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金融消费者的法律定义 被引量：24
1
作者 邢会强 《北方法学》 CSSCI 2014年第4期76-83,共8页
对"金融消费者"进行法律定义,应充分挖掘概念与制度之间的理论逻辑,根据制度内容来推导概念的内涵与外延。"金融消费者"概念的提出以及相关倾斜性保护制度的构建,是基于其与金融经营者之间"实力不对等、信息... 对"金融消费者"进行法律定义,应充分挖掘概念与制度之间的理论逻辑,根据制度内容来推导概念的内涵与外延。"金融消费者"概念的提出以及相关倾斜性保护制度的构建,是基于其与金融经营者之间"实力不对等、信息不对称"的理论预设。根据这一制度逻辑,顺应金融消费者保护的国际立法和监管趋势,并考虑我国国情,我国金融消费者应该是指"已经、正在或正打算购买、接受金融机构提供的金融商品或服务的自然人、法人和其他组织,但专业投资者除外"。 展开更多
关键词 金融消费者 倾斜保护 专业投资者 信息不对称 实力不对等
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国际比较视角下我国金融期货投资者适当性制度之完善 被引量：6
2
作者 刘军岭 檀文 刘道云 《商业研究》 CSSCI 北大核心 2016年第10期187-192,共6页
各国建立金融期货投资者适当性制度的初衷,在于通过区别投资者的不同风险认知水平和承受能力,提供差异化的市场、产品与服务,建立与此相适应的监管制度安排,从而尽可能地保护投资者的利益。通过比较分析境外重要市场投资者适当性制度的... 各国建立金融期货投资者适当性制度的初衷,在于通过区别投资者的不同风险认知水平和承受能力,提供差异化的市场、产品与服务,建立与此相适应的监管制度安排,从而尽可能地保护投资者的利益。通过比较分析境外重要市场投资者适当性制度的规定发现,投资者适当性制度的设计理念是监管机构根据投资者的不同设定差异化的保护,其制度核心是对金融机构的销售适当性要求。我国金融期货市场投资者适当性制度存在明显缺陷,应从提升立法层级和赋予法律依据、健全产品和制度体系、简化市场准入程序和适当降低准入条件、向金融期货品种投资者适当性制度转型等方面进行完善。 展开更多
关键词 金融期货 投资者适当性 专业投资者 一般投资者
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A股皖企分红现“大手笔”
3
作者 吕珂 李瑾(制图) 《徽商》 2024年第5期56-57,共2页
作为衡量上市公司投资价值的重要标志之一,分红一直以来备受专业投资者的关注。近日,A股上市公司纷纷披露2023年度财报。新华财经统计数据显示,2023年3859家A股上市公司公布或实施现金分红,总额为2.24万亿元,无论是分红家数还是分红金额... 作为衡量上市公司投资价值的重要标志之一,分红一直以来备受专业投资者的关注。近日,A股上市公司纷纷披露2023年度财报。新华财经统计数据显示,2023年3859家A股上市公司公布或实施现金分红,总额为2.24万亿元,无论是分红家数还是分红金额,均刷新纪录。上市皖企在分红方面“成色”如何? 展开更多
关键词 A股上市公司 专业投资者 现金分红 财报 统计数据 上市公司投资价值 大手笔
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银行理财产品中的金融衍生交易法律问题研究——以“KODA血洗大陆富豪”事件为标本 被引量：5
4
作者 刘燕 楼建波 《金融服务法评论》 2010年第1期50-71,共22页
通过对KODA合约交易结构的考察可知,KODA交易高风险的根源在于它集金融衍生交易、融资交易、质押合同于一身,呈现'杠杆套杠杆'的状态。这是一种收益有限、风险无限的金融工具,且因其场外金融衍生交易的属性,给个人客户控制风险... 通过对KODA合约交易结构的考察可知,KODA交易高风险的根源在于它集金融衍生交易、融资交易、质押合同于一身,呈现'杠杆套杠杆'的状态。这是一种收益有限、风险无限的金融工具,且因其场外金融衍生交易的属性,给个人客户控制风险施加了更大的障碍。投资者固然应对自己的投资决策负责。但银行与客户之间并非单纯的买卖合同对手方关系,银行还负有提供'合适的'投资产品、充分披露产品信息、提示风险等义务。如果银行疏于履行信息披露义务,导致客户产生重大误解,或者银行欺诈客户,推销不适合的投资产品,则客户基于一般合同法理有权撤销或者解除特定的投资合同。金融监管者及其立法者也应当反思类似'专业投资者'之类的监管划界在金融衍生交易中的合理性,以便为快速发展的金融创新及其跨境投资行为提供更加坚实的法律基础。 展开更多
