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中小企业信用担保公司可持续发展的模式选择 被引量：23
1
作者 中国人民银行潍坊市中心支行课题组 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2003年第11期129-134,F003,共7页
中小企业发展能够带来巨大的外部经济(如就业、税收等),但是担保公司与商业银行都不能够享有这些好处。该论文提出:由享受外部经济的政府或者企业集团,出资成立政策性或者互助性的担保公司,从制度安排上将外部经济内在化,是担保业务、... 中小企业发展能够带来巨大的外部经济(如就业、税收等),但是担保公司与商业银行都不能够享有这些好处。该论文提出:由享受外部经济的政府或者企业集团,出资成立政策性或者互助性的担保公司,从制度安排上将外部经济内在化,是担保业务、同时也是中小企业贷款业务可持续发展的必然选择。 展开更多
关键词 外部经济 中小企业 担保公司
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中国证券公司考察报告 被引量：14
2
作者 何德旭 高伟凯 王轶强 《经济学家》 CSSCI 北大核心 2003年第2期103-111,共9页
证券公司作为资本市场中最重要、最具影响力的中介机构,其生存状况和发展程度直接影响到资本市场的健全和发展。在我国,随着资本市场对外开放的扩大和加速,证券公司如何生存、如何发展的问题摆在了人们的面前。本文从多个层面探讨了我... 证券公司作为资本市场中最重要、最具影响力的中介机构,其生存状况和发展程度直接影响到资本市场的健全和发展。在我国,随着资本市场对外开放的扩大和加速,证券公司如何生存、如何发展的问题摆在了人们的面前。本文从多个层面探讨了我国证券公司面临的困境、发展策略和发展取向。 展开更多
关键词 证券公司 投资银行 资本市场
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我国证券公司风险管理体系研究 被引量：8
3
作者 封思贤 《当代经济管理》 2006年第1期58-62,57,共6页
近年来,中国证券业的风险问题越来越突出并已严重影响了中国资本市场的健康发展。本文首先根据风险的来源和结果将我国证券公司的风险分为三个层次,然后结合我国的实际,系统阐述了完善我国证券公司风险管理体系的四个重点:风险管理业务... 近年来,中国证券业的风险问题越来越突出并已严重影响了中国资本市场的健康发展。本文首先根据风险的来源和结果将我国证券公司的风险分为三个层次,然后结合我国的实际,系统阐述了完善我国证券公司风险管理体系的四个重点:风险管理业务的流程再造、风险管理的组织结构再造、风险预警管理体系的构建和证券公司治理结构的完善。 展开更多
关键词 证券公司 风险管理 预警 指标体系
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中外券商收入结构比较研究 被引量：4
4
作者 胡兴华 《华南金融研究》 2004年第3期33-37,共5页
对中外(主要是美国)券商收入结构的比较研究,发现我国券商与美国券商在收入结构上存在着明显的差异,表现为我国券商收入结构畸形,此己成为制约我国券商发展的瓶颈。因此,面对资本市场逐步走向开放下的国际券商的竞争,如何突破收入结构... 对中外(主要是美国)券商收入结构的比较研究,发现我国券商与美国券商在收入结构上存在着明显的差异,表现为我国券商收入结构畸形,此己成为制约我国券商发展的瓶颈。因此,面对资本市场逐步走向开放下的国际券商的竞争,如何突破收入结构缺陷成为券商生存的关键。全方位调整和扩展券商的业务空间、进行业务创新应成为当前提高券商竞争力的根本。 展开更多
关键词 券商 收入结构 证券公司 中国 美国 金融制度
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中国保安企业开展海外业务的法律与监管 被引量：8
5
作者 张进红 《重庆大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2015年第2期116-121,共6页
随着国家利益的海外延展,来自传统与非传统的威胁与日俱增。作为国家海外利益安全的重要维护力量——中国保安企业,在国内立法滞后与海外市场亟需的大背景下,若想承担起中国海外利益保护的"社会责任",必须要有一套系统健全的... 随着国家利益的海外延展,来自传统与非传统的威胁与日俱增。作为国家海外利益安全的重要维护力量——中国保安企业,在国内立法滞后与海外市场亟需的大背景下,若想承担起中国海外利益保护的"社会责任",必须要有一套系统健全的国内法律监管体制,从根本上明确国内安保企业海外展业的资质条件、业务范畴、监督管理、权益救济、活动准则,以及安保用枪等特种事项的规范,从而为海外业务拓展与职能履行营造一个良好"软环境",努力实现与国际安保服务行业的对接并轨。 展开更多
