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证券监管执法类型及其规范研究 被引量：9
1
作者 李东方 《行政法学研究》 CSSCI 北大核心 2018年第6期19-31,共13页
证券监管立法的宗旨得以实现,需要以证券监管机构的执法为保障。对于证券监管执法的类型及其规范,无论在理论上,还是在实践中,在我国都存在许多值得探讨的地方。本文重点探讨了证券监管执法的基础理论以及对证券行政执法和证券监管措施... 证券监管立法的宗旨得以实现,需要以证券监管机构的执法为保障。对于证券监管执法的类型及其规范,无论在理论上,还是在实践中,在我国都存在许多值得探讨的地方。本文重点探讨了证券监管执法的基础理论以及对证券行政执法和证券监管措施等行为的规范与制约。 展开更多
关键词 证券监管 证券行政执法 证券监管措施 规范与制约
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比较法视野下证券行政执法当事人承诺制度的关键问题研究 被引量：5
2
作者 高振翔 《经贸法律评论》 2022年第2期22-49,共28页
证券行政执法当事人承诺是《证券法》在借鉴反垄断经营者承诺制度基础上创设的一种新型证券执法方式,其制度前身为证监会于2015年试点实施的证券行政和解。证券行政和解在我国试点实施效能不彰,既有因制度不完备导致的实践不足,也有因... 证券行政执法当事人承诺是《证券法》在借鉴反垄断经营者承诺制度基础上创设的一种新型证券执法方式,其制度前身为证监会于2015年试点实施的证券行政和解。证券行政和解在我国试点实施效能不彰,既有因制度不完备导致的实践不足,也有因市场顾虑产生对证券监管机构滥用和解权的不信任感。破解制度适用僵局,有必要在比较法视域下对当前我国证券行政执法当事人承诺制度的关键问题作检讨完善。承诺前提方面,可尝试在部分涉众型案件中将当事人承认违法作为达成承诺认可协议的前提,以增强承诺制度的正当性并推动其与证券民事诉讼衔接。承诺范围方面,坚持放宽承诺制度适用条件,细化并公开适用条件中的原则性规定和考虑因素,探索指导性案例实践,形成对证券监管机构滥用自由裁量权风险的有效管控。承诺内容方面,明确承诺金征收标准,提升投资者获偿及时性,强化合规措施及其监督落实措施运用。承诺程序方面,改进公众参与机制,加强信息公开,通过强有力的外部监督使承诺制度在实践中发挥积极作用。 展开更多
关键词 证券行政执法当事人承诺 证券行政和解 证券执法 投资者保护 企业合规
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新《证券法》下证券行政执法的挑战与对策
3
作者 方刚 《上海立信会计金融学院学报》 2021年第1期15-25,共11页
新《证券法》秉承公平、效率、秩序等法律基本价值,做出了一系列新的制度安排,如全面推行证券发行注册制、拓展证券法适用范围、显著提高违法成本、强化投资者保护等,同时完善了证券行政执法职权配置。文章分析了新《证券法》对执法领... 新《证券法》秉承公平、效率、秩序等法律基本价值,做出了一系列新的制度安排,如全面推行证券发行注册制、拓展证券法适用范围、显著提高违法成本、强化投资者保护等,同时完善了证券行政执法职权配置。文章分析了新《证券法》对执法领域、执法环境、执法理念、执法规则等诸多方面带来的挑战。在此基础上,提出证券执法实践需要转变执法理念、执法重心和执法方式,坚持全面执法、精准执法、能动执法、规范执法、合力执法,围绕服务实体经济和资本市场深化改革,加大对欺诈发行、违法信息披露等市场不当行为的打击,以强化执法对投资者的保护,使新《证券法》得到有效实施。 展开更多
关键词 《证券法》 资本市场 证券行政执法 证券监管 执法环境 执法理念
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