组织体刑事责任论及其应用 被引量：142

1

作者 黎宏 《法学研究》 CSSCI 北大核心 2020年第2期71-88,共18页

在我国刑法明文规定了单位犯罪及其处罚的情况下,再提倡单位犯罪否定论,意义不大。就单位犯罪研究而言,现在面临的重大问题是,如何在自然人刑法之下,合理认定刑法第30条、第31条所规定的单位犯罪及其处罚。单位是由人和物复杂结合而成... 在我国刑法明文规定了单位犯罪及其处罚的情况下,再提倡单位犯罪否定论,意义不大。就单位犯罪研究而言,现在面临的重大问题是,如何在自然人刑法之下,合理认定刑法第30条、第31条所规定的单位犯罪及其处罚。单位是由人和物复杂结合而成的法律实体,具有自己独特的制度特征、文化气质和环境氛围,这些要素能够对单位中的自然人的思想和行为产生影响。在我国刑法的规定之下,单位犯罪的认定和处罚,首先应考虑单位组成人员在业务活动中实施的侵害法益行为或结果,其次必须甄别作为单位“手足”的自然人的行为是否体现单位意思。只有在单位组成人员的行为体现了单位意思时,才能处罚单位自身。在判断单位意思时,必须依据单位的结构、制度、宗旨,单位高级管理人员的决定乃至单位的政策等客观要素进行推定。在单位业务活动中出现违法结果时,应首先考虑成立自然人犯罪,之后再考虑成立单位犯罪。 展开更多

关键词 单位犯罪 单位意思 组织体刑事责任

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企业合规责任论之提倡——兼论刑事一体化的合规出罪机制 被引量：44

2

作者 刘艳红 《法律科学（西北政法大学学报）》 北大核心 2023年第3期89-102,共14页

目前企业合规出罪难题被拆解为事前合规与事后合规、合规从宽与合规出罪、实体出罪与程序出罪等相互对立的维度,无法形成具有说服力的合规出罪解释性理论。刑事一体化视野下的企业合规出罪理论主张重构单位刑事责任原则,将合规出罪引入... 目前企业合规出罪难题被拆解为事前合规与事后合规、合规从宽与合规出罪、实体出罪与程序出罪等相互对立的维度,无法形成具有说服力的合规出罪解释性理论。刑事一体化视野下的企业合规出罪理论主张重构单位刑事责任原则,将合规出罪引入单位刑事责任认定和刑事诉讼全流程,对事前合规与事后合规的出罪功能具有融贯的解释力。作为一种新型的组织体责任论,企业合规责任论使有效合规计划成为单位刑事归责阻断事由,发挥阻断单位成员违法行为向单位归责的出罪效果,而未满足出罪条件的合规计划也能影响单位刑事责任大小。企业合规出罪还需要发挥合规补救和合规评估等程序性要素在单位刑事责任认定中的作用,并通过刑事诉讼程序优化合规出罪的合理性。刑事一体化的企业合规出罪机制之构建既要在刑法中确立体系性的企业合规责任制度,也应在刑事诉讼法中建立全流程合规评估与程序分流机制。 展开更多

