威慑理论与我国反垄断罚款制度的完善——法经济学的研究进路 被引量：44

1

作者 王健 张靖 《法律科学（西北政法大学学报）》 CSSCI 北大核心 2016年第4期124-136,共13页

反垄断罚款制度以威慑为主要目标。在威慑理论指导下,反垄断罚款可以基于获利或损害而设定。为实现有效威慑目标,各国不断革新反垄断罚款制度,普遍提高了反垄断罚款的严厉程度。而宽恕政策的实施则提升了执法机关发现并惩罚违法行为的概... 反垄断罚款制度以威慑为主要目标。在威慑理论指导下,反垄断罚款可以基于获利或损害而设定。为实现有效威慑目标,各国不断革新反垄断罚款制度,普遍提高了反垄断罚款的严厉程度。而宽恕政策的实施则提升了执法机关发现并惩罚违法行为的概率,进一步改进了罚款制度的威慑效果。我国反垄断法仅对罚款制度做了原则性的规定,实践中呈现出罚款不够严厉、适用标准不明确等问题,反垄断罚款的威慑力大打折扣。我国应制定统一的罚款指南,改变罚款的计算方式,明确罚款的计算步骤和裁量因素,同时完善宽恕政策,以显著改善我国反垄断罚款制度的威慑效果。 展开更多

关键词 威慑理论 反垄断罚款 宽恕政策 威慑效果

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宽恕政策(Leniency Program)与卡特尔的反垄断控制 被引量：9

2

作者 林平 马克斌 《产业经济评论（山东）》 2006年第2期1-14,共14页

世界各国经验证明,建立宽恕政策是防止和侦破卡特尔的一个有效手段。有效的宽恕政策必须满足三个基础条件:严厉的处罚威慑,强有力的反垄断执法系统,和宽恕政策的可预见性和透明度。鉴于卡特尔已在中国经济运行中大量出现和它对社会的有... 世界各国经验证明,建立宽恕政策是防止和侦破卡特尔的一个有效手段。有效的宽恕政策必须满足三个基础条件:严厉的处罚威慑,强有力的反垄断执法系统,和宽恕政策的可预见性和透明度。鉴于卡特尔已在中国经济运行中大量出现和它对社会的有害性,我们建议中央政府尽快建立明确有效的卡特尔宽恕政策,特别是引入对卡特尔的刑事处罚,并最好在《反垄断法》立法时同步进行。 展开更多

关键词 卡特尔 宽恕政策 反垄断 博弈论

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论我国垄断行为刑事宽大制度的构建

3

作者 应品广 吴子杰 《竞争政策研究》 2024年第2期71-84,共14页

2022年我国最新修订的《反垄断法》对刑事责任部分进行了修改,为垄断行为入刑提供了可能。基于法律责任聚合理论、囚徒困境理论以及刑罚个别化原则与罪刑相当原则,我国有必要在反垄断宽大制度基础上构建刑事宽大制度。具体而言,为确保... 2022年我国最新修订的《反垄断法》对刑事责任部分进行了修改,为垄断行为入刑提供了可能。基于法律责任聚合理论、囚徒困境理论以及刑罚个别化原则与罪刑相当原则,我国有必要在反垄断宽大制度基础上构建刑事宽大制度。具体而言,为确保《反垄断法》和《刑法》在宽大制度上的有效衔接,建议在制度模式上,构建基于“反垄断法—刑法”二元立法模式的专属告发制;在实施机制上,明确刑事宽大的适用范围、适用主体、排除主体和免予起诉的条件等,并设置合理的宽大顺位与减免幅度。 展开更多

关键词 宽大制度 反垄断宽大 刑事宽大 反垄断法 刑法

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反垄断法中宽恕制度之消极适用主体研究——以卡特尔主要作用者的认定标准为中心 被引量：8

4

作者 毕金平 《华东经济管理》 CSSCI 2010年第7期138-141,共4页

由于卡特尔行为具有严重的危害性和秘密性,许多国家采用宽恕制度来打击和威慑此类反竞争行为。出于公平考虑和防止宽恕制度被不当利用,各国反垄断法执行机构往往规定卡特尔主要作用者不能适用宽恕待遇。目前大体存在两种类型的卡特尔主... 由于卡特尔行为具有严重的危害性和秘密性,许多国家采用宽恕制度来打击和威慑此类反竞争行为。出于公平考虑和防止宽恕制度被不当利用,各国反垄断法执行机构往往规定卡特尔主要作用者不能适用宽恕待遇。目前大体存在两种类型的卡特尔主要作用者认定标准即领导者适用标准和胁迫者适用标准。由于卡特尔领导者适用标准中领导者、发起者等在实践中很难界定以及该标准受到理论上的责难,一些原先采用该标准的国家后来采用了胁迫者适用标准,而另外一些采用卡特尔领导者适用标准的国家则对该标准进行修正。从最新的修正情况来看两标准存在趋同迹象。 展开更多

