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反洗钱工作中客户身份识别与客户尽职调查的演进 被引量：8

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摘要 在反洗钱工作中,人们普遍将客户身份识别与客户尽职调查等同看待。本文结合国内外相关资料,通过对客户身份识别及客户尽职调查的由来、涵义等进行较详细的阐释,指出了二者之间的联系与区别,并结合我国反洗钱工作开展的具体情况做了一些政策性讨论。
作者 连永先
机构地区 中国建设银行股份有限公司重庆市分行
出处 《海南金融》 2010年第12期56-58,64,共4页 Hainan Finance
关键词 客户身份识别 客户尽职调查 反洗钱
分类号 F301.1 [经济管理—产业经济]
  • 相关文献

参考文献5

二级参考文献7

  • 1Basel Committee on Banking Supervision. Customer due diligence for banks[EB/OL], http://www.bis.org/publ/bcbs85.pdf. October 2001. 被引量：1
  • 2FATF. Methodology for Assessing Compliance with the FATF 40 Recommendations and the FATF 9 Special Recommendations [EB/OL]. http ://www.fatf -gafi.org/dataoecd/16/54/40339628.pdf , Feb,2008, pp17. 被引量：1
  • 3HM Treasury. The Money Laundering Regulations 2007 [EB/ OL]. http://www.hm -treasury.gov.uk/media/F/1/money_laundering_regulations2007.pdf, pp10. 被引量：1
  • 4HM Treasury.The Money Laundering Regulations 2007[].. 被引量：1
  • 5Basel Committee on Banking Supervision.Customer due diligence for banks. http://www.bis.org/publ/bcbs85.pdf . 2001 被引量：1
  • 6FATF.Methodology for Assessing Compliance with the FATF 40 Recommendations and the FATF 9 Special Rec-ommendations. http://www.fatf-gafi.org/dataoecd/16/54/40339628.pdf . 2008 被引量：1
  • 7Federal Financial Institutions Examination Council.Bank Secrecy Act/Anti-Money Laundering Examination Manu-al. http://www.ffiec.gov/pdf/bsa_aml_examina-tion_manual2006.pdf . 被引量：1

共引文献8

同被引文献41

引证文献8

海南金融
2010年 第12期

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