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穿透式监管与资产管理 被引量：94
1
作者 苟文均 《中国金融》 北大核心 2017年第8期17-20,共4页
目前，我国资管行业规模已经超过百万亿元，资管产品不断创新，资管业务快速发展。但因为缺乏统一的监管规则、监管标准和监测监控，出现了监管重叠、监管真空和监管套利等问题。对资管业务实行统一监管已经引起金融监管层的高度关注。... 目前，我国资管行业规模已经超过百万亿元，资管产品不断创新，资管业务快速发展。但因为缺乏统一的监管规则、监管标准和监测监控，出现了监管重叠、监管真空和监管套利等问题。对资管业务实行统一监管已经引起金融监管层的高度关注。今年“两会”期间，“一行三会”领导分别表态将共同加强对资管行业的统一监管，以更好地防控金融风险，促使资管行业真正回归本源。为此，本刊特约请相关机构专家对我国资管行业的发展和监管进行分析。 展开更多
关键词 监管规则 资产管理 行业规模 统一监管 监管标准 监管套利 金融监管 金融风险
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统一监管与多边监管的悖论:金融监管组织结构理论初探 被引量：56
2
作者 吴风云 赵静梅 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2002年第9期80-87,共8页
金融监管组织结构理论是从 1 980年代才开始发展起来的一个崭新的理论。该理论把传统理论研究中被视为“黑箱”的金融监管内部运作和结构安排作为研究对象。研究表明 ,监管组织结构对于监管目标的选择、监管手段的采用、监管决策的过程... 金融监管组织结构理论是从 1 980年代才开始发展起来的一个崭新的理论。该理论把传统理论研究中被视为“黑箱”的金融监管内部运作和结构安排作为研究对象。研究表明 ,监管组织结构对于监管目标的选择、监管手段的采用、监管决策的过程和监管效率和绩效都有着重大的影响。本文对统一监管与多边监管这两种组织模式进行了研究 ,对这两种组织模式在监管目标冲突、监管规模效应、监管成本、信息沟通等方面的特点进行了分析 ,在此基础上 ,总结了监管组织结构最优化的影响因素 ,提出了监管组织结构理论需要考察和研究的问题。 展开更多
关键词 统一监管 多边监管 金融监管 组织结构 监管效率
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论金融法制的横向规制趋势 被引量：55
3
作者 杨东 《法学家》 CSSCI 北大核心 2009年第2期124-134,共11页
21世纪以来,英德日韩等国金融法制出现了从纵向金融行业规制到横向金融商品规制的发展趋势。2006年日本将《证券交易法》改组为《金融商品交易法》,把证券、信托、金融期货、金融衍生品等大部分金融商品进行一揽子、统合性的规范,构建... 21世纪以来,英德日韩等国金融法制出现了从纵向金融行业规制到横向金融商品规制的发展趋势。2006年日本将《证券交易法》改组为《金融商品交易法》,把证券、信托、金融期货、金融衍生品等大部分金融商品进行一揽子、统合性的规范,构建了一个横向化、整体覆盖金融服务的法律体系。金融危机爆发后,美国也深刻认识到其纵向监管机构对不断创新的金融商品缺乏横向统一规制的问题。本文考察国际金融法制的横向规制趋势,从金融商品和金融业的横向规制两个角度,对日本《金融商品交易法》的适用范围、行业规制、行为规制、投资者种类、自律规制机关等内容进行全面分析,进而探讨我国应对金融横向规制趋势的法律对策。 展开更多
关键词 金融法制 横向规制 金融商品 统一监管
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中国国资改革：困惑、误区与创新模式 被引量：59
4
作者 刘纪鹏 刘彪 胡历芳 《管理世界》 CSSCI 北大核心 2020年第1期60-68,共9页
2020年是实现国企与国资改革"三年行动方案"的开局之年,关键是要解决当前国资改革中的困惑,走出误区并探索创新模式。传统中国国有资产管理主要是为了解决国有资产保值、增值的微观问题。进入中国特色社会主义新时代,国资改... 2020年是实现国企与国资改革"三年行动方案"的开局之年,关键是要解决当前国资改革中的困惑,走出误区并探索创新模式。传统中国国有资产管理主要是为了解决国有资产保值、增值的微观问题。进入中国特色社会主义新时代,国资改革应从中国道路、中国模式的角度,全面、系统地进行管理方案设计,这既是构建竞争中性营商环境的客观需要,也是"三年行动方案"目标指引下国资改革引向深入的必然选择。总结国资改革30年来的困惑和误区,中国国资改革关键在于把宏观运行机制和微观运行载体实现创新性结合,构建三层次国资管理体系,让国资委作为营利性国资的统一监管者,让国有资本投资运营公司作为企业的直接出资人,将国家战略运用于国有企业中,实现做强、做优、做大国有资本的重大变革。 展开更多