关键词 反垄断法 宽恕制度 消极适用主体 卡特尔领导者 卡特尔胁迫者

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数字技术嵌入视角下横向垄断协议宽大制度的经济学逻辑

5

作者 许恒 《浙江社会科学》 北大核心 2024年第7期18-30,155,共14页

数字技术加剧了经营者与监管者在技术层面和信息层面上的不对称,增加了监管者在识别和查证经营者合谋实施横向垄断协议这一过程中的成本。通过构建数理模型,本文发现:横向垄断协议宽大制度通过降低卡特尔成员退出并举报卡特尔的成本,弱... 数字技术加剧了经营者与监管者在技术层面和信息层面上的不对称,增加了监管者在识别和查证经营者合谋实施横向垄断协议这一过程中的成本。通过构建数理模型,本文发现:横向垄断协议宽大制度通过降低卡特尔成员退出并举报卡特尔的成本,弱化了卡特尔成员继续留在卡特尔内部的动机,缓解了监管者相较于经营者的数字技术劣势,达到了降低监管成本、提高监管效率和增加社会总福利的目的。此外,基于理论分析的结果,本文进一步探讨了在数字经济相关领域中,横向垄断协议宽大制度在监管前置中可能的实施方案以及针对性的调整路径,为避免卡特尔的形成提供理论基础。 展开更多

关键词 横向垄断协议 宽大制度 数字经济 监管前置

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论核心卡特尔中的宽恕制度及我国《反垄断法》对其规制和完善 被引量：5

6

作者 王燕 《行政与法》 2009年第7期103-106,共4页

核心卡特尔通过相同的定价、一致的行动、固定的份额来获取高额的利润,给竞争带来重大的危害,但是其隐蔽性强,难以为执法机关所侦破。宽恕制度,通过豁免卡特尔协议成员的方式以鼓励其对卡特尔协议的披露,成为西方国家打击卡特尔的重要... 核心卡特尔通过相同的定价、一致的行动、固定的份额来获取高额的利润,给竞争带来重大的危害,但是其隐蔽性强,难以为执法机关所侦破。宽恕制度,通过豁免卡特尔协议成员的方式以鼓励其对卡特尔协议的披露,成为西方国家打击卡特尔的重要武器。我国《反垄断法》虽对宽恕制度做了规制,但尚且不足,仍待完善。 展开更多

关键词 核心卡特尔 宽恕制度 反垄断法

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欧盟反垄断民事诉讼中的证据开示研究 被引量：6

7

作者 陈灿祁 《湘潭大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2016年第2期68-72,共5页

"证据为正义之基础",证据是反垄断民事诉讼的关键性因素。然而,在反垄断民事诉讼中,个人收集证据难度非常大,且欧盟反垄断法没有美国反托拉斯法上的三倍损害赔偿。因此,当反垄断法私人诉讼遇到激励不够的困境时,欧盟希望并且... "证据为正义之基础",证据是反垄断民事诉讼的关键性因素。然而,在反垄断民事诉讼中,个人收集证据难度非常大,且欧盟反垄断法没有美国反托拉斯法上的三倍损害赔偿。因此,当反垄断法私人诉讼遇到激励不够的困境时,欧盟希望并且强调通过引入证据开示制度来完善证据规则以克服原告提起反垄断诉讼的困难,便利原告胜诉。欧盟的证据开示以法院的主导作用为中心,但对法院的自由裁量权做了许多的限制。欧盟委员会在证据开示与宽免制度发生冲突时,实质上倾向于披露有限的宽免材料作为反垄断民事诉讼的证据。 展开更多

