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股权分置改革给我国证券市场带来什么 被引量：15
1
作者 阳嘉瑛 李江 《财经科学》 CSSCI 北大核心 2005年第4期6-10,共5页
2005年4月29日中国证监会宣布启动股权分置改革试点工作,中国证监会主席尚福林指出:股权分置改革开弓没有回头箭,表明了国家解决这一问题的决心。本文正是在股权分置改革刚刚开始正式启动,诸多具体问题尚未妥善解决,股指走向不定之时,... 2005年4月29日中国证监会宣布启动股权分置改革试点工作,中国证监会主席尚福林指出:股权分置改革开弓没有回头箭,表明了国家解决这一问题的决心。本文正是在股权分置改革刚刚开始正式启动,诸多具体问题尚未妥善解决,股指走向不定之时,对股权分置的利弊进行评价,提出解决股权分置应步伐稳健的观点,并对解决股权分置问题将使证券市场产生的反应作出了推断分析。 展开更多
关键词 证券市场 中国证监会主席 改革试点工作 股权分置问题 2005年 尚福林 决心 股指 利弊
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我国证券市场波动的Hurst指数 被引量：15
2
作者 高红兵 潘瑾 陈宏民 《东华大学学报（自然科学版）》 CAS CSCD 北大核心 2001年第4期22-25,共4页
证券市场的波动不服从布朗运动 ,而服从分数布朗运动。Hurst指数是描述分数布朗运动的重要指标。利用R/S分析方法计算出我国证券市场收益率序列的Hurst指数为 0 .6 8。从而说明我国证券市场的波动具有明显的持久性。
关键词 HURST指数 分数布朗运动 R/S分析 证券市场 有效市场假设 中国 市场波动
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我国证券市场投资者非理性行为的治理路径研究——兼论投资者教育体系的构建 被引量：12
3
作者 顾海峰 《南方金融》 北大核心 2013年第3期62-65,共4页
构建科学有效的投资者组织运营机制,是我国证券市场投资者教育体系正常运营并顺利实现其教育功能的重要保障。本文从分析我国证券市场投资者的非理性行为入手,提出投资者教育是治理非理性行为的科学路径,并构建了我国证券市场投资者教... 构建科学有效的投资者组织运营机制,是我国证券市场投资者教育体系正常运营并顺利实现其教育功能的重要保障。本文从分析我国证券市场投资者的非理性行为入手,提出投资者教育是治理非理性行为的科学路径,并构建了我国证券市场投资者教育体系的系统性框架。在此基础上,本文借鉴发达国家证券市场投资者教育经验,设计了适合我国国情的投资者教育体系组织模式,并给出了我国证券市场投资者教育体系的运营路径。 展开更多
关键词 证券市场 投资者 非理性行为 治理路径 投资者教育体系
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证券市场分析中的共同知识假定 被引量：7
4
作者 张圣平 《北京大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2001年第5期135-140,145,共7页
共同知识是不完全信息条件下理性推理的逻辑起点 ,一个理论的立与破往往取决于某些信息的共同知识性。传统的瓦尔拉斯均衡理论不能描述证券价格的形成 ,竞争性理性预期均衡框架也有较大的局限性 ,不完全信息博弈将成为证券市场行为分析... 共同知识是不完全信息条件下理性推理的逻辑起点 ,一个理论的立与破往往取决于某些信息的共同知识性。传统的瓦尔拉斯均衡理论不能描述证券价格的形成 ,竞争性理性预期均衡框架也有较大的局限性 ,不完全信息博弈将成为证券市场行为分析的主要框架。应当把不确定性当作“资源” ,通过适当的制度安排规范它的“有效供给” ,以提高证券市场配置资本的效率。 展开更多
关键词 共同知识 竞争性理性预期 证券市场 信息 市场分析 高价知识 证券价格瓦尔拉斯均衡价格
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国内外机构投资者功能差异的制度分析 被引量：5
5
作者 冯恂 贝政新 《中国软科学》 CSSCI 北大核心 2003年第1期61-64,共4页
证券市场的投资者,按身份可划分为个人投资者和机构投资者两大类。20世纪60年代以来,全球主要证券市场的投资主体结构中机构投资者的比重不断增加,带来了资本所有权的日益集中,并且证券市场成熟化程度越高,投资机构化的发展趋势就越显... 证券市场的投资者,按身份可划分为个人投资者和机构投资者两大类。20世纪60年代以来,全球主要证券市场的投资主体结构中机构投资者的比重不断增加,带来了资本所有权的日益集中,并且证券市场成熟化程度越高,投资机构化的发展趋势就越显著。近期,机构投资者的发展问题也成为我国证券市场发展中的热点问题。本文将通过对比国内外机构投资者功能发挥的差异,寻找差异背后的原因,提出发展的基本思路。 展开更多