关键词 国资改革 中国模式 统一监管 法人制度 战略布局
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国际金融监管的新变化与我国金融监管体制改革 被引量：24
5
作者 张华 蒋难 《财经问题研究》 CSSCI 北大核心 2003年第10期24-28,共5页
混业经营、统一监管已成为新世纪全球金融业的一个发展趋势,我国的金融控股公司事实上也在实行混业经营,加上入世后对外资银行监管的需要,我国的分业监管体制面临很大挑战。本文在分析世界金融监管体制的新变化和我国分业监管体制的不... 混业经营、统一监管已成为新世纪全球金融业的一个发展趋势,我国的金融控股公司事实上也在实行混业经营,加上入世后对外资银行监管的需要,我国的分业监管体制面临很大挑战。本文在分析世界金融监管体制的新变化和我国分业监管体制的不适应性表现的基础上,从不同层面提出了加快向统一监管体制推进的的建议。 展开更多
关键词 金融监管 体制改革 统一监管
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我国金融衍生品市场统一监管模式选择 被引量：23
6
作者 葛敏 席月民 《法学杂志》 北大核心 2005年第2期56-58,共3页
国际金融衍生品市场的过度投机交易所引发的一系列金融危机,使人们充分认识到加强金融衍生品市场监管的重要性。虽然我国的金融衍生品市场尚处在发展初期,但市场监管问题同样不可小觑。本文通过对实行统一监管模式的必要性以及结构和体... 国际金融衍生品市场的过度投机交易所引发的一系列金融危机,使人们充分认识到加强金融衍生品市场监管的重要性。虽然我国的金融衍生品市场尚处在发展初期,但市场监管问题同样不可小觑。本文通过对实行统一监管模式的必要性以及结构和体系的分析,着重论述了该种监管模式的比较优势,并就构建和完善我国金融衍生品市场监管法律制度提出了具体建议。 展开更多
关键词 金融衍生品市场 统一监管 中国 交易所 过度投机 国际金融 市场监管 构建 体系 模式
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危机后美国金融监管体制改革述评——多边监管抑或统一监管 被引量：18
7
作者 陈斌彬 《法商研究》 CSSCI 北大核心 2010年第3期141-147,共7页
次贷危机极大地暴露出美国现行多边金融监管体制固有的监管重复、监管疏漏、监管协调不力、监管职权受限及系统性风险监管缺失等内在缺陷,使其面临着向统一监管体制转型的压力。然而,危机后奥巴马新政选择的仍是一种多边监管体制下的&qu... 次贷危机极大地暴露出美国现行多边金融监管体制固有的监管重复、监管疏漏、监管协调不力、监管职权受限及系统性风险监管缺失等内在缺陷,使其面临着向统一监管体制转型的压力。然而,危机后奥巴马新政选择的仍是一种多边监管体制下的"补丁式"改革方案。我国金融监管体制的形成传统与美国类似,在目前相关条件还不成熟和统一监管未必一定优于多边监管的情形下,未来我国金融监管体制改革也应立足现有体制循序渐进,不宜贸然推进统一监管。 展开更多
关键词 金融监管体制 多边监管 统一监管
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金融监管模式的博弈与选择 被引量：19
8
作者 于永宁 《山东大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2011年第4期76-85,共10页
金融业的快速健康发展,金融风险的防范与应对,需要一种与之相适应的金融监管模式作为基础和保障。在机构监管、功能监管、目标监管、统一监管等模式的乱象背后,何种金融监管模式才是更优的选择,是后危机时代法律和金融亟待解决的问题。... 金融业的快速健康发展,金融风险的防范与应对,需要一种与之相适应的金融监管模式作为基础和保障。在机构监管、功能监管、目标监管、统一监管等模式的乱象背后,何种金融监管模式才是更优的选择,是后危机时代法律和金融亟待解决的问题。机构监管并不是行业划分的标准,无论分业经营还是混业经营,机构监管都可以发挥重要作用。机构监管和功能监管两者之间也不存在必然的替代关系。单一监管是金融监管模式中理念最为领先的制度,但这种制度仍需要金融稳定协调机制的配合,并提高对金融系统性风险的管理能力。以目标为基础的双峰监管模式,既能做到金融风险的监管全覆盖,又兼顾金融消费者保护,是金融监管改革的目标和方向。 展开更多
关键词 金融监管模式 统一监管 目标监管
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对行政事业单位国有资产管理的思考 被引量：19
