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混业经营趋势下的我国金融监管改进策略 被引量：16
1
作者 胡庆康 陈华龙 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2006年第4期44-47,共4页
短期内中国仍坚持分业经营,但长期内无法避免混业经营的大趋势。在从分业到混业的转变带来规模经济、分散风险和促进金融创新的同时,也伴生着由于金融内部交易而产生的经营不确定性、风险传递、虚假信息披露、违规经营等问题。从金融监... 短期内中国仍坚持分业经营,但长期内无法避免混业经营的大趋势。在从分业到混业的转变带来规模经济、分散风险和促进金融创新的同时,也伴生着由于金融内部交易而产生的经营不确定性、风险传递、虚假信息披露、违规经营等问题。从金融监管的角度讲,有可能面临监管重复、监管不到位、各监管机构和部门协调不当、监管组织体系设计陈旧等新的挑战,必须未雨绸缪,做好监管方面的准备。 展开更多
关键词 混业经营 金融监管 监管协调机制
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完善地方金融监管体制 被引量：16
2
作者 杨子强 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2014年第5期72-73,共2页
十八届三中全会明确提出要“完善监管协调机制，界定中央和地方金融监管职责和风险处置责任”。近年来，我国地方政府事实上已成为地方金融监管的重要力量，但地方金融监管没有明确法律依据，缺乏完善的制度机制，直接或间接干预金融资... 十八届三中全会明确提出要“完善监管协调机制，界定中央和地方金融监管职责和风险处置责任”。近年来，我国地方政府事实上已成为地方金融监管的重要力量，但地方金融监管没有明确法律依据，缺乏完善的制度机制，直接或间接干预金融资源配置的现象时有发生，存在监管缺位、监管重叠、监管冲突等诸多问题。完善地方金融监管体制，必须坚持权责对称，使地方政府在有效的激励和约束下，更加主动地承担区域性金融风险处置职责。 展开更多
关键词 金融监管体制 金融风险处置 监管协调机制 金融资源配置 监管职责 地方政府 三中全会 地方金融
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企业年金监管协调机制的建立 被引量：8
3
作者 国务院发展研究中心金融研究所课题组 银华基金管理有限公司课题组 《经济理论与经济管理》 CSSCI 北大核心 2004年第7期31-35,共5页
<企业年金试行办法>和<企业年金基金管理试行办法>(以下简称两法)从2004年5月1日起开始实施,这标志着我国企业年金制度框架基本建立.规范的企业年金制度实施需要设立规范的年金受托人等多个参与主体,涉及多个当事人、中介... <企业年金试行办法>和<企业年金基金管理试行办法>(以下简称两法)从2004年5月1日起开始实施,这标志着我国企业年金制度框架基本建立.规范的企业年金制度实施需要设立规范的年金受托人等多个参与主体,涉及多个当事人、中介机构、监管机构,从而增加了监管的难度.对企业年金完善的监管需要建立统一的监管框架,多个监管机构相互协调,以提高对企业年金整体的监管效率. 展开更多
关键词 企业年金 监管协调机制 中国 补偿养老保险 个人账户 基金托管人 风险管理
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论我国金融监管权“央-地”配置制度的科学设计 被引量：13
4
作者 管斌 万超 《中国矿业大学学报（社会科学版）》 CSSCI 2020年第1期25-40,共16页
我国区域性金融波动剧烈频繁,与金融法治缺失所致的监管失衡不无关系。由于中央金融监管放权的法律供给缺位、地方政府金融监管规范性文件有效供给不足,金融监管权“央-地”配置实践存在着模糊化、分散化、多重化和碎片化等问题。为有... 我国区域性金融波动剧烈频繁,与金融法治缺失所致的监管失衡不无关系。由于中央金融监管放权的法律供给缺位、地方政府金融监管规范性文件有效供给不足,金融监管权“央-地”配置实践存在着模糊化、分散化、多重化和碎片化等问题。为有效防范金融风险、避免地方金融监管目标异化,我国应当坚持“中央监管为主,地方监管为辅”,“明确中央和地方监管权责,谁监管谁负责”的原则,确定中央和地方金融监管的各自目标,构建中央-地方综合性金融监管信息共享机制,实现中央-地方金融监管统筹协调。 展开更多
