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题名涉案企业合规改革检法衔接程序问题研究
被引量：4
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作者
高景峰
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机构
最高人民检察院法律政策研究室
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出处
《政法论坛》
CSSCI
北大核心
2024年第1期78-90,共13页
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文摘
随着涉案企业合规改革的不断深化,检法有效衔接已成为推动改革必须正视和解决的重要问题之一。对于涉企刑事案件,要辩证看待暂缓起诉等域外制度经验,在法检协同推动涉企合规改革模式下,规范涉企案件分案处置,科学配置检法在合规程序启动、监督评估中的权责,实现各类市场主体权利的平等保护。同时依法审慎适用撤回起诉,完善中止审理适用条件与程序,规范延期审理适用,正确处理好审理期限与合规考察期的关系。对于涉企民事、行政案件,要把握好合规与责任的关系,建立合规整改必要性审查等配套制度机制。
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关键词
涉案企业合规
检法衔接
权力配置
程序建构
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Keywords
Compliance of the Enterprises Involved in the Case
Coordination and Cohesion between Procuratorate and Court
Power Allocation
Construction of Procedural Institution
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分类号
D926.3
[政治法律—法学]
D924.3
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题名主体论视域下涉案企业合规有效性审查的三种模式
被引量：1
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作者
张栋
李轲
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机构
华东政法大学刑事法学院
上海市金山区人民检察院
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出处
《交大法学》
CSSCI
北大核心
2024年第3期129-146,共18页
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文摘
刑事诉讼全流程合规改革围绕合规有效性审查主体逐渐呈现出第三方组织审查、检察机关审查、法院审查三种模式。但三种审查模式在制度设计、程序衔接、标准统一等方面均存在一定的问题,不利于涉案企业合规改革工作的推进。第三方组织审查应将合规计划审查与合规整改评估一体化考量,前者秉持以“定性分析”为主的逻辑,后者秉持以“定量分析”为主的逻辑,并量化审查、评估标准,优化配套措施。在检察机关审查模式中,应当合理区分“范式合规”和“简式合规”,明确检察机关以定性分析为主、定量分析为辅的合规考察报告审查模式,以区别于第三方组织审查模式。在法院审查模式中,应通过检察听证会、第三方管委会预备审查等方式强化对合规整改有效性的审查,以实现对检察裁量权的合理限制,并以检法协同的模式,在审理阶段共同推动合规案件的办理。
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关键词
合规审查
合规评估
合规有效性
涉案企业合规
检法衔接
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Keywords
Compliance Review
Compliance Evaluation
Compliance Effectiveness
Compliance of Enterises Involved in Cases
Coordination and Cohesion between Procurat orate and Court
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
D926.3
[政治法律—法学]
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题名刑事合规改革视域下检法衔接问题研究
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作者
冯科臻
汤国建
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机构
合肥工业大学文法学院
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出处
《沿海企业与科技》
2024年第5期72-78,共7页
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基金
安徽省社会科学创新发展研究课题攻关项目“刑事合规与认罪认罚从宽制度的衔接适用研究”(2021CX113)。
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文摘
在国家政策驱动下,企业合规改革逐渐从审前阶段延伸至审判阶段,并以检法衔接为纽带,在实践中表现为审前阶段完成合规整改、审判阶段接续合规整改、审判阶段启动合规整改三种模式。但是,这些模式存在着合规考察期与审判期限的冲突、企业合规的司法审查制度构建争议、企业合规整改与企业家责任关系不清、企业权利保障不足等共性问题,制约了合规整改效果。基于此,本文在实质审查等经验基础之上,根据法院在不同诉讼阶段检法衔接的主要作用不同,提出“程序衔接”和“实质参与”两种模式。
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关键词
刑事合规
检法衔接
司法审查
程序衔接
实质参与
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
D920.0
[政治法律—法学]
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题名涉案企业刑事合规制度的程序法建构
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作者
刘文安
郭振楠
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机构
江西财经大学法学院
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出处
《企业经济》
北大核心
2024年第9期144-151,共8页
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基金
2021年江西省青年马克思主义者理论研究创新工程资助项目“刑事合规检察监督机制的建构建和完善”(项目编号:21QM40)
2023年度江西省研究生创新专项资金项目“网络犯罪证明的实践难题及优化路径”(项目编号:YC2023-B192)。
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文摘
我国刑事法领域有关涉案企业合规改革在实践中取得一定成效,获得了社会各界的广泛认同,须适时总结相关经验并将其转化为法律规范。涉案企业合规的立法化是涉案企业合规改革激励机制真正走向制度化、规范化的根本之路,就程序建构的基本思路而言,增设涉案企业合规特别程序,将整改经验和制度创新在法律上加以确认和补充;重点构建附条件不起诉制度,以分案处理机制实现涉案企业与直接责任人员的罪责相称,以附条件不起诉和相对不起诉的相互区分而又功能互补实现诉前分流;做好检法衔接工作,限制适用合规撤回起诉,发挥法院的程序衔接作用,并且畅通信息共享机制,确保两机关各司其职而又有效衔接,为涉案企业合规改革提供刑事法治保障。
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关键词
涉案企业合规
程序建构
特别程序
附条件不起诉
检法衔接
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Keywords
compliance of the enterprises involved in the crime
program construction
special procedures
conditional non-prosecution
articulation of the public prosecutor's office and the courts
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分类号
D925
[政治法律—诉讼法学]
F272
[政治法律—法学]
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