9
作者 郭韬 《国有资产管理》 2020年第11期59-61,共3页
党的十九大提出,要完善各类国有资产管理体制。《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》强调,要形成以管资本为主的国有资产监管体制。《国务院关于改革和完善国有资产管理... 党的十九大提出,要完善各类国有资产管理体制。《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》强调,要形成以管资本为主的国有资产监管体制。《国务院关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见》要求,稳步推进经营性国有资产集中统一监管。上述规定将国有资产管理工作提高到了前所未有的高度,凸显了国有资产管理工作的重要性。 展开更多
关键词 经营性国有资产 统一监管 国有资产管理体制 稳步推进 行政事业单位国有资产 国有资产监管体制 党的十九大 管理的思考
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迈向统一监管的资管新规:逻辑、工具和边界 被引量：18
10
作者 沈伟 李术平 《财经法学》 2019年第5期81-108,共28页
资产管理业务的混业性给金融分业监管模式带来了挑战,造成了监管失灵。《资管新规》对形成混业态势的资管业务进行跨业监管,试图建构并形成统一监管架构。对于金融风险、市场混业、监管架构的设计逻辑、应对资金池和刚性兑付的监管工具... 资产管理业务的混业性给金融分业监管模式带来了挑战,造成了监管失灵。《资管新规》对形成混业态势的资管业务进行跨业监管,试图建构并形成统一监管架构。对于金融风险、市场混业、监管架构的设计逻辑、应对资金池和刚性兑付的监管工具以及可能的实施困境,《资管新规》以及其所推行的穿透式监管范式,都需要有合理的理论解释。《资管新规》所体现的监管思路和核心目的在于弥合监管缝隙、统一资管行业的监管标准、解决监管套利难题。但是在产业金融化、金融空心化和“脱实向虚”的金融业背景下,分业监管范式整体上暴露出监管效果缺失,值得总体性检讨。 展开更多
关键词 资产管理 资管新规 统一监管 金融风险 穿透式监管
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新时代我国金融监管体制变革:回顾、反思与展望 被引量：16
11
作者 舒心 《中国地质大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2019年第1期1-10,共10页
金融监管体制变革是全面深化改革的重要着力点,事关发展全局。改革开放以来,我国金融监管体制经历了从"大一统"监管到分业监管的变化。面对新时期金融混业经营趋势加剧、金融创新不断涌现等现状,现有监管体制已经不能匹配市... 金融监管体制变革是全面深化改革的重要着力点,事关发展全局。改革开放以来,我国金融监管体制经历了从"大一统"监管到分业监管的变化。面对新时期金融混业经营趋势加剧、金融创新不断涌现等现状,现有监管体制已经不能匹配市场监管需求。在反思现有体制弊端和借鉴域外经验的基础上,实现统一监管当是最优进路。在该基本思路下,现阶段改革目标并非一步到位,而是应当循序渐进,金稳会的成立与银、保监会的合并是当下符合国情的最佳选择,迈出了改革的实质步伐;在后续改革中,应该完善相关工作机制、创新监管方式和构建统一金融消费者保护机构等。 展开更多
关键词 金融监管体制 分业监管 统一监管 金融稳定发展委员会 机构改革
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从统一监管到双峰监管:英国金融监管改革法案的演进及启示 被引量：15
12
作者 陈斌彬 《华侨大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2019年第2期85-95,共11页
近年来,各国在深刻反思2008年金融危机原因和总结本国金融监管内在缺陷的同时,亦纷纷推出了各式的金融监管改革法案。在这其中,英国的表现最为显眼和引入注目。其从2009年7月开始,就孜孜于探索本国金融监管改革方案的优化,并在《2000年... 近年来,各国在深刻反思2008年金融危机原因和总结本国金融监管内在缺陷的同时,亦纷纷推出了各式的金融监管改革法案。在这其中,英国的表现最为显眼和引入注目。其从2009年7月开始,就孜孜于探索本国金融监管改革方案的优化,并在《2000年金融服务与市场法》的基础上接连出台了《2010年金融服务法》《2012年金融服务法》和《2016年英格兰银行与金融服务法》三部修正法案,终以全新的双峰监管制度取代了先前以FSA为中心的统一监管体制。虽然金融监管并无"最优模式"可依,但英国在本轮改革中对宏观审慎监管和行为监管的重视,并从立法上新设专门机构分而治之的举措不但改进了以往只专注单个金融机构风险而忽视系统性风险的不足,而且突破了审慎监管与行为监管混为一体的窠臼,极大提升了对金融消费者保护的层次。当前,我国的金融监管法亦存在着系统性风险防范缺失和对金融消费者保护乏力这两大软肋,英国的做法颇具一定的启示和借鉴意义。 展开更多