关键词 保安企业 海外业务 法律与监管
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中国证券公司多元化经营的范围经济效应研究 被引量：8
6
作者 黄泽勇 《经济经纬》 CSSCI 北大核心 2012年第6期145-149,共5页
本文利用广义超越对数函数考察了2006年～2011年国内证券公司业务多元化经营的范围经济效应。实证结果表明,劳动投入和实物资本投入对证券公司的经营成本影响较大,经纪业务产出存在规模报酬递增和递减的两重性,国内证券公司业务经营存... 本文利用广义超越对数函数考察了2006年～2011年国内证券公司业务多元化经营的范围经济效应。实证结果表明,劳动投入和实物资本投入对证券公司的经营成本影响较大,经纪业务产出存在规模报酬递增和递减的两重性,国内证券公司业务经营存在范围经济,且大型证券公司的范围经济效应比中小型证券公司高,国有证券公司的范围经济效应大于非国有证券公司的。 展开更多
关键词 多元化经营 证券公司 成本函数 范围经济
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中国证券业效率及其影响因素研究——基于产出导向距离函数的随机前沿分析 被引量：4
7
作者 罗登跃 徐宁 《南方经济》 CSSCI 北大核心 2017年第1期13-29,共17页
文章采用基于产出导向距离函数的随机前沿分析方法研究了2007-2015年95家中国证券公司的技术效率及其影响因素。这一方法具有一些优势:(1)能处理多产出系统;(2)测度技术效率和分析技术效率的影响因素同步进行,为"一步法";(3)... 文章采用基于产出导向距离函数的随机前沿分析方法研究了2007-2015年95家中国证券公司的技术效率及其影响因素。这一方法具有一些优势:(1)能处理多产出系统;(2)测度技术效率和分析技术效率的影响因素同步进行,为"一步法";(3)考虑了随机因素的影响。研究结果表明:(1)证券公司前三大股东的持股比例与技术效率之间呈倒U型关系;(2)2007~2015年间证券公司的技术效率总体上是上升趋势;(3)市场竞争度与证券公司的技术效率显著正相关;(4)国内生产总值实际增长率与证券公司的技术效率显著正相关;(5)证券公司的总资产、成本管理能力以及资产负债率与技术效率显著正相关。最后文章给出了提升证券公司技术效率的一些建议。 展开更多
关键词 技术效率 产出导向距离函数 随机前沿分析 证券公司
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我国证券公司收入结构特点与发展策略 被引量：2
8
作者 雷兆春 雷宁 关虹 《中南民族大学学报（自然科学版）》 CAS 2007年第3期111-114,共4页
指出了我国证券公司存在传统投行业务收入所占比例较高、新兴投行业务收入所占比例较低的收入结构特点,使证券公司陷于低水平竞争,制约了新兴投行业务的发展.提出了新形势下的发展策略:提升研究实力,拓展新兴投行业务,诚信经营、树立品... 指出了我国证券公司存在传统投行业务收入所占比例较高、新兴投行业务收入所占比例较低的收入结构特点,使证券公司陷于低水平竞争,制约了新兴投行业务的发展.提出了新形势下的发展策略:提升研究实力,拓展新兴投行业务,诚信经营、树立品牌,逐渐成为兼顾传统与现代投行业务的综合性、创新类证券公司. 展开更多
关键词 证券公司 收入结构 传统投行业务 新兴投行业务
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市场结构、股权结构与证券公司成本效率——基于PR模型的静态、动态考察 被引量：3
9
作者 王聪 宋慧英 《投资研究》 CSSCI 北大核心 2011年第11期93-107,共15页
本文基于静态、动态PR模型,对我国证券业、创新类及规范类证券公司的市场结构进行测度,运用SFA法测度证券公司的成本效率,进而实证分析市场结构、股权结构与证券公司成本效率之间的关系。结果显示:2006-2010期间我国证券业的市场结构为... 本文基于静态、动态PR模型,对我国证券业、创新类及规范类证券公司的市场结构进行测度,运用SFA法测度证券公司的成本效率,进而实证分析市场结构、股权结构与证券公司成本效率之间的关系。结果显示:2006-2010期间我国证券业的市场结构为垄断竞争,且创新类证券公司之间的市场竞争比规范类证券公司之间的竞争要激烈得多。市场结构指标——市场竞争度与证券公司效率之间是一种倒U型关系。国有性质证券公司的效率低于非国有性质证券公司的效率,股权性质对规范类证券公司效率的影响更明显;股权集中度与证券公司效率之间是一种U型关系,并且,股权集中度对创新类证券公司影响较大。 展开更多
