摘要
证券投资顾问的内部结构和外部结构对于各方面的利益冲突有着直接的影响。利益冲突类型有:公司和顾客之间,顾客和顾客之间,顾客与非顾客之间的冲突。想要更好的避免或管理这些利益冲突可以利用信息隔离的方法来安排证券公司投行业务、资产管理业务和顾客的业务。但是如果是对于经济和顾客之间业务,顾客和顾客之间,顾客和公众的利益冲突,就要使用其他的机制进行,比如,针对投资顾问主题和业务的信息披露,投资顾问向外的咨询业务进行控制,有严格的管理制度和惩罚制度。本文主要对证券投资顾问的利益冲突现状和信息隔离的对策做出补充。
