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提升反洗钱可疑交易报告质量的路径选择

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摘要反洗钱制度安排的一项核心内容是金融机构向反洗钱情报部门提交可疑交易报告。目前金融机构可疑交易报告数量庞大而情报价值较低,这已成为制约反洗钱工作开展的主要障碍。本文在分析了我国可疑交易报告质量现状的基础上给出了提升其质量的管理路径,具体包括完善报告制度、优化报告流程、实施风险管理、创新技术手段、拓展审计职能等。

作者汪加才王申科

机构地区南京审计学院中国建设银行

出处《西南金融》北大核心 2012年第8期55-57,共3页 Southwest Finance

基金国家社科基金项目(我国反洗钱审计方法研究项目编号:10BGL016)

关键词反洗钱可疑交易报告质量路径选择

分类号 F832 [经济管理—金融学]

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西南金融

2012年第8期

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