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证券公司融资融券绕标相关问题研究

Research on the Relevant Issues of Cash Out in Securities Companies’ Margin Trading and Short Selling Functions
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摘要 2018年以来,全市场股票质押比例越来越高且股票质押式回购交易业务的风险案例逐渐增多,银行和证券公司等金融机构开始谨慎为大股东开展质押融资,大股东希望通过融资融券绕标实现融资目的,同时绕开对融资资金用途的监管;也有不少投资者为博取高收益,希望通过融资融券绕标达到扩大标的证券、增加杠杆比例等交易目的;另外,由于佣金率持续走低,交易量低位运行,证券公司通过提供绕标服务寻求收入来源。
作者 范圣兵 张玉
机构地区 国元证券股份有限公司
出处 《投资者》 2019年第3期109-125,共17页 Investor
关键词 投资者适当性管理 交易所 标的证券 保证金比例 维持担保比例 公司融资 信用证券账户 折算率 股票质押式回购 集中度 交易型开放式指数基金
分类号 F832.51 [经济管理—金融学]
  • 相关文献

参考文献1

二级参考文献17

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  • 2.《中华人民共和国证券法》第79条[Z].,.. 被引量：4
  • 3中国证监会2012年颁布的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第2、5条. 被引量：2
  • 4BIS, Customer Suitability in the Retail Sale of Financial Products and Services, April ,20081. 被引量：1
  • 5《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》第2条. 被引量：1
  • 6《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》第3条,第5条. 被引量：1
  • 7中国证监会在2010年《关于加强证券经纪业务管理的规定》第3条第2款. 被引量：1
  • 8《创业板市场投资者适当性管理实施办法》第12条. 被引量：1
  • 9Louis Loss & Joel Seligman,Securities Regulation 3846-48 (3d ed. ), 1993. 被引量：1
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投资者
2019年 第3期

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