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国外交易所对会员的监管程序及借鉴被引量：1

How World Exchanges Regulate Their Member Firms

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摘要我国的法律法规中还缺乏对交易所监管会员的一些必要权力的明确授权,我国交易所也尚未建立一套听证、裁决、上诉机制,更没有为交易所对会员的检查、调查、处分等程序设立保护条款。

作者周琳杰

机构地区深圳证券交易所博士后工作站

出处《证券市场导报》北大核心 2003年第11期63-68,共6页 Securities Market Herald

关键词外国证券交易所会员证券监管程序中国上诉机制《证券法》上市公司

分类号 F832.5 [经济管理—金融学] D922.287 [政治法律—经济法学]

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参考文献12

1文中观点仅代表作者本人观点. 被引量：1
2See ASX Rule1.4, Rule 13.1,Rule 13.2. 被引量：1
3参见AMEX网站. 被引量：1
4See Rule 7.4 and Rule 7.3, SGXST Rules & Bye-Laws. 被引量：1
5根据纽交所章程第四章、纽交所规则第476和477条、1934年证券交易法Section 19(d)、纽交所网站. 被引量：1
6See ASX Rule 13.3, Rule 13.4,Rule 13.5, Rule t3.6, Rule 13.7, Rule 13.8, Rule 13.9, Rule 14.2. 被引量：1
7See American Stock Exchange Sanctions Guidelines. 被引量：1
8See Rule 8, SGX-ST Rules & Bye-Laws. 被引量：1
9NYSE Constitution and NYSE Rules. 被引量：1
10ASX Business Rules. 被引量：1

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证券市场导报

2003年第11期

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