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中国证券行业的净资本监管体系及其制约因素 被引量：9
1
作者 巴曙松 王文强 陈华良 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2004年第11期67-74,共8页
从国际经验看,当前中国证券行业实施以净资本为核心的风险监管体系还处在发展的起步阶段,从核算指标、测算方式、监管体系等各个方面与成熟市场相比都有一定的差异和不足。特别是我国证券市场上存在的一些制度性缺陷所导致的一系列问题... 从国际经验看,当前中国证券行业实施以净资本为核心的风险监管体系还处在发展的起步阶段,从核算指标、测算方式、监管体系等各个方面与成熟市场相比都有一定的差异和不足。特别是我国证券市场上存在的一些制度性缺陷所导致的一系列问题,如盈利模式单一、融资渠道狭窄、资本金运用效率不高等都进一步制约了以净资本为核心的风险监管制度实施的有效性。从发展趋势看,证券行业的监管必须逐步构建以净资本为核心的风险监管体系。 展开更多
关键词 中国 证券业 净资本 监督管理 风险
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基于双重资本约束的投资银行全面风险管理体系构建——美国五大投资银行“终结”的启示 被引量：6
2
作者 陈野华 王玉峰 王艳 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2011年第12期88-93,共6页
美国五大投资银行"终结"已过三年,转型商业银行的摩根士丹利和高盛已退出政府"问题资产救助计划",美国《金融监管改革法案》、巴塞尔银行监管委员会的《巴塞尔协议Ⅲ》也相继出台。在此背景下,我们重新审视了危机... 美国五大投资银行"终结"已过三年,转型商业银行的摩根士丹利和高盛已退出政府"问题资产救助计划",美国《金融监管改革法案》、巴塞尔银行监管委员会的《巴塞尔协议Ⅲ》也相继出台。在此背景下,我们重新审视了危机前五大投资银行经营特征,尤其比较了两家转型投资银行在转型前、中、后2005～2010年期间的经营状况,发现转型后资本监管引致的"去杠杆化"效果显著,但其经营战略未转型,自营业务和投资银行业务收入占比恢复到危机前水平,成为利润主要来源。然后,我们构建了基于净资本和经济资本双重约束的投资银行风险管理体系,并提出我国的推进路径。 展开更多
关键词 投资银行 风险管理 净资本 经济资本
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我国证券公司净资本监管效应实证分析 被引量：5
3
作者 祝瑞敏 李长强 《商业时代》 北大核心 2010年第32期81-83,共3页
本文以2002年以来31家证券公司的年报数据为样本,界定证券业净资本监管的主要影响因素,通过联立方程、三阶段最小二乘法进行的截面数据实证分析,研究我国证券公司的净资本监管效应。
关键词 证券公司 净资本 资本监管
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基于资本充足性监管的证券公司监管效率分析 被引量：3
4
作者 吴智 《理论界》 2007年第3期46-48,共3页
对证券公司的资本充足性要求是各国证券监管部门在证券公司风险监管实践中普遍采用的基本制度。我国监管层对于作为证券公司风险监管体系中以净资本为核心指标的监管体系缺乏足够的重视,以至于在2001～2005年间,中国证券公司出现了普遍... 对证券公司的资本充足性要求是各国证券监管部门在证券公司风险监管实践中普遍采用的基本制度。我国监管层对于作为证券公司风险监管体系中以净资本为核心指标的监管体系缺乏足够的重视,以至于在2001～2005年间,中国证券公司出现了普遍性亏损或“券商危机”。这反映了我国证券业监管效率的低下。已试行并即将实行的新净资本监管体系初见成效,但与证监会国际组织和成熟市场的资本充足性监管标准仍有差距。我们应借鉴证券公司资本充足性规定的国际经验,完善净资本为核心的风险监管体系,提高监管效率。 展开更多
关键词 净资本 证券公司 监管效率
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证券业净资本监管规则国际比较 被引量：3
5
作者 祝瑞敏 李长强 《新金融》 北大核心 2010年第4期16-20,共5页
本文从国际视角介绍净资本监管规则,首先介绍美国、日本、中国台湾等三种典型的净资本监管办法;其次介绍了三种典型的净资本计算方法;最后将我国净资本监管规则从计算方法与监管办法两方面进行了国际比较,为进一步完善我国监管规则打下... 本文从国际视角介绍净资本监管规则,首先介绍美国、日本、中国台湾等三种典型的净资本监管办法;其次介绍了三种典型的净资本计算方法;最后将我国净资本监管规则从计算方法与监管办法两方面进行了国际比较,为进一步完善我国监管规则打下基础。 展开更多
