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我国关于抢帽子操纵市场行为规制的新进展——以廖某涉嫌抢帽子操纵案为例
1
作者 李珍 夏中宝 《上海立信会计金融学院学报》 2020年第6期60-70,共11页
我国规范性文件中,规定了抢帽子操纵“买入持仓—公开荐股—反向卖出”的行为模式,并要求行为主体具备特殊身份。证券节目主持人廖某实施了抢帽子操纵行为,2018年被中国证监会以操纵证券市场罪定性处罚。因廖某不具有规范性文件要求的... 我国规范性文件中,规定了抢帽子操纵“买入持仓—公开荐股—反向卖出”的行为模式,并要求行为主体具备特殊身份。证券节目主持人廖某实施了抢帽子操纵行为,2018年被中国证监会以操纵证券市场罪定性处罚。因廖某不具有规范性文件要求的抢帽子操纵主体特殊身份,被公安机关以涉嫌非法经营罪刑事拘留。2019年最高人民法院、最高人民检察院制定的《操纵市场刑事司法解释》和全国人民代表大会常务委员会修订的《证券法》,取消了抢帽子操纵主体的身份限制,这是我国规制抢帽子操纵的新进展。根据现行法规明文规定,《刑事追诉标准(二)》不是司法解释,因此,廖某涉嫌抢帽子操纵证券市场犯罪。 展开更多
关键词 抢帽子操纵 司法解释 溯及力
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“抢帽子”交易操纵的监管逻辑分析——以“叶志刚案”“朱炜明案”为例
2
作者 亓玉霞 《甘肃金融》 2018年第3期34-40,共7页
"抢帽子",即抢先交易,先买入股票,之后发布推荐,然后迅速抛出,是我国证券市场上近年来出现的新型证券欺诈行为。文章从抢帽子交易操纵案件中选取"叶志刚案""朱炜明案"为样本,结合案情具体分析总结了抢帽... "抢帽子",即抢先交易,先买入股票,之后发布推荐,然后迅速抛出,是我国证券市场上近年来出现的新型证券欺诈行为。文章从抢帽子交易操纵案件中选取"叶志刚案""朱炜明案"为样本,结合案情具体分析总结了抢帽子交易操纵的特征、行为认定注意事项等问题。在此基础上,与"老鼠仓"行为作对比,分析抢帽子交易操纵隐瞒利益冲突的欺诈性违法本质。最后分析我国现行监管现状,并针对相关问题从法律依据和执法两个方面提出完善建议,认为有必要对《证券法》作适当修改,监管机构、司法机关可从投资者的角度加大违法行为被发现的可能性。 展开更多
关键词 抢帽子交易操纵 证券欺诈 监管现状
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