关键词 统一监管 双峰监管 行为监管 审慎监管
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我国信托业监管改革的重要问题 被引量：16
13
作者 席月民 《上海财经大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2011年第1期34-40,共7页
我国信托业已经成为从事营业信托业务的所有金融机构的总和或相应业务的市场总和,信托业监管对象绝不限于信托公司及其业务。对于混业经营的信托业而言,统一监管理念的确立至关重要。转变观念,改多头监管为统一监管,改机构监管为功能监... 我国信托业已经成为从事营业信托业务的所有金融机构的总和或相应业务的市场总和,信托业监管对象绝不限于信托公司及其业务。对于混业经营的信托业而言,统一监管理念的确立至关重要。转变观念,改多头监管为统一监管,改机构监管为功能监管,尽快制定《信托业法》,并确保司法权的适度介入,是当前我国信托业监管制度改革和创新的必然选择。 展开更多
关键词 信托业 统一监管 功能监管 信托业法 司法介入
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我国三网融合发展战略 被引量：14
14
作者 王厚芹 丁颐 《电视技术》 北大核心 2011年第10期63-67,共5页
随着国民经济的飞速发展以及相关网络技术的突破,三网融合的趋势已经越来越明显。我国政府对此高度重视并积极推进相关政策的制定,在国民经济和社会发展规划以及相关政府工作报告中都对三网融合作出了重要指示。基于我国"十一五&qu... 随着国民经济的飞速发展以及相关网络技术的突破,三网融合的趋势已经越来越明显。我国政府对此高度重视并积极推进相关政策的制定,在国民经济和社会发展规划以及相关政府工作报告中都对三网融合作出了重要指示。基于我国"十一五"三网融合发展的现状和特点,对当前推进我国三网融合所面临的一些主要问题进行了详尽的分析和讨论,研究了未来我国三网融合所需要采取的发展战略,并对三网融合的未来走向提出了战略构想,为政府制定相关政策和企业发展提供参考。 展开更多
关键词 三网融合 高可信网络 双向进入 统一监管 全业务运营商
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后金融危机时代金融统合法研究 被引量：15
15
作者 杨东 《法学杂志》 CSSCI 北大核心 2010年第7期58-61,共4页
纵观后金融危机时代各国的金融改革,统一监管模式已经成为主流。金融危机爆发后,美国深刻地认识到了其纵向割据的监管机构存在的问题,而英国最新的金融监管改革对完善和发展统一监管模式也具有重要意义。本文总结了金融危机前后金融监... 纵观后金融危机时代各国的金融改革,统一监管模式已经成为主流。金融危机爆发后,美国深刻地认识到了其纵向割据的监管机构存在的问题,而英国最新的金融监管改革对完善和发展统一监管模式也具有重要意义。本文总结了金融危机前后金融监管和金融法制的改革情况,指出了英国对我国的借鉴价值。另外,英、德、日、韩等国的金融法制也出现了横向规制的趋势。笔者认为在金融领域进行统合立法,制定类似日本或者韩国的金融统合法律尤为重要。 展开更多
关键词 金融法制 横向规制 统一监管 金融商品统合立法
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组建国有资本运营公司——国资改革突破口 被引量：14
16
作者 刘纪鹏 黄习文 《首都经济贸易大学学报》 北大核心 2014年第1期41-44,共4页
构建新型国资监管体制,需要在对国有企业进行营利性和公益性科学分类的基础上,将集团公司改组为国有资本运营公司,在国资委系统内实现出资人职能与监管者职能的分离与整合。构建统一监管的三层次国资管理框架,充分发挥国有资本运营公司... 构建新型国资监管体制,需要在对国有企业进行营利性和公益性科学分类的基础上,将集团公司改组为国有资本运营公司,在国资委系统内实现出资人职能与监管者职能的分离与整合。构建统一监管的三层次国资管理框架,充分发挥国有资本运营公司董事会作用,对实体企业的管理实现从管国企向管国资的跨越。 展开更多
关键词 国资管理体制 国有资本运营公司 统一监管
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KK集团财务管理信息化的实施背景 被引量：10