关键词 外国 中国 证券市场 机构投资者 功能差异 制度分析
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论证券市场虚假陈述公益诉讼机制的构建 被引量：2
6
作者 叶姗 《西南政法大学学报》 2006年第2期60-64,共5页
证券市场上,投资者极力寻求发现并利用尽可能多的信息以作出理性的投资决策。然而,证券市场信息严重不对称,虚假陈述已经严重影响到证券市场的正常秩序。仅凭现有的防止虚假陈述的民事诉讼制度不足以保障投资者利益,应构建虚假陈述公益... 证券市场上,投资者极力寻求发现并利用尽可能多的信息以作出理性的投资决策。然而,证券市场信息严重不对称,虚假陈述已经严重影响到证券市场的正常秩序。仅凭现有的防止虚假陈述的民事诉讼制度不足以保障投资者利益,应构建虚假陈述公益诉讼机制。 展开更多
关键词 证券市场 虚假陈述 公益诉讼
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论证券市场腐败及其治理 被引量：1
7
作者 杨润生 黄春梅 《南昌大学学报（人文社会科学版）》 北大核心 2001年第3期61-68,共8页
证券市场的腐败 ,破坏了证券市场的信用基础 ,造成普遍的信用缺失 ,加剧市场的过度投机 ,阻碍市场优化资源配置功能的发挥。证券市场一切问题的产生 ,最终源于上市公司股权结构不合理 ,公司内部治理结构不健全 ,以及证券市场监管体系不... 证券市场的腐败 ,破坏了证券市场的信用基础 ,造成普遍的信用缺失 ,加剧市场的过度投机 ,阻碍市场优化资源配置功能的发挥。证券市场一切问题的产生 ,最终源于上市公司股权结构不合理 ,公司内部治理结构不健全 ,以及证券市场监管体系不完善。治理证券市场的腐败 ,必须立足根本 ,规范上市公司股权结构 ,完善上市公司和券商内部治理结构。而全面落实股票发行上市核准制 ,坚决实行退出机制 ,健全证券市场监督体系 ,建立证券市场民事责任损害赔偿制度 ,排除既得利益阶层的干扰 ,则是消除证券市场腐败的重要条件。 展开更多
关键词 证券市场 腐败 股权结构 公司治理结构 监管体系 中国 综合治理 民事赔偿责任制度 内部监督机制 上市公司
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内地与香港证券市场政府规制模式的比较分析 被引量：1
8
作者 肖亚红 《湖南商学院学报》 2007年第2期60-64,共5页
市场的政府规制主要是通过立法程序,颁布关于证券及证券交易的法律,作为证券交易行为的准则和管理监督的依据。香港和内地证券市场有着很大的差异,政府对证券市场的规制也有很大的分别,比较两地证券市场的规制,有很大的现实意义。
关键词 内地 香港 证券市场 规制模式 比较分析
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内生流动性风险及其控制策略研究评述 被引量：1
9
作者 刘海龙 张丽芳 《系统管理学报》 北大核心 2008年第1期9-14,共6页
在给出了内生流动性风险内涵的基础上,针对近年来证券市场异常现象的不断出现,指出研究内生流动性风险及其控制策略的重要意义。分别从最优指令递交策略和最优交易执行策略两方面介绍了内生流动性风险及其控制策略研究的现状。最后,指... 在给出了内生流动性风险内涵的基础上,针对近年来证券市场异常现象的不断出现,指出研究内生流动性风险及其控制策略的重要意义。分别从最优指令递交策略和最优交易执行策略两方面介绍了内生流动性风险及其控制策略研究的现状。最后,指出了内生流动性风险控制策略研究存在的诸多问题及需要进一步深入思考的研究方向,以期未来对相关问题做进一步深入研究。 展开更多
关键词 证券市场 内生流动性风险 价格冲击 控制策略
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美国场外证券交易市场的发展经验与借鉴 被引量：3
10
作者 张艳 《特区经济》 北大核心 2009年第12期91-93,共3页
本文深入分析了美国场外交易市场的发展和运行机制,指出对中国的借鉴意义,并提出构建中国场外交易市场的设想。
关键词 场外交易市场 证券市场 多层次资本市场
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我国证券场外交易市场发展模式探析 被引量：2
11
作者 张艳 《开放导报》 CSSCI 北大核心 2009年第5期98-101,共4页
本文通过对"三板"市场现状的分析,提出了发展我国证券场外交易市场的初步构想及促使其功能完善的制度设计。我国证券场外交易市场问题的解决,实际上是要解决非上市公众公司发行、流通与交易问题,核心是要建立规范有序、公正... 本文通过对"三板"市场现状的分析,提出了发展我国证券场外交易市场的初步构想及促使其功能完善的制度设计。我国证券场外交易市场问题的解决,实际上是要解决非上市公众公司发行、流通与交易问题,核心是要建立规范有序、公正透明的场外交易场所,在此基础上,建立新的场外交易场所或完成与交易所市场的对接。 展开更多