关键词 证券业 净资本 资本监管 国际比较
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以净资本为核心的期货公司风险监控模型研究 被引量：1
6
作者 张辉 《宁夏大学学报（人文社会科学版）》 CSSCI 2009年第5期132-135,共4页
笔者通过对现代金融机构风险管理思想和方法的考察与借鉴,结合当前我国期货公司风险监控的最新发展,构建了以净资本为核心的期货公司"净资本—经济资本"风险监控模型,提出了模型的基本思想,探讨了模型的具体内容,给出了一个... 笔者通过对现代金融机构风险管理思想和方法的考察与借鉴,结合当前我国期货公司风险监控的最新发展,构建了以净资本为核心的期货公司"净资本—经济资本"风险监控模型,提出了模型的基本思想,探讨了模型的具体内容,给出了一个最优化模型。模型显示:客户权益值和营业部数量共同影响期货公司净资本下限;并且下限值越高,总风险越低;各个风险超过对应配置净资本的总和最小化才是净资本的最优分配。 展开更多
关键词 净资本 经济资本 期货公司 风险监控模型
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现行证券公司风险控制指标改进研究 被引量：3
7
作者 谷雨 《求索》 CSSCI 北大核心 2015年第10期100-104,共5页
随着金融体系改革的深入和证券行业不断创新发展,证券公司现行风险控制指标体系的局限性逐渐显现。目前国内证券公司实际承担风险不高,但部分现行指标却已接近预警线;部分风险控制指标对证券公司提升杠杆水平实现创新发展形成了一定阻碍... 随着金融体系改革的深入和证券行业不断创新发展,证券公司现行风险控制指标体系的局限性逐渐显现。目前国内证券公司实际承担风险不高,但部分现行指标却已接近预警线;部分风险控制指标对证券公司提升杠杆水平实现创新发展形成了一定阻碍;现行风险控制指标体系难以适应证券公司盈利模式转变的趋势。"净资本/净资产"指标限制了证券公司的发展空间,"自营权益类及证券衍生品/净资本"和"自营固定收益类证券/净资本"指标与行业发展现状存在一定脱节。对现行风险控制指标进行适当修订以扫清证券公司发展障碍显得尤为迫切。为保持政策的连续性及政策的可操作性,建议:确定"净资本/各类风险资本准备之和"、"净资本/负债"、"净资产/负债"为核心风险控制指标;删除"净资本/净资产","自营权益类证券及证券衍生品/净资本","自营固定收益类证券/净资本"等不合理指标,在不影响证券公司经营稳健性的前提下充分打开证券公司发展空间。 展开更多
关键词 证券公司 风险控制指标 净资本
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基于协同理论的信托公司双重资本监管研究 被引量：2
8
作者 王淑慧 张爱琳 张艺冉 《中央财经大学学报》 CSSCI 北大核心 2014年第11期46-51,共6页
笔者针对我国信托公司风险控制体系存在的问题,基于《信托公司净资本管理办法》,依据协同理论,一方面,增设杠杆率,与以净资本为核心的外部净资本监管形成表象与本质的外部监管体系;另一方面,在内部风险管理中引入经济资本监测风险的非... 笔者针对我国信托公司风险控制体系存在的问题,基于《信托公司净资本管理办法》,依据协同理论,一方面,增设杠杆率,与以净资本为核心的外部净资本监管形成表象与本质的外部监管体系;另一方面,在内部风险管理中引入经济资本监测风险的非预期损失;构建信托公司"净资本—经济资本"双重资本监管模型,实现风险可控前提下利益最大化的目标。 展开更多
关键词 协同理论 净资本 经济资本
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论以净资本为核心的证券公司风险控制 被引量：2
9
作者 邢素清 《时代金融》 2014年第6X期164-164,172,共2页
净资本是国际上通行的证券公司风险监控核心指标,我国《证券法》也明确了以证券公司净资本为核心的风险控制指标体系的法律地位。建立以公司净资本为核心,涵盖公司所有相关业务的实时动态监控系统,对于促进证券公司的规范性发展具有重... 净资本是国际上通行的证券公司风险监控核心指标,我国《证券法》也明确了以证券公司净资本为核心的风险控制指标体系的法律地位。建立以公司净资本为核心,涵盖公司所有相关业务的实时动态监控系统,对于促进证券公司的规范性发展具有重要的意义。以净资本为核心的风险控制指标动态监控系统,就是在监管层的约束框架内,对证券公司的净资本进行动态监控和动态补足,使得公司各项业务范围与净资本充足水平相匹配,建立各项业务规模与净资本水平动态挂钩机制,促使公司将净资本的支撑作用在不同业务之间进行合理配置,实现资源使用效率最大化。本文旨在论述以净资本为核心指标,对证券公司的风险进行有效的监控,确保证券公司安全、规范、科学的发展。 展开更多