关键词 理财产品 金融衍生交易 专业投资者 KODA
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他山之石,可以攻玉 香港私募基金发展的经验 被引量：4
5
作者 顾巧明 《上海企业》 2011年第2期64-65,共2页
香港的私募基金是指透过非公开模式，面向少数机构投资者或专业投资者募集资金而设立的基金。由于私募基金的销售和赎回都是透过基金管理人与投资者私下协商来进行的，因此它又被称为向特定对象募集的基金。根据清科研究中心的报道，截... 香港的私募基金是指透过非公开模式，面向少数机构投资者或专业投资者募集资金而设立的基金。由于私募基金的销售和赎回都是透过基金管理人与投资者私下协商来进行的，因此它又被称为向特定对象募集的基金。根据清科研究中心的报道，截止2008年底，中国香港地区已成为亚洲第二大私募基金中心。 展开更多
关键词 私募基金 基金发展 香港地区 专业投资者 经验 募集资金 机构投资者 基金管理人
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工业硅期货有啥优势
6
作者 李闻芝 吴慧军 《中国石油和化工产业观察》 2023年第1期25-27,共3页
广州期货交易所(简称广期所)的工业硅期货和工业硅期权分别于2022年12月22日、23日正式挂牌交易。这意味着全球范围内首个工业硅期货品种诞生,同时也是首个新能源期货品种诞生。由于工业硅与新能源产业的关系十分密切,具有“硅能源”的... 广州期货交易所(简称广期所)的工业硅期货和工业硅期权分别于2022年12月22日、23日正式挂牌交易。这意味着全球范围内首个工业硅期货品种诞生,同时也是首个新能源期货品种诞生。由于工业硅与新能源产业的关系十分密切,具有“硅能源”的属性,属于少有的朝阳产业的期货品种,所以,工业硅期货和期权引发了更多的社会资本、专业投资者以及产业链上下游企业的广泛关注。 展开更多
关键词 专业投资者 挂牌交易 工业硅 朝阳产业 期货 期权 新能源产业 全球范围
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浅谈公募基金
7
作者 本刊编辑部 《企业家信息》 2023年第5期16-27,共12页
随着国民经济的增长和资本市场的日益健全,基金行业得到了长足发展。作为财富管理行业中的重要参与者,公募基金的发展始终围绕服务“实体企业”和“人民群众”,紧紧把握我国经济运行持续向好、金融市场改革不断深化、财富管理需求日益... 随着国民经济的增长和资本市场的日益健全,基金行业得到了长足发展。作为财富管理行业中的重要参与者,公募基金的发展始终围绕服务“实体企业”和“人民群众”,紧紧把握我国经济运行持续向好、金融市场改革不断深化、财富管理需求日益旺盛等重大战略性机遇,坚守专业投资者职责,以高质量发展为目标,践行普惠金融理念,通过基金产品支持上市公司及企业,进而支持实体经济,同时基金的运作也满足了居民财富增值与养老保障的两大资产管理需求,切实发挥资本市场“稳定器”和“压舱石”的作用,在满足居民多元化财富管理需求的同时,助力我国经济高质量发展。 展开更多
关键词 专业投资者 普惠金融 实体企业 公募基金 金融市场改革 基金行业 上市公司 养老保障
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新《证券法》建立“以结果为导向”的投资者保护制度 被引量：2
8
作者 郑彧 《投资者》 2020年第2期10-13,共4页
一、对投资者风险承受能力分类识别"投资者保护"专章在起始条款(新《证券法》第88条第1款)中,首先开宗明义地要求"证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状... 一、对投资者风险承受能力分类识别"投资者保护"专章在起始条款(新《证券法》第88条第1款)中,首先开宗明义地要求"证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务",同时,新《证券法》第89条第1款又区分了"普通投资者"和"专业投资者",由此构成针对券商"投资者适当性"的法定义务。 展开更多
