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题名重罪合规案件分案处理制度研究
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作者
湖北省武汉市硚口区人民检察院课题组
刘星
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机构
湖北省武汉市硚口区人民检察院
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出处
《湖北警官学院学报》
2024年第2期13-20,共8页
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基金
2022年度武汉市人民检察院检察应用理论研究课题“单位犯罪合规案件分案处理重点难点问题研究”(WJ2023A03)。
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文摘
当前,对于企业轻微犯罪案件适用“双不起诉”已成共识,但对于企业重大犯罪案件能否适用合规不起诉仍存在争议。为了进一步扩大合规不起诉制度效果,避免出现“办理一个刑事案件,搞垮一个企业”的不良后果,一些检察机关进行了相关的制度探索,提出了“分案处理”的改革思路。但是,分案处理面临着违背单位犯罪“双罚制”的基本原理、缺少法律依据、导致单位和责任人员处罚失衡等现实困境。从司法实践来看,重大单位犯罪案件分案处理不仅必要而且可行。为走出重罪案件合规分案处理机制现实困境,应从理论层面予以创新和突破,重新建构单位与责任人分离模式;从立法层面予以明确和固定,以成文法形式规定合规从宽、不起诉的适用情形和条件,完善分案处理程序与规则;在司法实践方面于探索和落实,进一步发挥检察机关主导作用,积极推动重罪合规分案处理机制落地实施,巩固理论和实践成果。
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关键词
单位犯罪
重罪合规
分案处理制度
合规不起诉
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Keywords
corporate Crime
Serious Crime compliance
Separate Case Handling System
non-prosecution for corporate compliance
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分类号
D915
[政治法律—诉讼法学]
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题名企业合规不起诉的试行反思及发展完善
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作者
龙婧婧
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机构
中共湖南省委党校
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出处
《河南社会科学》
北大核心
2024年第7期67-77,共11页
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基金
2023年度湖南省司法厅重大课题“湖南优化法治化营商环境实证研究”(HNSF23A04)。
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文摘
企业合规不起诉是检察机关服务营商环境、引领企业合规建设的重要举措。在当前试点改革中,企业合规不起诉存在传统单位犯罪理论供给不足、适用案件类型过分局限、第三方监督评估机制不健全以及企业合规建设的评估标准不明确等问题。为充分发挥企业合规不起诉的制度功能,同时兼顾我国企业治理现状与市场发展需求,应当尽可能对传统单位犯罪理论进行合规背景下的重释以实现企业责任与个人责任分离处理的效果;应当将大型企业、重罪企业也逐步纳入合规不起诉的适用范围;同时,应当继续完善企业合规的第三方监督评估机制,探索有效的企业合规评估标准。
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关键词
企业合规不起诉
组织责任论
第三方监督评估机制
有效合规标准
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Keywords
non-prosecution for corporate compliance
Organizational Responsibility Theory
Third-party Supervision and Evaluation Mechanism
Effective compliance Standards
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分类号
D9
[政治法律—法学]
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题名涉案企业合规不起诉改革的程序问题研究
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作者
李君阳
张志英
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机构
郑州大学法学院
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出处
《梧州学院学报》
2023年第3期9-16,共8页
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基金
2022年度国家社会科学基金重点项目(22AFX010)
2022年河南省哲学社会科学规划项目(2022CFX035)。
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文摘
涉案企业合规不起诉改革是涉案企业合规改革的核心领域,其有助于企业形成良性内生的合规治理体系,有助于贯彻落实宽严相济的刑事政策以及有助于推动刑事理论的持续性变革。当前我国涉案企业合规不起诉改革进程中面临着3个方面的程序问题亟待解决,分别是相对不起诉制度无法充分契合于当前改革的发展趋势、适用范围上仍局限于较轻刑罚案件以及考验期限设置过短且无规范依据支撑。通过建立涉案企业合规附条件不起诉制度,将改革的适用案件范围有序向可能判处较重刑罚的案件拓展以及科学设置考验期并予以规范化,来解决当前我国涉案企业合规不起诉改革进程中面临的前述程序问题。
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关键词
企业合规
企业合规不起诉
附条件不起诉
单位犯罪
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Keywords
corporate compliance
non-prosecution for corporate compliance
Conditional non-prosecution
Unit Crime
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分类号
DF7
[政治法律—诉讼法学]
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题名论企业合规中检察职能发挥的核心要素与模式选择
被引量：2
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作者
颜子清
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机构
沈阳市人民检察院
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出处
《辽宁公安司法管理干部学院学报》
2022年第6期47-52,共6页
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文摘
我国当前严峻的企业犯罪形势下,传统的企业犯罪治理模式捉襟见肘,作为企业自治与国家治理结合的成功范例,刑事合规制度在企业犯罪治理中有着独特价值,刑事合规制度源起于西方,制度移植中面临着本土制度土壤刑事合规激励机制缺位、企业建立合规体系动力不足的状况,设置刑事合规激励机制需要解决刑事实体法与程序法的修改、刑事司法权力重新定位、司法职能拓展等诸多问题,检察机关开展企业合规不起诉主要依赖认罪认罚从宽制度、检察机关主导责任与社会治理检察职能的履行等三大核心要素,存在企业合规不起诉制度探索中形成的两种范式都有难以克服的缺陷等问题,引入撤销不起诉机制,尝试制度探索的第三条路径,可以扬长避短,实现对企业合规整改程序约束的实质化,进而提升企业合规治理的有效性。