关键词 反垄断民事诉讼 证据开示 宽免制度

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国外反垄断法中的宽免制度比较研究 被引量：3

8

作者 李敏 《中南林业科技大学学报（社会科学版）》 2009年第6期45-48,共4页

宽免制度滥觞于1978年美国司法部制订的针对反托拉斯法行为的宽免政策。目前,约有20个国家(地区)规定了宽免制度。虽然各国适用宽免制度的目的大都是为了通过垄断组织内部成员的揭发举报行为,降低各国反垄断实施成本,提高效率,但是,对... 宽免制度滥觞于1978年美国司法部制订的针对反托拉斯法行为的宽免政策。目前,约有20个国家(地区)规定了宽免制度。虽然各国适用宽免制度的目的大都是为了通过垄断组织内部成员的揭发举报行为,降低各国反垄断实施成本,提高效率,但是,对于宽免制度的具体内容各国规定在适用主体、实施主体、宽免幅度等方面略有不同。我国2007年通过的《中华人民共和国反垄断法》中亦规定了宽免制度,2009年7月1日出台的《工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定》中也包括涉及宽免制度部分内容,但是我国对宽免制度的设计仍有不足之处,亟待完善。 展开更多

关键词 反垄断法 宽免制度 适用范围 实施主体 宽免幅度

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欧盟卡特尔案件宽大制度及启示 被引量：3

9

作者 王玉辉 《河北法学》 CSSCI 北大核心 2010年第12期156-161,共6页

欧盟宽大制度是一种减轻或免除卡特尔行为人罚款责任的制度。自1996年欧盟引入该项制度以来,现已历经2002年和2006年两次修改。现行宽大制度包括罚款全额免除和部分减免两方面:前者适用于最先提供可使欧盟委员会展开调查或发现违法行为... 欧盟宽大制度是一种减轻或免除卡特尔行为人罚款责任的制度。自1996年欧盟引入该项制度以来,现已历经2002年和2006年两次修改。现行宽大制度包括罚款全额免除和部分减免两方面:前者适用于最先提供可使欧盟委员会展开调查或发现违法行为证据的企业;后者适用于提供对欧盟委员会已掌握之证据具有显著附加价值证据的企业。同时,为保证宽大制度的有效实施,欧盟在宽大制度程序保障机制及规制机关自由裁量权控制等方面做出了完善规定。 展开更多

关键词 卡特尔 宽大制度 反垄断法 罚款

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论我国反垄断法之宽恕待遇的完善 被引量：3

10

作者 高艳杰 《黑龙江工业学院学报（综合版）》 2019年第8期87-92,共6页

竞争和垄断相辅相生,竞争使价格趋近成本,经营者可图之利润变薄。为停止或暂缓彼此间的竞争,经营者倾向于用隐蔽的方式达成垄断协议,这严重损害了正常的市场交易和竞争。为解决垄断协议的隐蔽性导致执法机构取证难这一问题,宽恕制度应... 竞争和垄断相辅相生,竞争使价格趋近成本,经营者可图之利润变薄。为停止或暂缓彼此间的竞争,经营者倾向于用隐蔽的方式达成垄断协议,这严重损害了正常的市场交易和竞争。为解决垄断协议的隐蔽性导致执法机构取证难这一问题,宽恕制度应运而生。但由于我国现行法律对宽恕制度的规定过于原则和概括,且先前多层次的反垄断执法及各规章适用上的差异,尤其是宽恕待遇的设置不合理和不统一,极大地影响了宽恕制度发挥作用。宽恕制度的有效实施,依赖于宽恕制度本身的合理性。因此,若要不断地完善宽恕制度,须设定合理的宽恕待遇,以期更好地发挥宽恕制度在反垄断法实施中的重要作用。 展开更多

关键词 反垄断法 宽恕制度 宽恕待遇

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欧盟反垄断公共实施与私人实施的冲突与协调——以宽大申请材料在私人诉讼中的披露问题为例 被引量：3

11

作者 Danciu Florin 朱韵 《南京大学法律评论》 CSSCI 2017年第1期313-327,共15页

反垄断法的实施机制包括公共实施和私人实施。在任何采取二元实施机制的反垄断司法辖区,公私实施之间的冲突和协调问题均不容忽视,欧盟也不例外。宽大制度,基于其独特的价值功效,对欧盟反垄断法的公私实施都极为重要,也因而引发了强烈... 反垄断法的实施机制包括公共实施和私人实施。在任何采取二元实施机制的反垄断司法辖区,公私实施之间的冲突和协调问题均不容忽视,欧盟也不例外。宽大制度,基于其独特的价值功效,对欧盟反垄断法的公私实施都极为重要,也因而引发了强烈的冲突。应否允许卡特尔民事损害赔偿诉讼原告获取竞争执法机构掌握的宽大申请材料成为欧盟反垄断法实施面临的两难问题。对此,欧盟委员会和欧盟法院选择了不同的立场,前者对宽大申请材料给予绝对保护,后者则强调私人诉权的保障。EU第2014/104号指令延续了委员会的做法,但违反了欧盟法中的实效原则,应在坚持公共实施与私人实施同等重要的前提下,进一步完善二者的冲突协调机制。 展开更多