关键词 证券公司 净资本 风险控制
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我国净资本监管与投资银行风险行为研究 被引量：2
10
作者 王玉峰 陈鹏 《浙江金融》 北大核心 2013年第3期14-17,共4页
本文运用3SLS方法,实证分析了2008年净资本监管新规以来我国上市投行的在净资本监管约束下的资本调整和风险承担行为。研究发现,上市投行按照"风险-资本"相适应的总体原则开展经营活动,总量性净资本监管指标对投资银行风险管... 本文运用3SLS方法,实证分析了2008年净资本监管新规以来我国上市投行的在净资本监管约束下的资本调整和风险承担行为。研究发现,上市投行按照"风险-资本"相适应的总体原则开展经营活动,总量性净资本监管指标对投资银行风险管理起到了正面的引导作用,但结构性指标却与政策预期相反,资本相对不足的投行通过承担较大的风险获取较高收益的形式来增加资本。因此,监管层需要进一步优化设计净资本监管指标体系。 展开更多
关键词 净资本 投资银行 风险行为
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在熊市中借壳上市的重要意义及案例分析 被引量：1
11
作者 李博 张乐 +2 位作者 苏佳 李玉彤 姚悦玥 《中国管理信息化》 北大核心 2008年第17期55-60,共6页
在近一年半时间里,我国的金融市场,特别是股票市场动荡不安,令很多投资者和企业家忧心忡忡。在这样的市场背景下,想要经由IPO上市的成本就会显得过高,对公司本身要求又极为苛刻,所以,对于有发展前景或者处于朝阳行业的企业来说,借壳上... 在近一年半时间里,我国的金融市场,特别是股票市场动荡不安,令很多投资者和企业家忧心忡忡。在这样的市场背景下,想要经由IPO上市的成本就会显得过高,对公司本身要求又极为苛刻,所以,对于有发展前景或者处于朝阳行业的企业来说,借壳上市不失为一个很好的选择。 展开更多
关键词 借壳上市 股权稀释 净资本
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我国信托公司净资本管理实践和评价——基于2012年信托公司年报数据 被引量：2
12
作者 袁吉伟 《金融理论与实践》 CSSCI 北大核心 2013年第9期87-91,共5页
当前,信托公司加强了《信托公司净资本管理办法》落实,初步建立起了净资本管理体系,将净资本管理进一步应用于经营发展中。但是,信托公司净资本管理理念认识不足,净资本管理体系尚不健全,净资本管理应用不够深入,净资本管理和应用仍有... 当前,信托公司加强了《信托公司净资本管理办法》落实,初步建立起了净资本管理体系,将净资本管理进一步应用于经营发展中。但是,信托公司净资本管理理念认识不足,净资本管理体系尚不健全,净资本管理应用不够深入,净资本管理和应用仍有较大提升空间。 展开更多
关键词 净资本 信托公司 经营模式
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安徽运用资本力量服务“三地一区” 被引量：1
13
作者 叶锦伟 《决策》 2021年第6期35-37,共3页
资本市场的“安徽板块”正加速形成。“十三五”以来,安徽资本市场取得良好发展成效,全省共新增48家A股上市公司,总数达134家,位居中部第1、全国第9;截至2020年末,安徽辖区法人证券期货公司净资本、总资产分别为356亿元、1646亿元,较“... 资本市场的“安徽板块”正加速形成。“十三五”以来,安徽资本市场取得良好发展成效,全省共新增48家A股上市公司,总数达134家,位居中部第1、全国第9;截至2020年末,安徽辖区法人证券期货公司净资本、总资产分别为356亿元、1646亿元,较“十二五”末分别增加143%、43%;私募基金管理人家数由“十二五”末的153家增长到目前的226家。 展开更多
关键词 运用资本 A股上市公司 净资本 证券期货 私募基金管理人 总资产 十二五 十三五
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储蓄率与投资效率提高对经济增长的贡献
14
作者 王小鲁 《经济研究参考》 2001年第7期20-21,共2页
改革期间,固定资产投资增长率显著提高,资本形成明显加速。根据作者的计算,净资本存量1952年为1600亿元,1978年为5840亿元,而到1999年则增长到45100亿元(均按1952年不变价格)。据计量模型分析,改革期间,物质资本增长对经济增长的贡献由... 改革期间,固定资产投资增长率显著提高,资本形成明显加速。根据作者的计算,净资本存量1952年为1600亿元,1978年为5840亿元,而到1999年则增长到45100亿元(均按1952年不变价格)。据计量模型分析,改革期间,物质资本增长对经济增长的贡献由改革前的2.6个百分点提高到5.1个百分点。 展开更多