关键词 单位刑事责任 合规出罪 刑事一体化 企业合规责任论 程序分流

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单位犯罪的“嵌套责任论” 被引量：44

3

作者 陈忠林 席若 《现代法学》 CSSCI 北大核心 2017年第2期110-122,共13页

根据我国刑法的相关规定,单位犯罪不应理解为单纯的以单位为主体的单一犯罪,而应是由单位与直接实施犯罪的单位责任人员为主体共同构成的、单位犯罪与自然人犯罪并列的嵌套式共同犯罪。在这种特殊的共同犯罪形态中,一方面是单位本身因... 根据我国刑法的相关规定,单位犯罪不应理解为单纯的以单位为主体的单一犯罪,而应是由单位与直接实施犯罪的单位责任人员为主体共同构成的、单位犯罪与自然人犯罪并列的嵌套式共同犯罪。在这种特殊的共同犯罪形态中,一方面是单位本身因为其存在赋予了单位成员以单位特有的犯罪能力而成为犯罪主体,另一方面则是单位相关主管与责任人员因其个人以违反刑法要求的方式履行职责而成为嵌套在单位之内的与单位共同实施犯罪的自然人主体。所谓"嵌套",是指尽管单位及其责任人员均因其各自的犯罪行为而承担着独立的行为责任,但在这种犯罪中,单位与其成员的意志与行为均互为表里,在客观上看似是一个密不可分的整体,在单位犯罪中应承担相对独立刑事责任的自然人,在形式上就只能依赖于单位这个外壳才可能在刑法中独立存在。法律将满足这种条件的两个犯罪结合在一起规定为一个"单位犯罪",因而单位和单位成员的独立行为责任又是对单位犯罪刑事责任分担的结果。这就是单位犯罪的嵌套刑事责任。 展开更多

关键词 单位犯罪 刑事责任 法人超越说 嵌套刑事责任

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单位犯罪的困境与出路——单位固有责任论之提倡 被引量：26

4

作者 邹玉祥 《北京社会科学》 CSSCI 北大核心 2019年第9期116-128,共13页

在司法实践中,单位犯罪的制度存在诸多问题,并未实现立法目的,具体表现为单位犯罪认定条件形式化、单位成员刑事责任轻缓化、定罪程序失范化。单位犯罪的制度功能异化的根本原因,在于对单位行为的评价不充分,抹煞了单位作为独立责任主... 在司法实践中,单位犯罪的制度存在诸多问题,并未实现立法目的,具体表现为单位犯罪认定条件形式化、单位成员刑事责任轻缓化、定罪程序失范化。单位犯罪的制度功能异化的根本原因,在于对单位行为的评价不充分,抹煞了单位作为独立责任主体具有的规范意义。单位犯罪不能为单位成员犯罪替代责任,应从单位自身固有的特征重新设计评价标准。在规范层面为单位塑造独立的行为和意志,赋予单位和自然人同等的犯罪主体地位,不仅符合立法解释的精神,而且前述实践问题也能随之迎刃而解。 展开更多

关键词 单位犯罪 认定条件 责任构造 评价标准 禁止重复评价 单位固有责任

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合规计划对单位犯罪理论的冲击与重构 被引量：26

5

作者 李永升 杨攀 《河北法学》 CSSCI 北大核心 2019年第10期34-54,共21页

在我国现有单位犯罪理论不能有效控制单位犯罪的前提下,我国应当引进企业合规计划,用"规制了的自制"模式对我国单位犯罪理论进行重构。旧过失论由于不能起到预防单位犯罪的作用,应当抛弃,进而采用新过失论将合规计划纳入犯罪... 在我国现有单位犯罪理论不能有效控制单位犯罪的前提下,我国应当引进企业合规计划,用"规制了的自制"模式对我国单位犯罪理论进行重构。旧过失论由于不能起到预防单位犯罪的作用,应当抛弃,进而采用新过失论将合规计划纳入犯罪构成的违法性判断和有责性判断之中,使其成为单位犯罪的责任减免事由,甚至是违法阻却事由;单罚制不符合单位犯罪的归责基础,应当否定;应当制定具有中国特色的组织量刑指南,为合规计划提供实际可操作性。 展开更多

关键词 合规计划 单位犯罪 责任减免事由 违法阻却事由 量刑指南

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组织体罪责理念下单位故意的认定:以污染环境罪为例 被引量：24

6

作者 史蔚 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 2020年第5期56-70,共15页

我国理论通说和司法实践在认定单位犯罪时习惯以自然人的行为和意志为关联和前提,这种个体主义的思路存在诸多缺陷。单位既不能被还原为单个的自然人,也不是自然人的简单集合,组织结构、管理制度、经营方式等客观因素是单位的重要组成... 我国理论通说和司法实践在认定单位犯罪时习惯以自然人的行为和意志为关联和前提,这种个体主义的思路存在诸多缺陷。单位既不能被还原为单个的自然人,也不是自然人的简单集合,组织结构、管理制度、经营方式等客观因素是单位的重要组成部分。单位具有独立的意志和刑事责任。需以整体主义的视角判断组织体罪责,单位犯意仍需区分故意与过失。单位故意是个体在单位内的决策机制或默认规则之作用下最终形成的意志,既有自然人意志的主观色彩,也深受单位客观因素的影响。从整体上把握单位的决策机制、管理制度的政策倾向、管理运营的惯常模式可以帮助认定单位故意。 展开更多