关键词 金融监管 系统性风险 央-地关系 权责统一 信息共享机制 监管协调机制
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对建立完善地方金融监管工作协调机制的思考 被引量：8
5
作者 刘新荣 陈波 陶钧 《西南金融》 2016年第4期60-63,共4页
近年来,地方金融快速发展,地方金融风险也在不断累积,金融稳定形势日益严峻,现行地方金融监管工作面临较大挑战。如何改革完善地方金融监管协调机制,提高监管效率,既是地方金融适应经济发展中的重要课题之一,也是经济步入新常态后,构建... 近年来,地方金融快速发展,地方金融风险也在不断累积,金融稳定形势日益严峻,现行地方金融监管工作面临较大挑战。如何改革完善地方金融监管协调机制,提高监管效率,既是地方金融适应经济发展中的重要课题之一,也是经济步入新常态后,构建宏观审慎监管框架的重要内容。本文介绍了当前地方金融监管工作现状,剖析了我国地方金融监管协调机制建设面临的问题,提出构建地方金融监管协调机制的建议。 展开更多
关键词 地方金融监管 监管协调机制 金融风险防范 金融创新
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我国金融监管纵向变迁与地方金融监管创新研究 被引量：5
6
作者 桂祥 《西南金融》 2017年第4期37-44,共8页
从我国中央和地方金融监管权力的纵向变迁历史中可以看到,在经济分权背景下,金融监管权力并非中央垄断,地方政府在地方金融监管中也担当重要角色。但是由于政治、经济权力博弈以及由此带来的区域性金融风险,在中央集中金融监管权后,逐... 从我国中央和地方金融监管权力的纵向变迁历史中可以看到,在经济分权背景下,金融监管权力并非中央垄断,地方政府在地方金融监管中也担当重要角色。但是由于政治、经济权力博弈以及由此带来的区域性金融风险,在中央集中金融监管权后,逐渐形成了目前"一行三会"的中央金融监管格局。在当前鼓励创业创新、构建多层次资本市场的背景下,地方金融监管又承担了新的历史使命,需要从金融监管的纵向历史变迁中,总结地方金融监管的经验和教训,为完善和规范目前地方金融监管机制启迪新思路。 展开更多
关键词 地方金融监管 分业监管 分层监管 监管独立性 监管职能 监管手段 监管协调机制 金融监管体制改革 金融风险防范
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治理金融乱象完善法治的思考 被引量：6
7
作者 王深德 《金融理论与实践》 北大核心 2018年第7期37-41,共5页
在梳理金融机构、互联网金融和民间金融乱象表现的基础上,对暴露出监管规则不全面、监管机制不完善和监管责任追究不到位的问题,进行了分析。有针对性地建议出台《非存款类放贷组织条例》等法规,提高监管统筹协调的有效性,建立穿透式监... 在梳理金融机构、互联网金融和民间金融乱象表现的基础上,对暴露出监管规则不全面、监管机制不完善和监管责任追究不到位的问题,进行了分析。有针对性地建议出台《非存款类放贷组织条例》等法规,提高监管统筹协调的有效性,建立穿透式监管机制,从严执法,强化监督问责。通过完善金融法治和建立长效机制,从源头上根治金融乱象,促进金融业平稳有序发展。 展开更多
关键词 金融乱象 非存款类放贷组织 监管协调机制 穿透式监管
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企业年金基金监管协调框架 被引量：2
8
作者 巴曙松 《数字财富》 2004年第8期43-44,共2页
监管应当在劳动和社会保障部门的主导下进行。
关键词 企业年金基金 补充养老保险 中国 基金管理公司 证券市场 监管协调机制 金融产品
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我国食品安全监管协调机制的评价性解读 被引量：4
9
作者 张博源 刘亮 《求实》 CSSCI 北大核心 2011年第A01期77-78,共2页
