》 2020年第2期13-14,共2页

新型冠状病毒肺炎疫情发生以来,广西检察机关认真学习贯彻习近平总书记的重要指示批示精神,结合党中央、国务院和高检院、自治区党委、院党组的一系列部署要求,充分发挥检察职能,扎实推进经济金融检察工作,一手抓疫情防控,一手抓检察办... 新型冠状病毒肺炎疫情发生以来,广西检察机关认真学习贯彻习近平总书记的重要指示批示精神,结合党中央、国务院和高检院、自治区党委、院党组的一系列部署要求,充分发挥检察职能,扎实推进经济金融检察工作,一手抓疫情防控,一手抓检察办案,为社会各界有效开展疫情防控提供了坚强司法保障。 展开更多

关键词 金融检察 司法保障 检察职能 疫情防控 检察办案 广西检察机关 院党组 有效开展

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推进金融检察工作与涉案企业合规改革问题研究

12

作者 陈瑞华 孙国祥 《人民检察》 2022年第23期37-44,共8页

企业合规行刑衔接的实质化随着企业合规改革的深入推进,检察机关如何推动企业合规的行刑衔接问题,引起社会各界的高度关注。各地检察机关在这方面进行了制度探索,积累了丰富的改革经验。但是,这些改革探索所取得的成效还较为有限,行政... 企业合规行刑衔接的实质化随着企业合规改革的深入推进,检察机关如何推动企业合规的行刑衔接问题,引起社会各界的高度关注。各地检察机关在这方面进行了制度探索,积累了丰富的改革经验。但是,这些改革探索所取得的成效还较为有限,行政监管部门能否接受检察机关的“合规整改接力棒”,继续督导企业开展进一步的合规整改工作,仍然是有待解决的问题。 展开更多

关键词 检察机关 行刑衔接 企业合规 金融检察 制度探索 实质化 改革探索

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检察“巡洋舰”护航金融安全

13

作者 伊始 陶杰 +1 位作者 王旋评 李云 《当代检察官》 2020年第12期4-7,共4页

金融安全事关国计民生。党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央高度重视防范化解金融风险工作,把防范化解金融风险作为防范化解重大风险攻坚战的重点,作出一系列重大决策部署。习近平总书记反复强调指出,金融是现代经济的核心,金... 金融安全事关国计民生。党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央高度重视防范化解金融风险工作,把防范化解金融风险作为防范化解重大风险攻坚战的重点,作出一系列重大决策部署。习近平总书记反复强调指出,金融是现代经济的核心,金融安全是国家安全的重要组成部分,防范化解金融风险是金融工作的永恒主题。习总书记的重要指示精神,是检察机关开展防范化解金融风险工作的根本遵循。检察机关作为国家司法机关,从经济社会发展大局和国家安全工作全局的高度,深刻认识金融工作尤其是金融安全的极端重要性,准确把握金融检察工作新形势新任务新要求,切实把服务保障打好防范化解重大风险攻坚战作为当前一项重要任务抓实抓好。 展开更多

关键词 金融安全 国家司法机关 化解金融风险 党的十八大以来 金融检察 检察机关 根本遵循 深刻认识

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检察机关防控企业刑事合规中的金融风险问题研究 被引量：1

14

作者 张佳琪 《中国检察官》 2020年第7期13-17,共5页

检察机关要牢牢把握企业金融刑事犯罪高发风险点,明确金融风险防控和企业合规的工作重点,疏通金融检察工作中新型金融犯罪立法滞后,金融创新容错尺度不一,金融风险防控体系不健全和金融检察队伍复合专业能力不足等方面的现实梗阻。通过... 检察机关要牢牢把握企业金融刑事犯罪高发风险点,明确金融风险防控和企业合规的工作重点,疏通金融检察工作中新型金融犯罪立法滞后,金融创新容错尺度不一,金融风险防控体系不健全和金融检察队伍复合专业能力不足等方面的现实梗阻。通过立足办案主业,建立金融创新容错机制,加强企业金融风险告知和健全风险预警机制,细化被害企业救济指引,强化金融检察队伍等举措,构建多层次、立体化、宽领域的企业合规和风险防控体系,激活金融检察的内生动力。 展开更多

关键词 金融检察 金融风险防控 企业合规

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金融检察工作面临的问题与强化措施 被引量：1

15

作者 高峰 《人民检察》 北大核心 2015年第9期49-52,共4页

近年来,金融犯罪案件多发,呈现出新型金融犯罪案件增多,犯罪隐蔽性强、持续时间长、涉案金额大,信用卡犯罪泛滥,民间非法融资引发其他犯罪,"二次融资"波及范围广、危害大等特点,为金融检察工作带来挑战。然而,当前金融检察工... 近年来,金融犯罪案件多发,呈现出新型金融犯罪案件增多,犯罪隐蔽性强、持续时间长、涉案金额大,信用卡犯罪泛滥,民间非法融资引发其他犯罪,"二次融资"波及范围广、危害大等特点,为金融检察工作带来挑战。然而,当前金融检察工作尚面临以下问题:法律规定不明确致使某些金融犯罪难以惩治,金融检察职能定位不明确,金融检察体制机制不健全,金融检察能力建设滞后于市场需求。要解决上述问题,应统一思想,充分认识金融检察工作重要意义;健全机制,充分发挥金融检察职能作用;结合实际,打造专业化金融检察人才队伍。 展开更多

关键词 金融犯罪 金融检察 特点 问题 建议

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略论金融检察专业化——基于对上海金融检察专业化实践的考察 被引量：1

