证券公司融资融券业务风险控制及内控制度建设 被引量：9

1

作者 汪劲松 《金融经济（下半月）》 2006年第7期66-67,共2页

关键词 融券 内控制度建设 信用交易 风险控制 保证金比率 账户管理 操作风险 风险管理体系 信用证券账户 佣金收入

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谈谈融资融券业务的风险控制 被引量：3

2

作者 李涓 《管理观察》 2009年第7X期78-79,共2页

2006年春季美国"次贷危机"开始逐步显现,2007年春爆发,8月席卷美、欧、日等世界主要金融市场,并迅速向亚洲等地区蔓延。次贷危机演变为全面的金融危机。这样的前提下。

关键词 融券 风险控制 信用交易 贷款合同 金融危机 信用证券账户 风险防范措施 第三方存管 保证金比率 卖

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博元投资重大违法事项分析 被引量：3

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作者 陈萍 《大众理财顾问》 2015年第7期74-75,共2页

3月26日,博元投资股份有限公司因涉嫌信息披露违法违规,被中国证监会移送公安机关,3月31日起,该公司股票被实施退市风险警示。因涉嫌重大违法案件,3月31日,珠海市博元投资股份有限公司（以下简称“博元投资”）进入上交所风险警示板实... 3月26日,博元投资股份有限公司因涉嫌信息披露违法违规,被中国证监会移送公安机关,3月31日起,该公司股票被实施退市风险警示。因涉嫌重大违法案件,3月31日,珠海市博元投资股份有限公司（以下简称“博元投资”）进入上交所风险警示板实施退市风险警示。这是2014年退市制度修订后,沪深两市首家上市公司因重大违法行为进入退市程序、被实施退市风险警示,也是继＊ST长油、＊ST二重之后,沪市又一只将进入退市程序的股票。 展开更多

关键词 风险警示 中国证监会 股票上市 注册制 证券代码 上市规则 暂停上市 停牌 信用证券账户 市场化定价

原文传递

股市融资融券“杠杆”效应 被引量：2

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《理论导报》 2015年第7期41-43,共3页

A股在5000点上下拉锯多时,终致端午节前最后一个交易日的暴跌,引发股民大恐慌,不断杀跌,之后十几个交易日,股市罕见狂跌1500多点。国家不得不出手救市,一道道利好政策连续出台,但市场却不买账,依然不断下挫。是什么原因造成此轮股市狂... A股在5000点上下拉锯多时,终致端午节前最后一个交易日的暴跌,引发股民大恐慌,不断杀跌,之后十几个交易日,股市罕见狂跌1500多点。国家不得不出手救市,一道道利好政策连续出台,但市场却不买账,依然不断下挫。是什么原因造成此轮股市狂跌不已,股民转眼间就回到从前。不少专业人士认为,一个很重要原因就是大量股民利用杠杆,场外配资炒股,泡沫风险最终爆发。 展开更多

关键词 融券 股市融资 融资融券交易 杀跌 信用证券账户 利好 信用交易 做多 借入资金 资金门槛

原文传递

关于发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》的通知

5

《中国证券监督管理委员会公告》 2006年第6期4-9,共6页

2006年6月30日证监发[2006]69号各证券公司:为了规范证券公司融资融券业务试点。

关键词 融券 试点管理办法 信用交易 信用证券账户 资金账户 中国证券业协会 维持担保比例 交易结算 第三方

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关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定

6

《中国证券监督管理委员会公告》 2011年第10期8-16,共9页

中国证监督管理委员会公告2011年10月26日[2011]31号现公布《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》,自公布之日起施行。

关键词 融券 试点管理办法 强制平仓 信用交易 信用证券账户 中国证券业协会 资金账户 交易结算 担保物 资

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证券公司融资融券业务管理办法

7

《宁夏回族自治区人民政府公报》 2015年第14期28-33,共6页

中国证券监督管理委员会令第117号《证券公司融资融券业务管理办法》已经2015年6月3日中国证券监督管理委员会第96次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。

关键词 融券 业务管理 信用交易 资金账户 信用证券账户 维持担保比例 中国证券业协会 适当性 担保物 集中

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证券公司融资融券业务管理办法

8

《司法业务文选》 2012年第4期32-41,共10页

1.2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布2.根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告〔2011〕31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动,防范证券公... 1.2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布2.根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告〔2011〕31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动,防范证券公司的风险,保护证券投资者的合法权益和社会公共利益。 展开更多

关键词 融券 信用交易 信用证券账户 强制平仓 资金账户 中国证券业协会 业务管理 担保物 交易结算 资金划

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双融降门槛 散户也能玩

9

作者 常爱国 《科学新生活》 2013年第22期28-29,共2页

与普通股票交易相比,融资融券交易为客户提供了新的交易工具,股民可借助杠杆投资,并且实现做多、做空的灵活选择,还能更好地规避市场风险。不久前,管理层大幅降低了参与融资融券市场的门槛,由50元万资产规模降至20万元,这一政策的调整,... 与普通股票交易相比,融资融券交易为客户提供了新的交易工具,股民可借助杠杆投资,并且实现做多、做空的灵活选择,还能更好地规避市场风险。不久前,管理层大幅降低了参与融资融券市场的门槛,由50元万资产规模降至20万元,这一政策的调整,无疑对广大中小散户提供了方便。交易门槛大幅降低小散也可玩融资融券交易门槛的大幅降低,让中小投资者也能够拥有融券操作的权利,不少散户表示将尝试这项新工具。 展开更多