一、监管协调机制的历史背景 食品安全综合协调机制,是一种旨在实现食品安全的全过程预防和控制而构建的一种工作机制,主要是由承担协调职能的监管部门通过会议、协商、沟通、讨论、交流的方式,协同食品安全各部门、各地域之间的目标,... 一、监管协调机制的历史背景 食品安全综合协调机制,是一种旨在实现食品安全的全过程预防和控制而构建的一种工作机制,主要是由承担协调职能的监管部门通过会议、协商、沟通、讨论、交流的方式,协同食品安全各部门、各地域之间的目标,统筹各部门规划、计划和决策,完善各部门管理中的共性制度,整合各部门的执法力量与资源，明晰各级政府之间在食品安全管理方面的职权划分，消除部门之间、环节之间、地域之间管理的冲突、重复与空白。食品安全监管协调的存在有其历史必然性，在《食品安全法》出台前，监管协调机制经历了以下几个发展阶段。 展开更多
关键词 监管协调机制 食品安全管理 评价性 《食品安全法》 解读 部门管理 工作机制 监管部门
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商业银行监管处罚:趋势、特征与启示 被引量：3
10
作者 邓秀媛 刘亚澜 《西南金融》 北大核心 2021年第11期29-41,共13页
近期各类商业银行违法违规“乱象”的出现不仅破坏金融体系本身的稳定性,也严重影响到实体经济的持续健康发展。本文以2008~2020年间我国上市商业银行为研究对象,通过其接受监管处罚次数、处罚原因类型、处罚方式、处罚机构等多维度分析... 近期各类商业银行违法违规“乱象”的出现不仅破坏金融体系本身的稳定性,也严重影响到实体经济的持续健康发展。本文以2008~2020年间我国上市商业银行为研究对象,通过其接受监管处罚次数、处罚原因类型、处罚方式、处罚机构等多维度分析,以及银行历史数据和所有上市公司数据的横纵向对比分析,深入考察商业银行监管处罚的趋势和特征。本文从监管结果视角探究监管关注的重点领域并探寻可能存在的监管薄弱环节,在此基础上提出“十四五”时期提高商业银行监管水平,提升金融安全发展能力的建议。 展开更多
关键词 银行业监管 银行违规 监管处罚 监管信息 宏观审慎 监管创新 监管协调机制 金融安全
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完善内地与香港人民币债券市场协调机制 被引量：3
11
作者 熊鹭 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2011年第10期61-63,共3页
2007年以来，香港人民币债券市场发展很快，并呈现出超额认购较为普遍等特点。笔者认为，应大力促进香港短期货币市场和长期资本市场（包括债券市场和股票市场）的协调发展，货币政策可以从总量上考虑香港人民币债券市场的影响，进一步... 2007年以来，香港人民币债券市场发展很快，并呈现出超额认购较为普遍等特点。笔者认为，应大力促进香港短期货币市场和长期资本市场（包括债券市场和股票市场）的协调发展，货币政策可以从总量上考虑香港人民币债券市场的影响，进一步完善内地和香港人民币债券市场监管协调机制。 展开更多
关键词 内地与香港 人民币债券 市场协调机制 债券市场 监管协调机制 2007年 市场发展 协调发展
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完善地方金融管理体制的若干思考 被引量：4
12
作者 林毅 《边疆经济与文化》 2014年第10期11-13,共3页
随着地方金融组织发展壮大,部分地区探索建立完善地方金融管理体制,加强对区域内金融事务的协调管理。与此同时,地方政府行使地方金融管理职能过程中仍存在较多局限和不足。本文概述了地方金融管理的国际经验和国内目前的现状,剖析了地... 随着地方金融组织发展壮大,部分地区探索建立完善地方金融管理体制,加强对区域内金融事务的协调管理。与此同时,地方政府行使地方金融管理职能过程中仍存在较多局限和不足。本文概述了地方金融管理的国际经验和国内目前的现状,剖析了地方金融管理中存在的一些问题,提出了建立完善适合我国国情的地方金融管理体制的相关建议。 展开更多
关键词 地方政府 金融管理体制 监管协调机制
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多环节可变主体行为监管的协调机制研究——以食品安全监管问题为例 被引量：3
13
作者 郭伟奇 孙绍荣 《工业工程与管理》 CSSCI 北大核心 2013年第6期139-146,共8页