关键词 竞争法 宽大制度 私人实施 公共实施 文件披露

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竞争合规——以规制卡特尔为核心 被引量：1

12

作者 徐明妍 刘学庆 《政法学刊》 2012年第3期11-16,共6页

卡特尔是公认的对市场竞争影响最为恶劣垄断行为。有效规制卡特尔除了加强公共执行和私人执行的威慑水平外,通过制度设计使企业产生自愿服从的内生性动机是一种新思路和新途径,这就需要将竞争政策融入公司治理,在企业内部建立竞争合规... 卡特尔是公认的对市场竞争影响最为恶劣垄断行为。有效规制卡特尔除了加强公共执行和私人执行的威慑水平外,通过制度设计使企业产生自愿服从的内生性动机是一种新思路和新途径,这就需要将竞争政策融入公司治理,在企业内部建立竞争合规制度。 展开更多

关键词 竞争政策 公司治理 宽恕政策 竞争合规

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伞形效应下受害者的反垄断诉权

13

作者 剌森 《理论与现代化》 2018年第6期119-125,共7页

横向协议所带来的伞形效应会造成市场中非横向协议成员的购买者也承受了高于竞争价格的溢价。2014年欧盟法院在Kone案中首次肯定了伞形购买者的损害赔偿权,被视为一个较为进步的发展。但是关于伞型购买者如何证明横向协议与损害之间存... 横向协议所带来的伞形效应会造成市场中非横向协议成员的购买者也承受了高于竞争价格的溢价。2014年欧盟法院在Kone案中首次肯定了伞形购买者的损害赔偿权,被视为一个较为进步的发展。但是关于伞型购买者如何证明横向协议与损害之间存在适当的因果关系,以及伞形购买者拥有诉权是否会对于宽大制度产生不利影响,仍存在着疑问。因此本文尝试从上述两个问题出发,探讨应如何保障伞型购买者的反垄断诉权。 展开更多

关键词 伞形效应 反垄断诉讼 可反驳推定 宽大制度 欧盟竞争法

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过去与未来:韩国竞争法实施三十年

14

作者 李奉仪 陈兵 李海兰 《东北师大学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2016年第6期1-10,共10页

竞争法和竞争政策并不是自然形成的,而是国家应当持续关注的核心任务。韩国通过过去30年(1981—2011年,译者注)对反垄断和公平交易法的执行,确立了自由市场经济的基本原则,即自由公平的竞争。在过去的30年间,实体法和程序法方面都取得... 竞争法和竞争政策并不是自然形成的,而是国家应当持续关注的核心任务。韩国通过过去30年(1981—2011年,译者注)对反垄断和公平交易法的执行,确立了自由市场经济的基本原则,即自由公平的竞争。在过去的30年间,实体法和程序法方面都取得了令人瞩目的发展。制定了经营者集中的审查标准;国际、国内的硬性(Hard)卡特尔通过申报豁免制度得以被发现并被处以高额罚款。最近,韩国公平交易委员会高度关注对滥用市场支配地位行为的禁止。在韩国竞争法和竞争政策的未来发展中,仍应注意一些问题。首先,对于威胁国内市场公平自由竞争的根深蒂固的因素,如大企业集团、过度的产业监管、不合理的承包条款等,应当寻找一种最优的研究方法和解决方案;其次合理的实体法应当有有效的措施支持,结构性整改措施应当被优先适用,特别是在滥用相关市场支配地位和经营者集中的规制中。以损害赔偿和禁令为代表的私人实施应当在韩国发挥更重要的作用,国家实施和私人实施两种方式互为补充而非相互替代。为了提高可信度,韩国公平交易委员会应当力图使执行程序更加公平和透明,同时提高自身的独立性和专业性建设。 展开更多

关键词 本身违法 宽恕制度 私人实施 混合型经营者集中 结构救济

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我国垄断协议“坦白从宽机制”的完善——对《关于禁止垄断协议行为的有关规定(征求意见稿)》的建议

15

作者 陈都 《改革与开放》 2010年第11X期6-6,共1页

文章主要目的是对我国垄断协议坦白从宽机制提出完善建议。首先分析垄断协议、坦白从宽机制的相关规定及实施情况,然后通过分析坦白从宽机制与主动报告者之间的关系,依此提出几点建议以详细坦白从宽机制。

关键词 垄断协议 坦白从宽机制 主动报告 反垄断法

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