关键词 投资风险 投资者保护制度 证券公司 金融资产 专业投资者 财产状况 风险承受能力 法定义务
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从雷曼迷你债券案看香港证券业专业投资者制度 被引量：2
9
作者 洪艳蓉 《金融服务法评论》 2010年第1期116-128,共13页
专业投资者制度通过实施与投资者自我保护能力相应的分类监管,减轻金融中介的不必要负担,达到协调保护投资者和提高市场效率关系的目标。香港采用定量、定性检测相结合的方法,由金融中介负责实施,建立了专业投资者的界定、评估和分类监... 专业投资者制度通过实施与投资者自我保护能力相应的分类监管,减轻金融中介的不必要负担,达到协调保护投资者和提高市场效率关系的目标。香港采用定量、定性检测相结合的方法,由金融中介负责实施,建立了专业投资者的界定、评估和分类监管制度,提高了证券市场效率。但在2009年的雷曼迷你债券和累计股票期权案件中,这一制度被指责不能有效甄别投资者的'自我保护能力'并给予必要保护,专业投资者的界定标准和评估机制有失合理性。立法者为此启动了制度评估并酝酿改革。大陆地区构建类似的证券市场合格投资者制度,可以从香港的专业投资者制度实践中获得有益借鉴和警示。 展开更多
关键词 香港 雷曼迷你债券 专业投资者 适合性 合格投资者
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发展公募基金服务居民财富管理需求 被引量：1
10
作者 李宏宇 《中国金融》 北大核心 2022年第24期35-37,共3页
公募基金行业将把握时代机遇,持续以高质量发展为目标,为投资者创造可持续价值,服务居民财富管理和支持实体经济发展作为财富管理行业中的重要参与者,公募基金紧紧把握我国经济运行持续向好、金融市场改革不断深化、财富管理需求日益旺... 公募基金行业将把握时代机遇,持续以高质量发展为目标,为投资者创造可持续价值,服务居民财富管理和支持实体经济发展作为财富管理行业中的重要参与者,公募基金紧紧把握我国经济运行持续向好、金融市场改革不断深化、财富管理需求日益旺盛等重大战略性机遇,坚守专业投资者职责,以高质量发展为目标,践行普惠金融理念,切实发挥资本市场“稳定器”和“压舱石”的作用,在满足居民多元化财富管理需求的同时,助力我国经济高质量发展。 展开更多
关键词 专业投资者 公募基金 普惠金融 金融市场改革 实体经济发展 居民财富 时代机遇 高质量发展
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股票市场的国际联动性分析 被引量：2
11
作者 张晓燕 《清华金融评论》 2019年第12期103-104,共2页
一般认为,随着国际资本市场一体化水平的增强,各国股票市场的联动性也会相应上升。而本文研究发现在近30年的时间里,除了欧洲市场,各国股票收益率的联动性并没有显著增强。在进行股票投资时,专业投资者往往会构建由一池子股票构成的投... 一般认为,随着国际资本市场一体化水平的增强,各国股票市场的联动性也会相应上升。而本文研究发现在近30年的时间里,除了欧洲市场,各国股票收益率的联动性并没有显著增强。在进行股票投资时,专业投资者往往会构建由一池子股票构成的投资组合而不会只投资于单一个股。构建投资组合的目的是为了分散投资风险。然而,当构建组合的底层股票联动性(即收益率相关性)上升时,投资组合的风险分散作用会受到影响。由于在同一股票市场上市的股票往往会出现较强的同涨同跌现象,许多学者和投资经理认为利用跨国股票来构建投资组合是一个较好的途径。 展开更多
关键词 投资组合 股票市场 专业投资者 股票收益率 风险分散 联动性 股票投资 投资经理
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股权众筹融资:互联网金融的核心 被引量：1
12
作者 唐明 赵静 《法庭内外》 2016年第3期12-16,共5页
众筹一词,来源于英文＂crowdfunding＂,字面含义是大众筹资或者公众募资,指的是一群人基于互联网技术或平台,出于营利或者非营利的目的,小额投资或者资助个人或者公司的特定项目。证监会国际组织（IOSCO）发布的报告《众筹：一个快速发... 众筹一词,来源于英文＂crowdfunding＂,字面含义是大众筹资或者公众募资,指的是一群人基于互联网技术或平台,出于营利或者非营利的目的,小额投资或者资助个人或者公司的特定项目。证监会国际组织（IOSCO）发布的报告《众筹：一个快速发展的新兴行业》中对众筹融资下了定义,众筹融资是指通过互联网平台,从大量的个人或组织处获得较少的资金来满足项目、 展开更多