关键词 场外交易市场 产权交易 证券市场
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虚假陈述案件中证券服务机构注意义务的厘清与修正
12
作者 方姝茜 《西南金融》 北大核心 2023年第11期45-57,共13页
虚假陈述案件中,司法裁判开始要求证券服务机构根据注意义务、注意能力和过错程度的差异承担比例责任,但在注意义务边界厘定、因果关系证成、履职尽责抗辩等方面仍待细化。未来,除继续引导证券服务机构发挥“看门人”作用外,也要适度平... 虚假陈述案件中,司法裁判开始要求证券服务机构根据注意义务、注意能力和过错程度的差异承担比例责任,但在注意义务边界厘定、因果关系证成、履职尽责抗辩等方面仍待细化。未来,除继续引导证券服务机构发挥“看门人”作用外,也要适度平衡投资者保护与证券服务市场健康发展之间的关系,避免将过错推定责任演变为保证责任。具体可通过明确一般注意义务边界不存在类型化区分、释明特别注意义务的排除过错情形、厘清比例连带责任内部追偿法理、构建吹哨抗辩权制度等予以修正。 展开更多
关键词 证券市场 证券投资 虚假陈述 注意义务 侵权责任 投资者保护 证券服务机构 信息披露
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试论我国场外证券交易市场的功能缺失与制度设计 被引量：1
13
作者 张艳 《技术经济与管理研究》 北大核心 2010年第S1期115-119,共5页
本文通过对我国场外证券交易市场现状的分析,结合我国目前的国情,提出了发展场外交易市场的初步构想及促使其功能完善的制度设计。我国场外交易市场定位为中小企业、创业企业股份的流通场所,准确来说是为公开发行非上市股份有限公司和... 本文通过对我国场外证券交易市场现状的分析,结合我国目前的国情,提出了发展场外交易市场的初步构想及促使其功能完善的制度设计。我国场外交易市场定位为中小企业、创业企业股份的流通场所,准确来说是为公开发行非上市股份有限公司和非公开发行的股份有限公司的股份转让提供服务;作为资本市场的塔基,场外交易市场可分为两个层次:一是统一的全国性的场外交易市场,以目前的代办转让系统为依托进行改造,二是大区域的产权交易中心和各级地方产权交易中心。目前,我国场外证券交易市场融资功能受限,规模萎缩,流动性差,要完善其功能我们需要对场外证券交易市场进行全方位的制度设计,包括交易制度、转板制度、监管制度等。我国场外证券交易市场问题的解决,实际上就是要解决非上市公众公司发行、流通与交易问题,而其核心却是要建立规范有序、公正透明的场外交易场所,并在此基础上,建立新的场外交易场所或完成与交易所市场的对接。 展开更多
关键词 场外交易 产权资本市场 证券市场 证券交易 功能缺失
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基于模糊系数的投资组合优化模型及其实证分析 被引量：1
14
作者 李春泉 金检华 刘新平 《大学数学》 2011年第6期70-76,共7页
采用模糊数处理不确定性信息.以模糊期望收益率最大为目标函数,使总的风险不高于给定的模糊数,建立了一种新的模型.在给定的截集下,期望收益率转化为区间数,目标函数转化为对该区间数的下限求最大值.基于模糊数大小的概率比较,从而将模... 采用模糊数处理不确定性信息.以模糊期望收益率最大为目标函数,使总的风险不高于给定的模糊数,建立了一种新的模型.在给定的截集下,期望收益率转化为区间数,目标函数转化为对该区间数的下限求最大值.基于模糊数大小的概率比较,从而将模糊优化模型转化为不等式约束下的线性规划模型.利用Matlab编程可解得其最优解.最后通过实例分析,验证该模型的可行性. 展开更多
关键词 投资组合模型 模糊数 模糊期望收益率 证券市场
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发达证券市场的层次化综合化及我国证券市场的路径选择 被引量：1
15
作者 贺小松 《经济问题》 CSSCI 北大核心 2007年第12期41-44,共4页
一国证券市场是层次分化还是综合统一取决于该国证券发行人的融资规模、成本和风险及投资者的理性程度。英美等国的证券市场比较成熟,其在市场层次极大丰富的基础上逐渐走向综合化,相比而言,我国现阶段的证券市场还不够成熟,不宜过于追... 一国证券市场是层次分化还是综合统一取决于该国证券发行人的融资规模、成本和风险及投资者的理性程度。英美等国的证券市场比较成熟,其在市场层次极大丰富的基础上逐渐走向综合化,相比而言,我国现阶段的证券市场还不够成熟,不宜过于追求市场的综合统一,应加强市场的层次化建设。 展开更多