关键词 融券 融资融券交易 股票交易 交易工具 做多 股票账户 市场风险 信用交易 下跌趋势 信用证券账户

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国内财经

10

《中国注册会计师》 北大核心 2015年第10期125-126,共2页

上证所修改两融细则：融券T＋1还券上海证券交易所8月3日晚间发布公告称,对融资融券交易实施细则＂第十五条＂进行了修改：客户融券卖出后,自次一交易日起可通过买券还券或直接还券的方式向会员偿还融入证券。

关键词 融券卖出 融资融券交易 上海证券交易所 宏观税负 融资工具 信用证券账户 地方政府债券 资金账户 税务师事务所 外资参股

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认识融资融券业务

11

作者 赫凤杰 《金融博览》 2008年第11X期54-55,共2页

证监会于10月5日宣布近期将启动融资融券业务试点工作。但融资融券业务的"开闸"并不意味着对所有的投资者都敞开大门,投资者在进入这一高风险高收益的杠杆交易前需全面认识这项业务。

关键词 融券 杠杆交易 卖空交易 信用证券账户 信用交易 做空机制 市场交易 追涨杀跌 日本证券公司 股市投机

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关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见

12

《中国证券监督管理委员会公告》 2010年第1期92-95,共4页

2010年1月22日[2010]3号为做好证券公司融资融券业务试点工作,根据《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)、《证券公司融资融券业务试点管理办法》(证监发[2006]69号,以下简称《试点办法则》)及相关规定,结合当前试点需要,现... 2010年1月22日[2010]3号为做好证券公司融资融券业务试点工作,根据《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)、《证券公司融资融券业务试点管理办法》(证监发[2006]69号,以下简称《试点办法则》)及相关规定,结合当前试点需要,现将有关事项公告如下: 展开更多

关键词 融券 试点管理办法 中国证券业协会 融资融券交易 初始保证金 信用证券账户 深圳证券交易所 风险控制

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证券公司融资融券绕标相关问题研究

13

作者 范圣兵 张玉 《投资者》 2019年第3期109-125,共17页

2018年以来,全市场股票质押比例越来越高且股票质押式回购交易业务的风险案例逐渐增多,银行和证券公司等金融机构开始谨慎为大股东开展质押融资,大股东希望通过融资融券绕标实现融资目的,同时绕开对融资资金用途的监管;也有不少投资者... 2018年以来,全市场股票质押比例越来越高且股票质押式回购交易业务的风险案例逐渐增多,银行和证券公司等金融机构开始谨慎为大股东开展质押融资,大股东希望通过融资融券绕标实现融资目的,同时绕开对融资资金用途的监管;也有不少投资者为博取高收益,希望通过融资融券绕标达到扩大标的证券、增加杠杆比例等交易目的;另外,由于佣金率持续走低,交易量低位运行,证券公司通过提供绕标服务寻求收入来源。 展开更多

关键词 投资者适当性管理 交易所 标的证券 保证金比例 维持担保比例 公司融资 信用证券账户 折算率 股票质押式回购 集中度 交易型开放式指数基金

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融资融券、股指期货来了

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作者 哈建伟 《报林》 2010年第2期70-71,共2页

新闻回放2010年1月8日,中国证监会新闻发言人表示,国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种。从以上种种数据来看,中国经济正处于经济复苏阶段的事实不容否认。尽管对于中国经济是否已经摆脱经济危机的阴霾,仍... 新闻回放2010年1月8日,中国证监会新闻发言人表示,国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种。从以上种种数据来看,中国经济正处于经济复苏阶段的事实不容否认。尽管对于中国经济是否已经摆脱经济危机的阴霾,仍存在着不同的意见,但至少相对于去年初的经济形势,我国经济已经超好的方向发展,复苏迹象明显。 展开更多

关键词 融券 原则同意 中国证监会 中小散户 信用证券账户 卖空 持股市值 金所 做空机制 股价指数

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证券行业发展趋势研究

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作者 刘达 《中外企业家》 2014年第5X期11-13,共3页

2013年,党的十八届三中全会提出"使市场在资源配置中起决定性作用",对多层次资本市场、股票发行注册制、股权融资和债券市场的改革提出了明确要求。证券行业发展的空间更加广阔、行业的竞争更为充分,改革、开放、创新进入全... 2013年,党的十八届三中全会提出"使市场在资源配置中起决定性作用",对多层次资本市场、股票发行注册制、股权融资和债券市场的改革提出了明确要求。证券行业发展的空间更加广阔、行业的竞争更为充分,改革、开放、创新进入全面深化的阶段,证券行业的发展趋势引起了相关人士的广泛关注。 展开更多

关键词 股票发行 注册制 资本市场 融券 行业垄断 做市商 信用证券账户 中国银联 资源配置 代销机构

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