关键词 污染环境 单位犯罪 组织体罪责 单位故意

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企业刑事合规本土化的现实困境及化解路径 被引量：21

7

作者 冯卫国 方涛 《河南社会科学》 CSSCI 北大核心 2022年第6期52-62,共11页

企业刑事合规是新时代国家与企业合作治理的现代公司治理新模式。我国企业刑事合规的本土化面临刑事合规制度的理论根基匮乏、“放过企业,严惩责任人”的刑事合规理念出现偏离等困境。究其缘由,除现有规范供给不足外,我国刑事合规适用... 企业刑事合规是新时代国家与企业合作治理的现代公司治理新模式。我国企业刑事合规的本土化面临刑事合规制度的理论根基匮乏、“放过企业,严惩责任人”的刑事合规理念出现偏离等困境。究其缘由,除现有规范供给不足外,我国刑事合规适用的对象范围相较于域外发生错位,以及我国单位犯罪的处罚原则与刑事合规制度的引入尚存在衔接不畅等问题。将“基本的现代公司治理结构”作为刑事合规适用对象范围的实质限定条件,同时结合司法实践立足于“两个主体说”的立场对单位犯罪的处罚条款重新审查作出合理解读,实现企业责任与个人责任的分离,以此扭转实践中“双放”的错误刑事合规价值取向。此外,我国的单位刑事责任论现阶段无需重构,将企业责任视为合规责任的观点应是未来我国企业普遍形成合规文化时的理想选择。当下亦亟须完善刑事立法供给,增设合规不起诉的特别程序,补充刑法层面的合规“恩惠”规定,为刑事合规提供稳固的教义学理论根基。 展开更多

关键词 企业刑事合规 单位犯罪 单位刑事责任 合规改革 合规理念

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网络金融视阈下单位犯罪理论的反思与出路 被引量：8

8

作者 李兰英 魏瀚申 《武汉大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2022年第3期172-184,共13页

晚近以来,单位组织体的内部结构与风险分配需求同传统的单位犯罪刑事责任体系之间的对立关系日益凸显。对网络金融单位犯罪的逻辑路径与实践样态进行检视后发现,由于承袭我国传统的犯罪主体决定论的思维,现有网络金融单位犯罪的刑事归... 晚近以来,单位组织体的内部结构与风险分配需求同传统的单位犯罪刑事责任体系之间的对立关系日益凸显。对网络金融单位犯罪的逻辑路径与实践样态进行检视后发现,由于承袭我国传统的犯罪主体决定论的思维,现有网络金融单位犯罪的刑事归责路径与处罚模式,不仅无法实现单位犯罪处罚的罪刑适当与罪刑均衡,而且严重滞后于现代企业发展理念,同现代企业的未来发展方向相抵牾。从单位犯罪理论的历史沿革来看,重视单位本身的固有责任,确立一种兼顾个人责任模式与组织责任模式的复合责任模式,不仅有利于从规范论与存在论两方面重塑单位犯罪归责理论与刑罚体系,而且顺应了现代企业刑事风险预防性转向的价值目标。 展开更多

关键词 网络金融犯罪 单位犯罪 刑事归责 刑罚转向 复合责任模式 数字金融 同一视理论

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单位犯罪成立条款的立法修正——以单位刑事责任理论为分析工具