关键词 储蓄率 投资效率 经济增长 净资本 百分点 资本形成效率 直接贡献 固定资产投资增长率 港澳台商 存货增加
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财政部关于印发《金融企业绩效评价办法》的通知
15
《中华人民共和国财政部文告》 2016年第8期31-49,共19页
2016年6月2日财金[2016]35号各中央金融企业,各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局),新疆生产建设兵团财务局,财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处:为进一步完善金融企业绩效评价工作,综合反映金融企业... 2016年6月2日财金[2016]35号各中央金融企业,各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局),新疆生产建设兵团财务局,财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处:为进一步完善金融企业绩效评价工作,综合反映金融企业经营绩效,推动金融企业提升经营管理水平,促进金融企业健康发展,现将修订后的《金融企业绩效评价办法》印发你们,请遵照执行。 展开更多
关键词 企业绩效评价 净资本 利润率 绩效评价指标 偿付能力充足率 一级资本充足率 净资产收益率 财务会计报告 资产负债率 净资产比率 财政部
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资管行业净资本监管要求介绍
16
作者 傅黎铭 《财讯》 2018年第23期179-181,共3页
金融行业是一个高风险的行业,所以监管机构对各类型金融机构的资金都有一定的要求,本文从资本、净资本的定义出发,对不同监管机构对金融机构在这方面的要求做对比介绍,同时对保险资管公司的监管要求做重点说明。
关键词 资本 净资本 风险资本 保险资管 信托 基金子公司
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券商的资产该怎么掂量 被引量：1
17
作者 李箐 《财经》 2002年第17期50-51,共2页
关键词 证券公司 净资本 不良资产 资产流动性 法人治理结构
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新《证券法》强化证券公司监管解析 被引量：1
18
作者 周畅 《法制与经济》 2007年第02X期77-78,共2页
2005年10月新修订的《证券法》被审议通过,于2006年1月1日正式实施。此次《证券法》修改幅度较大,其中强化对证券公司的监管是本次《证券法》修订的一个重要方面。新《证券法》在证券公司设立条件、业务准入、监管措施等方面作出了更加... 2005年10月新修订的《证券法》被审议通过,于2006年1月1日正式实施。此次《证券法》修改幅度较大,其中强化对证券公司的监管是本次《证券法》修订的一个重要方面。新《证券法》在证券公司设立条件、业务准入、监管措施等方面作出了更加严格、详细的规定。 展开更多
关键词 证券公司 净资本 风险管理
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美国的券商行为监管与保护投资者利益 被引量：1
19
作者 刘胜军 《证券市场导报》 1997年第9期30-31,34-35,共4页
美国证券管理当局对股市监管具有公正与有序两大基本目标,联邦证券管理机构作为证券市场的“警察”,负责对券商行为的监管与控制,保护投资者利益不为券商行为损害,从而达到公正之目标。
关键词 行为监管 投资者利益 经纪商 经纪人 净资本 证券投资者 证券信用 证券市场 保证金要求 新规则
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证券公司风险控制指标体系的有效性 被引量：1
20
作者 关丽 《理论界》 2008年第9期207-208,共2页
证券公司净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。2... 证券公司净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。2006年11月开始实施的《证券公司风险控制指标管理办法》,标志着我国证券公司的风险管理又跨上一个新的台阶,风险管理水平趋于国际化、专业化。 展开更多
关键词 证券公司 净资本 风险监控
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