16

作者 胡裕岭 谢婷 《南方金融》 北大核心 2013年第7期92-95,共4页

推进金融检察专业化建设,对于构建良性循环的健康金融生态与经济秩序具有重要意义。本文基于对上海金融检察专业化实践的考察,诠释了金融检察专业化的涵义,分析了金融检察专业化的动因,指出应从理论上把握金融检察专业化建设的原则和方... 推进金融检察专业化建设,对于构建良性循环的健康金融生态与经济秩序具有重要意义。本文基于对上海金融检察专业化实践的考察,诠释了金融检察专业化的涵义,分析了金融检察专业化的动因,指出应从理论上把握金融检察专业化建设的原则和方向,积极探究金融检察工作的基本经验和内在规律,并提出建立与金融监管部门的联动机制、完善金融刑事司法体制、构建高效的办案模式、深化理论研究和加强人才培养等建议。 展开更多

关键词 金融法制 金融检察 专业化 上海

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专办金融要案 专解金融难题 记上海市人民检察院“证券期货金融检察专业化办案团队”

17

作者 张程 《检察风云》 2020年第20期68-69,共2页

为深化推进以司法责任制为核心的检察改革,加强队伍专业化建设,提升办案质效和司法能力,上海检察机关积极探索,组建“专办+专研”的专业化办案团队。首批设立的办案团队涵盖重大刑事案件、刑事诉讼监督、食药品环资、证券期货金融、银... 为深化推进以司法责任制为核心的检察改革,加强队伍专业化建设,提升办案质效和司法能力,上海检察机关积极探索,组建“专办+专研”的专业化办案团队。首批设立的办案团队涵盖重大刑事案件、刑事诉讼监督、食药品环资、证券期货金融、银行保险金融、知识产权、司法人员职务犯罪、民事、行政、公益诉讼、未成年人检察、声像鉴定检察技术12个专业领域,充分体现了检察工作服务保障大局的发展方向和上海检察的核心业务特色,近日,本刊记者走近证券期货金融和声像鉴定技术两大检察团队,了解他们办理的重大案件,以及背后的精彩故事。 展开更多

关键词 重大刑事案件 公益诉讼 检察工作 司法责任制 知识产权 金融检察 检察改革 司法能力

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检察机关参与金融监管法律框架构建的路径选择

18

作者 王小光 黄睿 缪镠 《江西警察学院学报》 2013年第3期20-24,共5页

在市场经济社会中,实行金融法治化是防范和化解金融风险,确保金融与经济安全的重要举措。我国的金融监管形成了一行三会的监管模式。这种模式各监管机构分工明确,职责清晰,可以有针对性地执行法律和政策,而且专业化程度较高,但是也存在... 在市场经济社会中,实行金融法治化是防范和化解金融风险,确保金融与经济安全的重要举措。我国的金融监管形成了一行三会的监管模式。这种模式各监管机构分工明确,职责清晰,可以有针对性地执行法律和政策,而且专业化程度较高,但是也存在监管机构的工作协调不畅等问题。为此,检察机关应发挥侦查监督职能,强化对金融监管的行政执法监督,发挥检察权在金融监管中的作用,完善金融领域职务犯罪打击与预防体制,与金融监管部门建立协作配合机制,加强检察机关应对金融犯罪的内部建设,健全金融检察工作制度,让检察机关介入金融监管。 展开更多

关键词 金融监管 检察职能 法律监督 金融检察

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适老化:数字金融检察的“我管”与“都管”

19

作者 吴菊萍(文/图) 《检察风云》 2022年第19期18-19,共2页

一个幸福的社会大约是:有人可以尽情奔跑,有人可以闲庭信步;有人憧憬迈向月球,有人渴望回归田园。正如数字化浪潮呼啸而来的时候,有些人可以不被强制裹挟,尤其是本该颐养天年的老人;亦如,金融数字化转型的各类算法中,应当存在适老化的... 一个幸福的社会大约是:有人可以尽情奔跑,有人可以闲庭信步;有人憧憬迈向月球,有人渴望回归田园。正如数字化浪潮呼啸而来的时候,有些人可以不被强制裹挟,尤其是本该颐养天年的老人;亦如,金融数字化转型的各类算法中,应当存在适老化的选择项。2022年4月,为期半年的全国打击整治养老诈骗专项行动拉开序幕。 展开更多

关键词 金融检察 闲庭信步 数字化转型 适老化 选择项 诈骗 数字化浪潮 专项行动

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大数据技术在金融检察工作中的运用 被引量：1

20

作者 高扬捷 《人民检察》 北大核心 2016年第22期13-16,共4页

由于金融发展与现代信息技术的深度融合,运用大数据技术作为支撑,提升办案能力,是金融检察工作因应犯罪信息化、智能化新情况的必然举措。当前,金融检察工作面临数据源缺乏、大数据运用水平低、数据分析人才匮乏、传统审查思维僵化等问... 由于金融发展与现代信息技术的深度融合,运用大数据技术作为支撑,提升办案能力,是金融检察工作因应犯罪信息化、智能化新情况的必然举措。当前,金融检察工作面临数据源缺乏、大数据运用水平低、数据分析人才匮乏、传统审查思维僵化等问题,应进一步打通数据调取通道,推动设立数据共享平台,理顺技术协作机制,解决大数据运用的基础问题。同时,应培养专门的法律大数据分析人才,提升检察技术和信息化队伍的专业素质。 展开更多

关键词 大数据技术 金融检察 运用

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