9

作者 时延安 陈振炜 《北京联合大学学报（人文社会科学版）》 2024年第4期17-26,共10页

有关单位犯罪的刑法规定的修改和完善,应以组织体责任论作为单位承担刑事责任根据的学理基础。在将单位与自然人刑事责任追究分别予以考量的前提下,必须厘清单位刑事责任与单位中自然人刑事责任的关系。相较于“平行方式”“总分方式”... 有关单位犯罪的刑法规定的修改和完善,应以组织体责任论作为单位承担刑事责任根据的学理基础。在将单位与自然人刑事责任追究分别予以考量的前提下,必须厘清单位刑事责任与单位中自然人刑事责任的关系。相较于“平行方式”“总分方式”“剩余方式”,“连带方式”重视单位犯罪与自然人犯罪的特征,在定罪时形成必要兼顾,在量刑时形成彼此关照,因而在法理论证上更易形成说服力,在司法实践中也更具可操作性。在此基础上,探讨完善单位犯罪成立条件的具体路径:应借鉴《民法典》《公司法》等法律优化单位犯罪主体范围;从违反对外义务和对内义务理解单位犯罪的行为类型属于真正的不作为犯;单位不像自然人那般具备认识能力和控制能力,无法在单位犯罪中完全贯彻罪责主义或者主客观相统一原则;“事前合规”可从违反义务的角度以积极条件的方式加以规定,而“事后合规”则不应在定罪阶段予以考虑,应在量刑阶段作为减免单位责任的事由。 展开更多

关键词 单位犯罪 组织体责任论 企业合规改革 单位责任 刑法修改

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论事前合规在单位刑事归责中的效力 被引量：3

10

作者 敖博 《北方法学》 北大核心 2023年第6期29-43,共15页

合规制度的体系化建构要求对事前合规问题予以充分关注。将事前合规导入单位刑事归责,需回答其应否产生效力、从何产生效力、如何产生效力三个问题。对于“应否产生效力”,单位犯罪下整体主义与个体主义归责模型作了不同回答,前者应予提... 合规制度的体系化建构要求对事前合规问题予以充分关注。将事前合规导入单位刑事归责,需回答其应否产生效力、从何产生效力、如何产生效力三个问题。对于“应否产生效力”,单位犯罪下整体主义与个体主义归责模型作了不同回答,前者应予提倡,由此可肯定事前合规在单位犯罪归责中的效力。对于“从何产生效力”,行为归属肯定论与否定论将事前合规置于不同体系位置,结合义务违反说,事前不合规是单位治理缺陷的外在表征,也是单位刑事归责的基础。对于“如何产生效力”,事前合规与否包含真实性与完备性两个评价维度,真实且完备的事前合规排除单位刑事归责;真实但在完备性上存在瑕疵的不完全合规能产生从宽处罚的效力;合规计划不存在、不真实、或在完备性上有重大瑕疵的,企业应承担完全的刑事责任。义务违反说下,合规与否作为单位犯罪成立条件,应由公诉机关承担证明责任。 展开更多

关键词 事前合规 单位犯罪 刑事归责 义务违反

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论单位犯罪的归责模式:组织体责任之提倡

11

作者 孙国祥 《苏州大学学报（哲学社会科学版）》 北大核心 2024年第5期76-85,共10页

单位犯罪的归责基础是刑法领域内的一个难点问题。单位犯罪的归责模式主要体现为以单位成员犯罪为基础的连带责任与以单位自身为基础的组织体责任两种。在我国,应当肯定单位犯罪的刑事责任基础为组织体自身责任,单位是独立的刑事责任主... 单位犯罪的归责基础是刑法领域内的一个难点问题。单位犯罪的归责模式主要体现为以单位成员犯罪为基础的连带责任与以单位自身为基础的组织体责任两种。在我国,应当肯定单位犯罪的刑事责任基础为组织体自身责任,单位是独立的刑事责任主体。单位组织体的责任包括对犯罪的自我决定以及对他人(员工)犯罪的自我确证,前者体现为单位决策机构(组织体)的直接决定(通常称为“集体决定”),后者则表现为单位实际控制人或者单位成员的犯罪为组织体所确认(可以是事前的授权,也可以是事中的默认)或者疏虞对单位员工的监督管理。但基于对责任主义原则的坚持,不应当承认单位的事后过错的刑事可罚性。 展开更多