关键词 筹融资 股权交易 特定项目 组织处 个人投资者 不特定对象 字面含义 债权融资 专业投资者 股票发行
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论后金融危机时代金融市场投资者与消费者之新分类
13
作者 李镇原 《中财法律评论》 2012年第1期245-258,共14页
面对金融'大爆炸'环境及本次金融危机中出现的新问题,本文在梳理先进国家金融立法改革的基础上,借鉴其合理因素,并与我国实践相结合,建议通过'投资性'概念区分金融市场上的投资品与消费品,进而区别'金融商品投资者&... 面对金融'大爆炸'环境及本次金融危机中出现的新问题,本文在梳理先进国家金融立法改革的基础上,借鉴其合理因素,并与我国实践相结合,建议通过'投资性'概念区分金融市场上的投资品与消费品,进而区别'金融商品投资者'与'金融商品消费者';同时在发展'投资者适当性制度'基础上将'金融商品投资者'进一步分为'专业投资者'与'一般投资者'。 展开更多
关键词 金融监管改革 金融商品投资者与消费者 专业投资者 一般投资者
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晨星看上大客户
14
作者 罗杰·克罗克特（Roger O.Crockett） +2 位作者 Jing Zhou 一鸣（译） 《商业周刊（中文版）》 2008年第7期36-36,38,共2页
长久以来，晨星公司（Morningstar）一直是外行的投资者获取共同基金信息的来源。它帮助个人投资者利用简单的评分系统对成千上万支基金进行筛选，以找出最符合要求的基金。但是，时下投资领域正逐渐分裂成两大阵营，一边是需要咨询意... 长久以来，晨星公司（Morningstar）一直是外行的投资者获取共同基金信息的来源。它帮助个人投资者利用简单的评分系统对成千上万支基金进行筛选，以找出最符合要求的基金。但是，时下投资领域正逐渐分裂成两大阵营，一边是需要咨询意见、寻找复杂投资工具的专业投资者，一边则是在找寻便宜的指数基金和封闭式基金、对投资费率十分敏感的普通投资者。晨星公司的首席执行官乔·曼斯威托正在全力开发以专业人士为主导的客户群，因为在其看来这才是业务增长所在。他指出：为咨询人员和机构投资者服务“是公司业务自然的扩张方向”。 展开更多
关键词 个人投资者 共同基金 晨星公司 专业投资者 封闭式基金 首席执行官 投资者服务
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建立我国证券投资互助基金浅探
15
作者 曾政英 《福建金融》 1992年第6期19-20,共2页
一、建立我国证券投资互助基金的现实意义 证券投资互助基金是一种大众化的组合证券投资方式。主要是通过发行受益凭证或入股凭证的方式,筹集社会公众投资者资金,并委托投资专家投资于证券市场上的各种有价证券,投资者将按投资比例获取... 一、建立我国证券投资互助基金的现实意义 证券投资互助基金是一种大众化的组合证券投资方式。主要是通过发行受益凭证或入股凭证的方式,筹集社会公众投资者资金,并委托投资专家投资于证券市场上的各种有价证券,投资者将按投资比例获取投资收益。个人资金通过互助基金投资证券,相对于个人投资者进行证券投资的优点,突出表现在证券多元化经营和专业性投资经营。专业投资者和货币经营者认为,多元化证券投资能将过度的投资风险减少到最小程度,但是许多个人投资者不具备足够资金去实现多元化证券投资。由于互助基金通过筹集社会公众资金能够购买大量证券,因此小额投资者可以借助互助基金得以实现多元化证券经营。另外,由于互助基金购买证券数量巨大,可以大大减少个人投资的经纪佣金,所以缺乏证券投资管理能力的许多小额投资者,都愿意通过互助基金,委托投资专家进行证券经营。 目前我国正处在继续增强大中型国营企业活力,转换企业经营机制,进行扩大股份制试点,加快推进生产、流通、分配等领域改革时期。 展开更多
关键词 证券投资 投资证券 个人投资者 公众投资者 委托投资 个人资金 专业投资者 受益凭证 市场国际化 操纵市场
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资本市场改革五举措