17
作者 杨周南 王术全 梁秒 《会计师》 2005年第7期33-34,共2页
集团企业这种特殊的企业组织形式反映在财务控制上,表现出不同于其他企业组织形式的财务特征。我国的集团企业在财务管理上普遍存在着资金管理松散、预算管理困难、集团监管力度和时效性不足、财务信息的准确性不高等问题。这些问题需... 集团企业这种特殊的企业组织形式反映在财务控制上,表现出不同于其他企业组织形式的财务特征。我国的集团企业在财务管理上普遍存在着资金管理松散、预算管理困难、集团监管力度和时效性不足、财务信息的准确性不高等问题。这些问题需要通过综合治理,包括各类制度建设、监管体系的建立、管理理念的变革、基础工作的规范、财务信息化的开展等,才能得到逐步解决。KK集团有限公司(以下简称KK集团)通过走信息化的道路部分地实现了财务的科学管理。 展开更多
关键词 财务管理信息化 解决方案 管理控制 集团企业 核算型 财务集中管理 集中式管理 分布式管理 数据集中 项目小组 金蝶公司 管理水平 部署方案 集团总部 数据传输 上网费用 统一监管 子公司 混合式 地域 制定
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新形势下我国金融监管改革与完善 被引量：12
18
作者 王平 《法学杂志》 CSSCI 北大核心 2011年第10期44-47,共4页
金融业事实上已经属于混业经营模式,而我国金融监管依然是专业化分工监管体制,存在与金融实践不一致、监管过度与监管空白并存、缺乏掌控金融全局的权威监管,不能很好地预防和化解系统性金融风险等弊病。应该借鉴最适合我国金融监管实... 金融业事实上已经属于混业经营模式,而我国金融监管依然是专业化分工监管体制,存在与金融实践不一致、监管过度与监管空白并存、缺乏掌控金融全局的权威监管,不能很好地预防和化解系统性金融风险等弊病。应该借鉴最适合我国金融监管实际的国际经验,改革金融监管制度,其核心在于建立统一的金融监管体制。 展开更多
关键词 混业经营 金融监管 改革 统一监管
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后危机时代中国金融监管模式的选择 被引量：11
19
作者 惠康 任保平 钞小静 《西北大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2010年第3期104-107,共4页
考察了中国金融监管模式的历史沿革与存在的问题,从文化历史传统、经济体制改革特征、金融体系发展以及金融监管目标等因素出发,得出在后危机时代中国的金融监管模式需要实现由单纯外部强制性监管转向内部自律性监管与外部强制性监管的... 考察了中国金融监管模式的历史沿革与存在的问题,从文化历史传统、经济体制改革特征、金融体系发展以及金融监管目标等因素出发,得出在后危机时代中国的金融监管模式需要实现由单纯外部强制性监管转向内部自律性监管与外部强制性监管的有机结合,完成从分业分散监管机制向混业集中监管机制的转变。 展开更多
关键词 分业监管 统一监管 金融监管模式
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P2P网络借贷平台监管若干问题的争议与辨析 被引量：11
20
作者 王学忠 《南方金融》 北大核心 2018年第10期77-85,共9页
加强对P2P网络借贷平台的监管是维护金融稳定的必要之举,然而学界对于P2P网络借贷平台的法律性质、政府监管的正当性、资金安全保障方式、平台设立方式、监管体制安排、监管主体设置等问题的认识不尽一致。本文对上述事关如何监管P2P网... 加强对P2P网络借贷平台的监管是维护金融稳定的必要之举,然而学界对于P2P网络借贷平台的法律性质、政府监管的正当性、资金安全保障方式、平台设立方式、监管体制安排、监管主体设置等问题的认识不尽一致。本文对上述事关如何监管P2P网络借贷平台的根本性问题进行辨析,主要得到以下结论 :第一,从协调政府和市场关系角度出发,应当将P2P网络借贷平台的法律性质界定为信息中介;第二,政府对P2P网络借贷平台进行监管有其正当性基础,即P2P网络借贷存在信息失灵、具有涉众性特征;第三,应当允许P2P网络借贷平台以第三方担保和风险备付金等方式保障出借人资金安全;第四,P2P网络借贷平台应采用严格准则设立方式;第五,对P2P网络借贷平台应采取统一监管模式,监管规则和标准由中央统一制定,地方监管部门仅具有执行权;第六,由于P2P网络借贷本质上具有证券属性,建议明确证券监管部门作为其监管主体。 展开更多
关键词 金融监管 互联网金融 信息中介 严格准则主义 统一监管
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