跨境资本流动宏观审慎管理镜鉴 被引量：2

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作者 陈鸽 《中国外汇》 2021年第11期50-53,共4页

从新兴经济体跨境资本流动管理实践来看,在金融市场双向开放和资本项目可兑换稳步推进的背景下,需加强对跨境资本流动的监测、预警和响应,丰富宏观审慎管理工具箱,并关注工具实施顺序和启停时机。

关键词 跨境资本流动 宏观审慎管理 资本项目可兑换 新兴经济体 稳步推进 金融市场双向开放 实施顺序 工具箱

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认清网络炒汇的法律风险 被引量：2

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作者 熊光辉 《中国外汇》 2018年第7期41-43,共3页

参与非法网络炒汇，既面临较高的资金损失风险，还可能因违反相关规定被依法追究法律责任。

关键词 法律风险 炒汇 网络 损失风险 法律责任 资金

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聚焦中小微企业 打通汇率避险服务“最后一公里”

3

作者 李巧琴 杨曦 +1 位作者 高立军 吕倩 《中国外汇》 2023年第13期52-54,共3页

针对中小微企业汇率避险的痛点、难点,外汇局浙江省分局以提升理念、降低成本、改善服务、厘清诉求为切入点,持续推动汇率避险服务走深走实。

关键词 中小微企业 汇率避险 外汇局 最后一公里 降低成本 改善服务 浙江省 切入点

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慎重处理涉汇案件各环节的期间问题

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作者 孙忠喜 熊光辉 《中国外汇》 2017年第17期40-42,共3页

期间是执法程序中的关键因素之一。期间计算是否准确，直接影响行政行为的法律效力。行政行为超过法定履职期间再做出，或者当事人相应救济期间未届满先做出，即使该行政行为对当事人的实体权利不造成任何影响，该行政行为也会因程序不... 期间是执法程序中的关键因素之一。期间计算是否准确，直接影响行政行为的法律效力。行政行为超过法定履职期间再做出，或者当事人相应救济期间未届满先做出，即使该行政行为对当事人的实体权利不造成任何影响，该行政行为也会因程序不合法而无效。 展开更多

关键词 行政行为 案件 慎重 执法程序 法律效力 实体权利 当事人 履职

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防范涉汇案件语言文字翻译导致的风险

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作者 孙忠喜 熊光辉 《中国外汇》 2017年第9期44-46,共3页

“9·16”特大地下钱庄非法买卖外汇系列案中，当事人为外籍和少数民族的案件多达70余起。办理这类案件过程中，在询问当事人、举行听证等环节，因语言不通、文字不同等因素，导致交流存在障碍，需要翻译参与协助。翻译的参与对查... “9·16”特大地下钱庄非法买卖外汇系列案中，当事人为外籍和少数民族的案件多达70余起。办理这类案件过程中，在询问当事人、举行听证等环节，因语言不通、文字不同等因素，导致交流存在障碍，需要翻译参与协助。翻译的参与对查明违法事实、维护当事人的合法权益有着重要影响。现阶段，由于法律法规对翻译参与行政执法的规定不完善，执法实践中面临许多亟待解决的问题。 展开更多

关键词 文字翻译 案件 语言 风险 防范 当事人 非法买卖 地下钱庄

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妥善处理涉汇案件处罚决定的执行问题

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作者 孙忠喜 熊光辉 《中国外汇》 2017年第11期38-40,共3页

涉汇案件往往违规金额大、罚没款数额高，容易导致当事人以各种方式逃避、拖延或者要求减免罚没款的缴纳，处罚决定难以顺利执行到位。

关键词 处罚决定 执行问题 案件 违规金额 罚没款 当事人 缴纳

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强化涉汇案件的内部风险控制

7

作者 孙忠喜 《中国外汇》 2017年第13期38-39,共2页

涉汇案件的查处，内部控制措施是否到位直接关系到廉政风险和法律风险的产生。对于案件数量多、涉及金额大、案情复杂的“9·16”特大地下钱庄非法买卖外汇系列案件（下称“系列案件”）而言，内部风险控制发挥了极其重要的作用。... 涉汇案件的查处，内部控制措施是否到位直接关系到廉政风险和法律风险的产生。对于案件数量多、涉及金额大、案情复杂的“9·16”特大地下钱庄非法买卖外汇系列案件（下称“系列案件”）而言，内部风险控制发挥了极其重要的作用。现阶段，相关法律规范不完善导致的办案标准不明确问题，办案人员业务素质欠缺导致的案件办理不规范问题，制约措施不到位可能导致的权力寻租问题等，是内部风险控制的重点。 展开更多

关键词 内部风险控制 案件数量 内部控制措施 人员业务素质 系列案件 法律风险 非法买卖 地下钱庄

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规范涉汇案件的送达程序

8

作者 孙忠喜 熊光辉 《中国外汇》 2017年第19期42-44,共3页

送达是法律文书生效的必经程序。送达程序不规范，可能导致法律文书无法产生法律效力。如果该问题在诉讼程序中被发现，将直接导致行政行为被撤销；如果行政决定已被执行，行政机关可能面临国家赔偿责任。“9·16”特大地下钱庄非... 送达是法律文书生效的必经程序。送达程序不规范，可能导致法律文书无法产生法律效力。如果该问题在诉讼程序中被发现，将直接导致行政行为被撤销；如果行政决定已被执行，行政机关可能面临国家赔偿责任。“9·16”特大地下钱庄非法买卖外汇系列案件异地当事人和境外当事人较多， 展开更多