关键词 证券公司 市场结构 股权结构 成本效率
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证券公司上市可以提高IPO企业市场表现吗? 被引量：3
10
作者 王化成 陈占燎 +1 位作者 欧阳才越 王欣 《管理评论》 CSSCI 北大核心 2021年第3期3-13,共11页
证券公司作为保荐机构,在企业IPO上市过程中发挥重要作用.本文考察了证券公司自身上市是否会影响其保荐的IPO企业市场表现这一问题.基于2007-2016年我国A股IPO企业数据并采用PSM+DID方法缓解内生性困扰后,研究发现证券公司上市可以显著... 证券公司作为保荐机构,在企业IPO上市过程中发挥重要作用.本文考察了证券公司自身上市是否会影响其保荐的IPO企业市场表现这一问题.基于2007-2016年我国A股IPO企业数据并采用PSM+DID方法缓解内生性困扰后,研究发现证券公司上市可以显著提升其保荐的IPO企业市场表现,具体表现为更低的抑价率和更高的购买并持有的超额回报率.进一步研究发现,证券公司上市对IPO企业市场表现的提升效应在IPO企业信息质量较差时更加明显.最后,合规水平和风险管理能力提升是证券公司上市影响IPO企业市场表现的两条重要路径.本文研究结果丰富了有关金融中介上市与公司IPO市场表现的相关文献,并对监管层制定我国金融行业发展政策具有重要参考意义. 展开更多
关键词 证券公司 上市 IPO企业市场表现
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证券公司类贷款业务的现状、前景与发展建议 被引量：3
11
作者 温思雅 余建军 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2015年第5期4-9,共6页
近年来,融资融券、约定购回、股票质押融资三大类贷款业务相继推出并快速发展。类贷款业务发挥了证券公司作为知识中介和资本中介的作用,具有效率高、成本低、风险可控的优势,但是业务同质化、监管限制较多、转融通渠道不足等问题制约... 近年来,融资融券、约定购回、股票质押融资三大类贷款业务相继推出并快速发展。类贷款业务发挥了证券公司作为知识中介和资本中介的作用,具有效率高、成本低、风险可控的优势,但是业务同质化、监管限制较多、转融通渠道不足等问题制约了类贷款业务的发展。鉴于此,本文从转融通渠道、资本中介模式、风险管理、业务策略等维度,为证券公司类贷款业务的创新发展提出建议。 展开更多
关键词 证券公司 类贷款业务 资本中介
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我国证券公司退出机制研究 被引量：1
12
作者 李勋 《天津商业大学学报》 2008年第4期47-51,共5页
在当今资本市场,证券公司的活力是整个市场活力大小的关键和基础。但是近年来,因经营失败而被处置的的证券公司日益增多,证券公司的退出机制开始引起各界广泛关注。我国目前的退出机制尚存诸多缺陷。发达国家大都具有完备的退出机制,具... 在当今资本市场,证券公司的活力是整个市场活力大小的关键和基础。但是近年来,因经营失败而被处置的的证券公司日益增多,证券公司的退出机制开始引起各界广泛关注。我国目前的退出机制尚存诸多缺陷。发达国家大都具有完备的退出机制,具有诸多可资中国借鉴之处,其核心在于具有完备的立法。 展开更多
关键词 证券公司 退出机制 发达国家 建议
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影响证券公司经营困境的外部因素分析
13
作者 陈燕 潘立生 袁建明 《华东经济管理》 2005年第9期137-140,共4页
2001年以来,中国大部分证券公司一直处于亏损的困境之中。究其根源,除了证券公司自身存在的一系列问题外,证券市场外部的制度、环境因素也是造成这种亏损困境的一个重要原因。文章在对影响证券公司经营困境的外部因素进行了问卷调查的... 2001年以来,中国大部分证券公司一直处于亏损的困境之中。究其根源,除了证券公司自身存在的一系列问题外,证券市场外部的制度、环境因素也是造成这种亏损困境的一个重要原因。文章在对影响证券公司经营困境的外部因素进行了问卷调查的基础上,着重分析了6个最重要的外部因素对证券公司亏损困境的影响。 展开更多