关键词 单位犯罪 归责基础 替代责任 组织体责任

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单位人格刑事责任论纲 被引量：2

12

作者 杜文俊 《社会科学》 CSSCI 北大核心 2007年第10期72-79,共8页

单位的行为责任是单位犯罪人格刑事责任构造之一。这是单位承担刑事责任的合理根据。单位的意志是单位人格的主观表现形式;单位犯罪的故意和过失是单位人格与法律规范的冲突;单位行为是单位人格的客观外化。单位人格的形成责任是单位犯... 单位的行为责任是单位犯罪人格刑事责任构造之一。这是单位承担刑事责任的合理根据。单位的意志是单位人格的主观表现形式;单位犯罪的故意和过失是单位人格与法律规范的冲突;单位行为是单位人格的客观外化。单位人格的形成责任是单位犯罪人格刑事责任构造之二。这是单位成员承担部分刑事责任的法律基础。单位成员是单位人格形成的决定性因素:其一,单位成员是单位内部环境的直接营造者;其二,单位成员是单位外部环境的直接改造者。 展开更多

关键词 单位犯罪 单位人格 刑事责任

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组织体刑事责任论——单位犯罪“双罚制”理据之更新

13

作者 闫召华 陈硕明 《社会科学论坛》 2023年第3期140-151,共12页

在单位犯罪中,自然人与单位系因同一危害行为受罚,在没有法定从轻事由时,对单位、自然人分开处理,对单位不起诉、对自然人判处刑罚的公平性令人质疑,这种做法似乎也不符合“双罚制”的要求。现有“双罚制”理论均以自然人的行为分析单... 在单位犯罪中,自然人与单位系因同一危害行为受罚,在没有法定从轻事由时,对单位、自然人分开处理,对单位不起诉、对自然人判处刑罚的公平性令人质疑,这种做法似乎也不符合“双罚制”的要求。现有“双罚制”理论均以自然人的行为分析单位责任,却忽视了单位本身的可罚性所在。旧有的理论并没有联系单位犯罪客观实际。相比旧有理论,组织体刑事责任论指出了单位犯罪中单位和自然人各自的可谴责性所在,揭示了单位犯罪的实质,较好地解释了“双罚制”,应得到普遍认可。 展开更多

关键词 单位犯罪 双罚制 组织体刑事责任论

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论单位实施纯正自然人犯罪的刑事责任——以单位盗窃、单位诈骗案件的定性分析为视角 被引量：2

14

作者 张惠芳 《河北法学》 CSSCI 北大核心 2015年第7期88-95,共8页

单位实施纯正自然人犯罪,能否对单位中组织、策划、实施犯罪的相关责任人员追究刑事责任,刑法理论界一直存在分歧。单位实施纯正自然人犯罪应该由单位中的组织、策划、实施者承担刑事责任,有立法实践依据,在理论上构建单位犯罪主体资格... 单位实施纯正自然人犯罪,能否对单位中组织、策划、实施犯罪的相关责任人员追究刑事责任,刑法理论界一直存在分歧。单位实施纯正自然人犯罪应该由单位中的组织、策划、实施者承担刑事责任,有立法实践依据,在理论上构建单位犯罪主体资格否认制度能更好地为单位犯罪的刑事责任承担提供理论依据,且该理论符合刑法的法益保护机能和公平正义的价值理念。 展开更多

关键词 单位犯罪 自然人犯罪 主体资格否认制度 刑事责任 价值分析

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论我国反海外腐败制度的完善进路——以国际反海外腐败立法经验为视角 被引量：2

15

作者 张馨文 刘恒东 《山东警察学院学报》 2021年第1期117-124,共8页

我国目前欠缺专门的行之有效的反海外腐败制度,需要借鉴国际反海外腐败的立法经验来完善这一制度。当前比较成熟的反海外腐败制度规定有:国际条约中的《OECD公约》《联合国反腐败公约》,美国的FCPA及英国UKBA。这些反海外腐败制度对该... 我国目前欠缺专门的行之有效的反海外腐败制度,需要借鉴国际反海外腐败的立法经验来完善这一制度。当前比较成熟的反海外腐败制度规定有:国际条约中的《OECD公约》《联合国反腐败公约》,美国的FCPA及英国UKBA。这些反海外腐败制度对该类犯罪的主体、对象、构成要件、出罪事由、量刑等内容进行了明确规定。我国应当借鉴其立法经验,对目前《刑法》第146条第2款的内容进行扩充,并对《刑法》第7条属人管辖的规定进行修改,从而激活我国反企业海外腐败犯罪制度适用。此外,我国还应当结合国内关于认罪认罚从宽制度的规定制定中国的企业合规计划。 展开更多