在多环节可变主体行为监管中,被管理者完成的事务需要涉及多个环节,每个环节中会有多个监管主体参与,且在各个环节都存在着不同的监管博弈关系,这增加了监管难度。将多环节可变主体行为监管作为研究对象,从监管幅度的扩展程度、监管相... 在多环节可变主体行为监管中,被管理者完成的事务需要涉及多个环节,每个环节中会有多个监管主体参与,且在各个环节都存在着不同的监管博弈关系,这增加了监管难度。将多环节可变主体行为监管作为研究对象,从监管幅度的扩展程度、监管相关方之间的信息不对称因素以及监管机构的混杂程度等方面阐述了此类行为监管协调缺陷问题的成因。建立了基于2-模网络的监管协调机制分析模型,利用网络拓扑结构针对各环节的博弈参与主体的监管问题进行了分析。选取几起典型的食品安全监管案例,利用2-模网络的分析方法,构建了"监管主体—监管环节"矩阵,对2-模网络进行了中心性分析和因子分析,结合分析结果提出改善行为观测及行为属性判定能力、通过链式行为控制提升监管制度耦合性、优化监管主体监管幅度等监管协调策略。 展开更多
关键词 多环节可变主体行为 监管制度 2-模网络 监管协调机制
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浅析我国金融监督管理体系存在的问题 被引量：1
14
作者 邱锐鸿 陈辉良 《时代金融》 2020年第10期40-41,47,共3页
一、问题背景分析2008年的金融危机暴露了不只是我国,甚至全球范围内的金融监管体系都是不完美的,都存在着一定的缺陷。到目前为止,我国的金融监督管理体系还存在一系列问题:(一)金融监管的内容方面在中国金融市场中,金融监管内容存在... 一、问题背景分析2008年的金融危机暴露了不只是我国,甚至全球范围内的金融监管体系都是不完美的,都存在着一定的缺陷。到目前为止,我国的金融监督管理体系还存在一系列问题:(一)金融监管的内容方面在中国金融市场中,金融监管内容存在着局限性。2003年银监会成立以后,中国人民银行对银行业等金融机构的市场准入、市场退出、日常业务监管等监管职能就交给了银监会,由银监会监管。 展开更多
关键词 监管体系 金融监管机构 金融监管部门 监管效率 监管协调机制 协调合作机制 监督管理体系 存在的问题
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地方金融监管思考 被引量：2
15
作者 冯岚 方升栋 《中国金融》 北大核心 2019年第21期92-93,共2页
如何提高地方金融监管效能,发挥监管协调机制作用,仍然是当前地方金融监管亟须解决的核心问题,也是当前“推进互联网金融整治、深化机构改革、强化金融风险防范”等新形势、新背景下必须重新思考的关键事项。地方金融风险监管面临的困... 如何提高地方金融监管效能,发挥监管协调机制作用,仍然是当前地方金融监管亟须解决的核心问题,也是当前“推进互联网金融整治、深化机构改革、强化金融风险防范”等新形势、新背景下必须重新思考的关键事项。地方金融风险监管面临的困难与挑战。如何与时俱进地解决“执法地位”问题是地方金融监管面临的政策挑战。以温州市为例,温州颁布了全国首部金融监管地方性法规《温州市民间融资管理条例》(以下简称《条例》),设立市县两级地方金融管理局,并组建地方金融监管工作协调小组,探索横向联动协同治理。 展开更多
关键词 地方金融监管 金融风险防范 监管协调机制 金融风险监管 地方性法规 协调小组 困难与挑战 关键事项
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对部分省(市、区)设立金融服务办公室的调查与思考 被引量：2
16
作者 孙天琦 钱皓 陈军 《西安金融》 2006年第11期22-25,共4页
目前,我国许多省市区都建立了金融服务办公室,并在加强与金融机构的联系沟通、推进地方金融资源整合、维护地方金融稳定等方面发挥着重要作用。本文通过对部分地区金融服务办公室职能定位、组织形式、内设机构、人员配置和运作绩效等情... 目前,我国许多省市区都建立了金融服务办公室,并在加强与金融机构的联系沟通、推进地方金融资源整合、维护地方金融稳定等方面发挥着重要作用。本文通过对部分地区金融服务办公室职能定位、组织形式、内设机构、人员配置和运作绩效等情况的调查,指出:在各大主要金融机构和监管当局纵向管理的格局下,一些省成立金融口常设协调机构有一定必然性;结合中央一级金融监管协调机制的建立,研究省一级监管协调机制的框架,在此背景下,规范各地金融办的职能定位及其运作;金融办工作人员的专业素质是其职能有效发挥的基本保证;要树立“轻机构、重职责、重功能、重实效”的理念;金融办的成立不会影响央行和银、证、保监管当局的独立性,但是要防止干预金融机构尤其是干预地方法人类金融机构的正常经营活动。 展开更多