关键词 证券公司 外部因素 经营困境
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证券公司与客户的信赖关系及其法律制度约束
14
作者 郑鲁英 《华南金融研究》 2002年第5期58-62,共5页
基于信赖,证券公司与客户之间产生多种法律关系。为保障这种信赖利益,证券公司必须受到相应的法律制度约束,其中对其违背客户信赖利益的民事责任的追究就显得尤为必要背故需要对证券公司基于客户信赖行为的法律性质作出界定,构建出规范... 基于信赖,证券公司与客户之间产生多种法律关系。为保障这种信赖利益,证券公司必须受到相应的法律制度约束,其中对其违背客户信赖利益的民事责任的追究就显得尤为必要背故需要对证券公司基于客户信赖行为的法律性质作出界定,构建出规范证券公司与客户的信赖关系的责任机制。 展开更多
关键词 证券公司 客户 信赖关系 法律制度 民事责任
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“一带一路”安全保障体系构建中的私营安保公司研究 被引量：10
15
作者 刘波 《国际安全研究》 CSSCI 北大核心 2018年第5期120-136,159-160,共17页
国际私营安保市场已形成政府、国际组织、产业和社会代表多方参与的国际治理架构。中国海外利益维护的安全产品市场化结构比较单一,提供主体主要是国家政府,这种"唯一性"致使"发展中国家式"的国际安全领域产业基础... 国际私营安保市场已形成政府、国际组织、产业和社会代表多方参与的国际治理架构。中国海外利益维护的安全产品市场化结构比较单一,提供主体主要是国家政府,这种"唯一性"致使"发展中国家式"的国际安全领域产业基础供给与"发达国家式"的海外安全需求间存在严重的结构失衡。目前,中国私营安保服务公司面临安保服务频次急剧增加、安保服务对象越来越多元、安保服务内容日趋专业等较好发展机遇;但同时由于中国安保服务公司成立时间较晚,也存在一些发展上的问题。"一带一路"建设需要多元化的安全保障体系,既要外交保护、领事保护、执法保护;同时也需要私营安保公司等非国家行为体力量的支持参与。要在坚持总体国家安全观的基础上,站在全球治理的高度理解和设计中国海外私营安保的发展,遵从私营安全领域的国际运行规则,着力推动中国海外安全保护治理体系结构的顶层设计,加快境外安保市场化改革步伐,逐步形成政府主导、市场企业参与、社会民间促进的立体格局。构建"一带一路"安保体系,可重点根据中国海外利益保护的特点、方式,充分发挥私营安保公司在风险评估、情报支持、后勤支援、现场保护、安全培训、战略咨询与设计、紧急撤退和紧急医疗服务等方面的作用,构建全方位多元化的安全保障体系。 展开更多
关键词 一带一路 国际安全 私营安保公司 安全保障体系
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创新类证券公司竞争力的综合评价与分析 被引量：8
16
作者 陈倩仪 李青 +1 位作者 傅俊辉 徐维军 《改革与战略》 北大核心 2009年第1期97-100,共4页
文章在回顾证券公司竞争力文献的基础上,从财务报告的角度,构建了证券公司竞争力的综合评价体系;然后采用主成分分析法,对我国的28家创新类证券公司的竞争力进行了综合评价;最后运用聚类分析法,对这28家证券公司进行了分类,并根据分类... 文章在回顾证券公司竞争力文献的基础上,从财务报告的角度,构建了证券公司竞争力的综合评价体系;然后采用主成分分析法,对我国的28家创新类证券公司的竞争力进行了综合评价;最后运用聚类分析法,对这28家证券公司进行了分类,并根据分类结果对各类证券公司提出了相应建议。 展开更多
关键词 竞争力 创新类证券公司 财务报告 主成分分析 聚类分析法
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“一带一路”安全治理中的中国私营安保公司 被引量：5
17
作者 邢瑞利 《西北民族大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 2019年第2期27-36,共10页
"一带一路"倡议在推进落实的过程中面临着诸多的安全问题。在国家传统的安全供给模式较为单一以及"一带一路"沿线安全问题突出的背景下,私营安保公司已逐渐参与到"一带一路"安全治理中。参与"一带一... "一带一路"倡议在推进落实的过程中面临着诸多的安全问题。在国家传统的安全供给模式较为单一以及"一带一路"沿线安全问题突出的背景下,私营安保公司已逐渐参与到"一带一路"安全治理中。参与"一带一路"安全治理的私营安保公司主要来自中国和欧美国家,它们提供安保服务的类型丰富且覆盖范围广泛,安保公司发展模式多元。中国私营安保公司在参与"一带一路"安全治理过程中面临着诸多的挑战:在国际上需要与欧美私营安保公司进行激烈竞争,在地区可能受到沿线国家及当地社区居民的排斥疑虑,在国内监管理念及政策与其发展需求存在一定的脱节,安保公司自身起步较晚且能力不足等。 展开更多