关键词 反海外腐败 贿赂 单位犯罪 合规计划 法人责任

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工程安全事故法律责任制度解读评析

16

作者 庄融 《南通纺织职业技术学院学报》 2014年第3期45-48,共4页

依据我国现行相关法律规定解读了工程安全事故刑事法律制度,评析了工程安全事故刑事责任。阐述了我国法律关于工程安全事故行政法律责任的主要规定,并对之进行了评析。此外,还就工程安全事故的民事法律责任进行了评析。

关键词 单位犯罪 安全事故 刑事法律责任 行政法律责任 民事法律责任

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论单位经济犯罪的概念、构成要件及其刑事责任

17

作者 麻锐 《吉林公安高等专科学校学报》 2008年第1期67-71,共5页

单位经济犯罪是指刑法规定的单位为了谋取非法经济利益且在构成单位行为的情况下实施的严重破坏市场经济秩序、依法应受刑法处罚的行为。单位经济犯罪的构成要件,是刑法规定的、决定构成要件单位经济犯罪所必需的一切客观要件和主观要... 单位经济犯罪是指刑法规定的单位为了谋取非法经济利益且在构成单位行为的情况下实施的严重破坏市场经济秩序、依法应受刑法处罚的行为。单位经济犯罪的构成要件,是刑法规定的、决定构成要件单位经济犯罪所必需的一切客观要件和主观要件的综合。在具备单位经济犯罪构成要件的情况下,单位经济犯罪即成立,单位经济犯罪刑事责任即产生。单位经济犯罪可产生双重刑事责任,单位经济犯罪刑事责任的承担方式主要实行双罚制,单位经济犯罪刑事责任的承担形式和内容具有独特性。 展开更多

关键词 单位 经济犯罪 构成要件 刑事责任

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风险社会视域下单位刑事归责的困境与出路

18

作者 岳艾洁 崔鑫铭 《铁道警察学院学报》 2020年第6期64-70,共7页

风险社会视域下",风险分配逻辑"要求单位肩负更多的社会责任,但是单位可能按照"有组织的不负责任"的规律将风险不当转移给社会。当前我国刑法面临着单位犯罪认定不周延、单位犯罪处罚不充分、单位归责基础不适当等... 风险社会视域下",风险分配逻辑"要求单位肩负更多的社会责任,但是单位可能按照"有组织的不负责任"的规律将风险不当转移给社会。当前我国刑法面临着单位犯罪认定不周延、单位犯罪处罚不充分、单位归责基础不适当等单位刑事归责困境,这些困境亦促成了单位"有组织的不负责任"现象的形成。据此,我国刑法应当在理论与实践两个层面积极寻求出路,理论上主张组织体责任论,实践上引入企业合规计划,从而有效预防与遏制单位犯罪。 展开更多

关键词 风险社会 单位犯罪 组织体责任论 合规计划

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我国单位犯罪研究30年的回顾与反思 被引量：9

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作者 杨国章 《中南大学学报（社会科学版）》 2009年第2期210-215,共6页

我国单位犯罪刑事立法的政策和功利性,决定了相关理论研究的现实性,但理论研究固有的价值和使命决定了它可以超越实践。建立在不同基础之上的理论研究的功能价值应该有所区别。从我国的刑法基础和单位犯罪的立法演进看,自然人犯罪是追... 我国单位犯罪刑事立法的政策和功利性,决定了相关理论研究的现实性,但理论研究固有的价值和使命决定了它可以超越实践。建立在不同基础之上的理论研究的功能价值应该有所区别。从我国的刑法基础和单位犯罪的立法演进看,自然人犯罪是追究单位刑事责任的基础,以此为基点的理论研究立足于现实,对实践具有较强的指导意义。 展开更多

关键词 单位犯罪 自然人犯罪 单位自身刑事责任理论

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