16
作者 祁斌 《企业家信息》 2014年第6期68-69,共2页
不论专业投资者，还是个体投资者，不论大型投资者，还是中小投资者。在市场的知情权、参与权、监督权等基本的权利方面应该是平等的。
关键词 市场改革 专业投资者 资本 个体投资者 中小投资者 知情权 参与权 监督权
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如何创建我国的“二板市场” 被引量：1
17
作者 吕光磊 《投资与合作》 2000年第1期36-39,共4页
关键词 二板市场 风险投资 中国 专业投资者 上市规则
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公众企业信息披露的Nash均衡 被引量：1
18
作者 马嘉萌 郭苏稼 李远勤 《上海大学学报（自然科学版）》 CAS CSCD 北大核心 2019年第6期1034-1040,共7页
旨在探讨信息披露如何约束上市公司,为解释以前文献的争议提供思路.通过建立不同类型企业在融资过程中的博弈模型,考虑专业投资者的比例,对该模型中纯战略Nash均衡和混合战略Nash均衡展开分析,以揭示信息披露如何在保障资本市场正常运... 旨在探讨信息披露如何约束上市公司,为解释以前文献的争议提供思路.通过建立不同类型企业在融资过程中的博弈模型,考虑专业投资者的比例,对该模型中纯战略Nash均衡和混合战略Nash均衡展开分析,以揭示信息披露如何在保障资本市场正常运作中不可或缺.研究表明,懂得依据公司质量进行投资的专业投资者比例越小,强制信息披露带来的社会总收益增加越大;特别地,当专业投资者小于一定比例时,强制信息披露是维持市场稳定的必要机制,能有效避免市场的失灵.强制信息披露带来的社会总收益增加在以下情况中更大:投资回报率差异显著,投资规模较大,融资成本较高,市场对于不披露信息惩罚较大. 展开更多
关键词 公众企业 公司信息披露 专业投资者 Nash均衡分析
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信息敏感期内的股票交易 被引量：1
19
作者 王伟伟 《检察风云》 2021年第2期48-49,共2页
近年来,随着人们收入水平的提高,将手中的余钱投入股市成了很多人的选择。可是在股票市场上,中小股民与专业投资者信息不对称的现象尤为突出,这也是他们屡屡被"割韭菜"的原因。不过,投资股票就得有一定的风险意识和承担风险... 近年来,随着人们收入水平的提高,将手中的余钱投入股市成了很多人的选择。可是在股票市场上,中小股民与专业投资者信息不对称的现象尤为突出,这也是他们屡屡被"割韭菜"的原因。不过,投资股票就得有一定的风险意识和承担风险的心理预期,切不可通过不法手段刺探股票内幕信息并以此获利。上市公司运作重大并购事项江苏某时装股份有限公司(以下简称"江苏时装公司")于2014年在上海证券交易所上市。2016年5月,江苏时装公司管理团队人员召开会议,讨论并确定参与收购香港某时装有限公司(以下简称"香港时装公司")及关联方拥有的某品牌相关资产业务竞标。 展开更多
关键词 时装有限公司 专业投资者 资产业务 股票交易 中小股民 股票市场 心理预期 关联方
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我国证券市场监管中存在的问题及对策 被引量：1
20
作者 吴静 《集团经济研究》 北大核心 2007年第01Z期245-246,共2页
证券市场监管是指政府针对证券市场存在的高风险及信息不对称问题，通过法律和行政手段，控制或规范证券市场参与者市场行为的活动，其目的是维护证券市场秩序，保障其合法运行，即一方面要保持证券市场的流动性和高效率性，另一方面要... 证券市场监管是指政府针对证券市场存在的高风险及信息不对称问题，通过法律和行政手段，控制或规范证券市场参与者市场行为的活动，其目的是维护证券市场秩序，保障其合法运行，即一方面要保持证券市场的流动性和高效率性，另一方面要保护投资者，尤其是知识经验技巧不足和非专业投资者的利益，防止和查处证券市场中的不当交易行为。 展开更多
关键词 证券市场监管 信息不对称问题 专业投资者 证券市场秩序 市场参与者 行政手段 市场行为 知识经验
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