关键词 私营安保公司 安全治理 一带一路 安保服务 海外利益
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情报职能与软安保:智能化时代国际私营安保公司职能变化及其意义
18
作者 张金平 蒋东龙 《情报杂志》 北大核心 2024年第7期53-59,72,共8页
[研究目的]国际私营安保公司参与后冷战时代全球安全事务的现象引起了广泛关注。“一带一路”倡议下,中国安保公司走向海外也成为一项紧迫的任务。国际安保公司在智能化时代承载着情报职能,而且这种职能的地位与作用愈加重要。这种变化... [研究目的]国际私营安保公司参与后冷战时代全球安全事务的现象引起了广泛关注。“一带一路”倡议下,中国安保公司走向海外也成为一项紧迫的任务。国际安保公司在智能化时代承载着情报职能,而且这种职能的地位与作用愈加重要。这种变化凸显了国际安保公司从传统的“硬安保”向“软安保”的转变。分析新现象具有理论和现实意义。[研究方法]采用文献研究、历史研究、案例研究和归纳总结的研究方法分析国际私营安保公司的职能转变,重点结合智能化时代的社会结构和安全环境、需求等阐述国际私营安保公司的情报服务与软安保形成的过程和动力,并探讨其意义。[研究结论]工业革命后的安全环境和安全需求催生了现代私营安保制度;工业革命后期的现代私营安保制度具有“硬安保”的特点;后冷战时代的安全格局(特别是全球反恐战争)为国际私营安保公司的勃兴提供了动力;信息化条件下,国际私营安保公司的情报职能凸显,从而解开了“软安保”模式的序幕;“软安保”不仅意味着智能化时代更加隐蔽、细密的权力管控,也意味着安全治理的核心理念从恢复转向预防;国际私营安保的“软安保”模式显示了一种保持权力扩张的安全形态。 展开更多
关键词 情报 情报职能 情报服务 软安保 国际私营安保公司
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互联网金融背景下中国证券公司盈利模式转型研究 被引量：5
19
作者 董婧璇 孙杰 《中国轻工教育》 2019年第2期21-26,共6页
文章研究了互联网金融背景下,中国证券公司盈利模式发展现状及互联网金融的兴起对证券公司盈利的影响,结合国外优秀券商盈利模式转型发展的成功案例对比分析中国证券公司盈利模式,提出了应降低经纪业务收入占比,发展特色化、多元化和国... 文章研究了互联网金融背景下,中国证券公司盈利模式发展现状及互联网金融的兴起对证券公司盈利的影响,结合国外优秀券商盈利模式转型发展的成功案例对比分析中国证券公司盈利模式,提出了应降低经纪业务收入占比,发展特色化、多元化和国际化业务的盈利模式转型方向。 展开更多
关键词 互联网金融 证券公司盈利模式 转型
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中国在非洲海外利益保护私营化初探 被引量：4
20
作者 邢瑞利 《国际关系研究》 CSSCI 2019年第5期19-40,M0004,共23页
近年来,随着中非合作的持续深入,赴非洲的中资企业和公民越来越多,中国在非洲的海外利益增长迅速。在中资企业和公民频繁遭遇安全暴力事件,以国家为中心的传统安全供给模式效果有限,以及中资企业和公民安全意识增强的背景下,中国私营安... 近年来,随着中非合作的持续深入,赴非洲的中资企业和公民越来越多,中国在非洲的海外利益增长迅速。在中资企业和公民频繁遭遇安全暴力事件,以国家为中心的传统安全供给模式效果有限,以及中资企业和公民安全意识增强的背景下,中国私营安保公司逐渐参与维护本国在非洲的海外利益。这些私营安保公司在人员配备、公司规模和主营业务等方面的状况各有不同,呈现出安保服务客户来源多元化、地理分布相对集中、安保发展模式形式灵活,以及与西方国家和非洲本土私营安保公司存在差异等特点。尽管具有独特优势,但中国私营安保公司在非洲拓展业务时也面临着政府政策滞后、行业自身业务能力不强等内部因素限制,以及部分非洲国家质疑和排斥、与西方发达国家和非洲本土私营安保公司争夺市场等外部挑战。鉴于此,中国私营安保公司应注重增强行业自律和竞争力,同时与政府加强沟通互动,切实维护好我国在非洲的海外利益。 展开更多
关键词 海外利益 安保私营化 私营安保公司 中非合作
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