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关键词
企业犯罪治理
企业合规不起诉
检察机关主导
模式选择
撤销不起诉
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Keywords
corporate crime governance
non-prosecution of corporate compliance
procuratorial organ-led
model choice
withdrawal of non-prosecution
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
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题名我国企业刑事合规不起诉的实体法建构
被引量：2
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作者
姜涛
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机构
华东政法大学刑事法学院
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出处
《法学论坛》
北大核心
2024年第1期128-137,共10页
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基金
国家社会科学基金重大项目“数字经济的刑事安全风险防范体系建构研究”(21&ZD209)的阶段性成果。
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文摘
我国当前企业刑事合规不起诉改革的成功经验值得肯定,但是因缺乏明确的实体法根据而难以成为一种正式的制度实践,从而产生了法律适用不统一的问题。单位犯罪的归责基础不同于自然人犯罪,主要是一种合规责任。合规责任是功能责任论的观点,即强调企业以合规计划作为责任承担方式,以期在未来能够有效预防单位犯罪,这是一种更加有助于保障公司企业高质量发展和有效实现犯罪预防的理论主张,由此需要通过刑法修正予以体现,从而实现企业刑事合规不起诉与我国刑法规定的一致性。对此,刑法不仅需要强化公司企业等单位的合规责任,把有效企业合规作为非刑罚化的责任承担方式,在单位犯罪条款中增设公司企业的合规责任,并区分事前与事后刑事合规以规定不同的合规责任的实现方式,而且还需要增设单位量刑制度,以发挥刑法完整的激励效应。
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关键词
刑事合规
企业刑事合规不起诉
单位犯罪
功能责任论
合规责任
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Keywords
criminal compliance
non-prosecution of corporate criminal compliance
unit crime
functional responsibility theory
compliance responsibility
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分类号
D915.3
[政治法律—诉讼法学]
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题名企业刑事合规的中国探索:一个涉案主体视角的反思
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作者
陈苏豪
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机构
南京航空航天大学人文与社会科学学院
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出处
《法学家》
北大核心
2024年第1期131-143,194,195,共15页
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基金
国家社会科学基金青年项目“刑法扩张背景下法定犯司法证明体系研究”(21CFX029)的阶段性研究成果。
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文摘
涉案企业合规改革试点没有为企业合规建设提供明确指引。这一现象亟待反思。根据检察机关要求进行合规整改是涉案企业与个人获得轻缓司法处理的前提。涉案主体辩护的独立性缺乏保障,为查明犯罪事实提供的协助较为有限。以刑事合规督促企业合规经营、提升司法效率的改革预期未能达成,而刑事司法的公正价值却遭遇挑战。这是因为,以事后合规整改为中心的刑事合规被视为一种从宽正当化机制,侧重于单位犯罪实际法益侵害的追诉程序难以生成事前合规义务体系,单向的行刑衔接压缩了涉案主体提供协助的空间。深化涉案企业合规改革试点需要优化涉案主体的程序参与机制,以及合规从宽的程序制约、合规抗辩的认定标准以及行政合规的刑事责任三项制度支撑。
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关键词
刑事合规
合规不起诉
合规抗辩
合规激励
行刑衔接
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Keywords
Criminal compliance
non⁃prosecution in corporate compliance
compliance Incentive
compliance Defense
Administrative⁃criminal Convergence
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分类号
D92
[政治法律—法学]
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题名企业合规不起诉的正当性与制度构建
被引量：1
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作者
陈历文
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机构
湖南大学法学院
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出处
《山东科技大学学报（社会科学版）》
2023年第2期37-43,共7页
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文摘
在我国推行企业合规不起诉制度具有深厚的刑法学基础。在犯罪论维度,企业刑事归责二元模式使企业刑事责任从个人刑事责任中脱离出来,企业刑事责任的判断依据不是企业特定个人的意志和行为,而是企业组织管理是否合规。从刑罚论上讲,经过合规整改,涉案企业既实现了有效的犯罪预防,也使遭受侵害的法益得到了全方位修复。我国企业合规不起诉制度的运行模式应当采用检察官裁量模式,并以其中的暂缓起诉协议模式为蓝本进行设计。在适用范围上,除了涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪,对于法益不能修复或者难以修复的犯罪,也不能对涉案企业适用企业合规不起诉制度。至于能否将免受起诉的优遇及于个人,不能简单地看涉案企业规模大小,而应在对企业和个人刑事责任进行区分的基础上,以促进企业健康发展为目标,依托认罪认罚从宽制度来判断。
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关键词
企业合规不起诉
犯罪预防
法益修复
暂缓起诉协议模式
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Keywords
non-prosecution system of corporate compliance
crime prevention
legal interest restoration
deferred prosecution agreement mode
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
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