关键词 证券市场 层次化 综合化 路径选择
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证券市场间溢出效应的研究综述 被引量：1
16
作者 孙笑竹 《科技和产业》 2010年第4期101-103,共3页
在全球资本市场一体化的背景下,不同证券市场间的相关性日益突出。当一个市场受到风险冲击而发生价格变动时,其他市场也可能跟随发生变动,金融风险在市场间的传递是指冲击的跨市场的溢出效应。因此,研究证券市场之间的溢出效应十分必要... 在全球资本市场一体化的背景下,不同证券市场间的相关性日益突出。当一个市场受到风险冲击而发生价格变动时,其他市场也可能跟随发生变动,金融风险在市场间的传递是指冲击的跨市场的溢出效应。因此,研究证券市场之间的溢出效应十分必要。本文通过研读大量文献,综述了国内外研究溢出效应的各种方法以及此领域的发展动态。 展开更多
关键词 证券市场 溢出效应 GARCH模型 SV模型
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证券税制改革：总体思路与具体构想
17
作者 洪江 《义乌工商职业技术学院学报》 2007年第4期24-27,共4页
我国证券市场目前主要存在流转税过重、所得税混乱、财产税缺失、行为税错位等缺陷。现行证券税制可以在遵循前瞻性和阶段性相统一、独立性和复合性相兼备、刚性和弹性相结合的三大原则的基础上有针对性的进行改革，以达到促进证券市场... 我国证券市场目前主要存在流转税过重、所得税混乱、财产税缺失、行为税错位等缺陷。现行证券税制可以在遵循前瞻性和阶段性相统一、独立性和复合性相兼备、刚性和弹性相结合的三大原则的基础上有针对性的进行改革，以达到促进证券市场的稳定健康发展、减轻税负和规范税制以及与国际接轨的目标。 展开更多
关键词 证券市场 税制改革 总体思路 具体构想
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进一步发展我国证券市场的新思维
18
作者 田书华 钟丽萍 《武汉汽车工业大学学报》 CAS 2000年第1期71-74,共4页
提出了进一步发展中国证券市场的有效途径———国有银行股份化。
关键词 证券市场 国有银行 股份化 中国
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我国与主要国际证券市场传导路径及其效应研究
19
作者 王中昭 刘胜粤 潘静 《华东经济管理》 CSSCI 北大核心 2019年第10期74-84,共11页
文章运用因子分析和SEM模型相结合研究了我国证券市场与主要国际市场之间的相互传导路径和传导效应问题。研究发现:我国证券市场对主要国际市场的总传导和直接传导效应均弱于他们对我国的传导,我国证券市场尚不具备影响国际证券市场的能... 文章运用因子分析和SEM模型相结合研究了我国证券市场与主要国际市场之间的相互传导路径和传导效应问题。研究发现:我国证券市场对主要国际市场的总传导和直接传导效应均弱于他们对我国的传导,我国证券市场尚不具备影响国际证券市场的能力;美国是世界证券市场波动的主要来源国,对各国的传导以直接传导为主,间接传导为辅;我国证券市场对美日英发达国家的间接传导路径多于他们对我国的传导路径,同时呈分散传导状态;美日中的相互间接传导效果要比我国与英国相互间接传导高,在各国对我国的直接传导中,其强弱排序为美国、日本和英国,因此我国证券市场国际化应从美日市场寻求突破口;我国对美日英证券市场传导的间接效应大于直接效应,相反,美日英对我国传导的直接效应大于间接效应,具有非对称性;我国与美日英证券市场存在时间上的阶段性协整关系。 展开更多
关键词 证券市场 传导路径 效应 SEM模型
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模糊数在投资组合优化中的应用研究及实证分析
20
作者 李春泉 刘新平 金检华 《数学的实践与认识》 CSCD 北大核心 2010年第22期1-9,共9页
采用模糊数处理不确定性信息.以模糊期望收益率最大为目标函数,使总的风险不高于给定的模糊数,建立了一种新的模型.在给定的截集下,期望收益率转化为区间数,目标函数转化为对该区间数的下限求最大值.基于模糊数大小的概率比较,从而将模... 采用模糊数处理不确定性信息.以模糊期望收益率最大为目标函数,使总的风险不高于给定的模糊数,建立了一种新的模型.在给定的截集下,期望收益率转化为区间数,目标函数转化为对该区间数的下限求最大值.基于模糊数大小的概率比较,从而将模糊优化模型转化为不等式约束下的线性规划模型.利用Matlab编程可解得其最优解.最后通过实例分析,验证该模型的可行性. 展开更多
关键词 投资组合模型 模糊数 模糊期望收益率 证券市场
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