关键词 金融服务办公室 监管协调机制
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对金融业监管协调机制的一点看法 被引量：1
17
作者 肖浦嵘 《法学》 CSSCI 北大核心 2006年第9期159-160,共2页
关键词 金融监管 监管协调机制 中国证券监督管理委员会 计划经济体制 保险监督管理委员会 银行监督管理委员会 金融监管机制 中央银行体制
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完善我国金融管理体制 被引量：2
18
作者 张幼林 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2015年第1期53-54,共2页
金融是现代经济的核心，建立并完善科学有效的国家金融管理体制对于推进国家治理体系和治理能力现代化具有重要意义。党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称（《决定》）提出，“落实金融... 金融是现代经济的核心，建立并完善科学有效的国家金融管理体制对于推进国家治理体系和治理能力现代化具有重要意义。党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称（《决定》）提出，“落实金融监管改革措施和稳健标准，完善监管协调机制，界定中央和地方金融监管职责和风险处置责任”。结合北京金融工作的实际，笔者对理顺中央与地方金融管理关系、完善金融管理体系进行了一些研究和思考。 展开更多
关键词 金融管理体制 监管协调机制 金融管理体系 中共中央 中央与地方 现代经济 治理能力 治理体系
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浅议完善我国上市银行信息披露的监管机制
19
作者 张中平 刘巍 《金融会计》 2008年第9期29-31,共3页
一、上市银行信息披露监管中存在的问题 （一）信息监管协调机制不完善 众多部门均对上市银行拥有监管权，多头监管固然可以增强监管效果，但所带来的负面效应也是显而易见的。一是各监管部门均自行制定、实施信息披露的规范与监管政... 一、上市银行信息披露监管中存在的问题 （一）信息监管协调机制不完善 众多部门均对上市银行拥有监管权，多头监管固然可以增强监管效果，但所带来的负面效应也是显而易见的。一是各监管部门均自行制定、实施信息披露的规范与监管政策，独立组织检查活动，分别执行处罚措施，这不仅浪费了监管资源，而且增加了上市银行的披露负担。 展开更多
关键词 银行信息披露 上市银行 监管机制 信息披露监管 监管协调机制 监管效果 负面效应 监管部门
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后金融危机时期中国金融综合监管改革框架初探 被引量：1
20
作者 郭彬 《甘肃金融》 2017年第8期15-18,14,共5页
文章首先总结了金融危机前各国金融监管所存在的缺陷,然后介绍了金融危机后世界各国调整监管的模式及特点,分析了中国金融监管模式所面临的问题在于综合经营使现有监管出现盲区、交叉业务挑战监管有效性、金融创新提升产品复杂性,提出... 文章首先总结了金融危机前各国金融监管所存在的缺陷,然后介绍了金融危机后世界各国调整监管的模式及特点,分析了中国金融监管模式所面临的问题在于综合经营使现有监管出现盲区、交叉业务挑战监管有效性、金融创新提升产品复杂性,提出对于我国来说综合监管是一个可以借鉴与探索的理想化模式,应该在新成立的国务院金融稳定发展委员会的框架下开展监管工作,待条件成熟后,再进行统一的综合监管,具体政策建议是:从机构监管理念调整为功能监管,建立有效的合作式监管体系,加强以宏观审慎为导向的金融监管。 展开更多
关键词 监管协调机制 混业经营 综合监管
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