关键词 送达程序 系列案件 国家赔偿责任 法律文书 法律效力 诉讼程序 行政行为 行政决定

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“9·16”案探索

9

《中国外汇》 2017年第5期34-35,共2页

案件查处过程中遇到的各种复杂情况，既是对办案人员能力和办案智慧的考验，也是对外汇行政执法规范乃至行政法律规定有效性和完善性的检验。

关键词 办案人员 案件查处 法律规定 执法规范 有效性 行政 善性

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规范涉汇案件的行政法律文书

10

作者 孙忠喜 熊光辉 《中国外汇》 2017年第15期38-40,共3页

行政法律文书是行政行为的有效载体，其质量既体现办案单位的办案水平，也影响着行政行为的法律效力。“9·16”特大地下钱庄非法买卖外汇系列案件，案情复杂，所使用的法律文书除通常使用的处罚告知书、处罚决定书外，调查、听证... 行政法律文书是行政行为的有效载体，其质量既体现办案单位的办案水平，也影响着行政行为的法律效力。“9·16”特大地下钱庄非法买卖外汇系列案件，案情复杂，所使用的法律文书除通常使用的处罚告知书、处罚决定书外，调查、听证、复议、诉讼、强制执行等环节还使用了对应的法律文书，几乎涵盖了案件查处过程中所有的种类。从系列案件办理实践看，部分环节无明确的对应法律文书格式；有的环节既使有明确的文书格式。但要素也不合理。 展开更多

关键词 行政法律文书 系列案件 法律文书格式 处罚决定书 行政行为 有效载体 法律效力 非法买卖

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妥善应对涉汇案件的听证事宜

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作者 孙忠喜 熊光辉 《中国外汇》 2017年第21期36-38,共3页

听证是行政机关在做出重大行政处罚决定前，参照法庭审理程序，由办案人员、当事人围绕案件事实、证据、法律适用等方面各自陈述意见及理由，展开辩论，以保障案件合法、公正处理的法定程序。“9·16”特大地下钱庄系列案件罚款金... 听证是行政机关在做出重大行政处罚决定前，参照法庭审理程序，由办案人员、当事人围绕案件事实、证据、法律适用等方面各自陈述意见及理由，展开辩论，以保障案件合法、公正处理的法定程序。“9·16”特大地下钱庄系列案件罚款金额普遍较高，动辄几十万元甚至上百万元，当事人为达到对自己有利的处理结果，往往会请律师代理参加听证。 展开更多

关键词 案件事实 听证 行政处罚决定 行政机关 审理程序 办案人员 法律适用 法定程序

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依法认定涉汇案件的违法事实

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作者 孙忠喜 熊光辉 《中国外汇》 2017年第23期38-40,共3页

违法事实清楚是实施行政处罚的基本要求，事实不清将导致行政处罚决定存在被依法撤销的风险。“9·16”地下钱庄非法买卖外汇案件（下称“系列案件”）交易金额大、时间长、对手多、方式隐蔽，且一些事实要素难以核实，违法事实认... 违法事实清楚是实施行政处罚的基本要求，事实不清将导致行政处罚决定存在被依法撤销的风险。“9·16”地下钱庄非法买卖外汇案件（下称“系列案件”）交易金额大、时间长、对手多、方式隐蔽，且一些事实要素难以核实，违法事实认定难度大，法律风险较高。现行相关法规，对行政案件的证明标准并不明确，如何根据证据认定违法事实，对办案人员法律素养要求较高，需要主动采取有效措施，确保涉汇案件违法事实认定准确。 展开更多

关键词 违法事实认定 系列案件 依法认定 行政处罚决定 法律风险 事实清楚 交易金额 非法买卖

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如何让涉案当事人接受调查

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作者 孙忠喜 熊光辉 《中国外汇》 2017年第7期38-40,共3页

《中国外汇》2017年第5期“外汇管理”栏目曾就浙江金华“9·16特大地下钱庄案”组织了专题。在该案侦破过程中，外汇局浙江省分局和金华市中心支局进行了一系列富有成效的探索性实践。从本期开始，我们将陆续刊登他们在案件中所做... 《中国外汇》2017年第5期“外汇管理”栏目曾就浙江金华“9·16特大地下钱庄案”组织了专题。在该案侦破过程中，外汇局浙江省分局和金华市中心支局进行了一系列富有成效的探索性实践。从本期开始，我们将陆续刊登他们在案件中所做的有益探索，以飨读者。 展开更多

关键词 当事人 调查 外汇管理 地下钱庄 浙江金华 侦破过程 中心支局 金华市

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“克隆”提单惹麻烦

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作者 邓建丽 《中国外汇》 2013年第23期35-35,共1页

有效货权凭证是证明贸易交易真实性的重要资料，是贸易交易的基础。在打击虚假转口贸易专项行动中，外汇局发现，个别企业存在利用克隆货权凭证虚构转口贸易交易背景，并将外汇汇入境内的违规行为。这不仅有悖贸易原则，更扰乱了外汇市... 有效货权凭证是证明贸易交易真实性的重要资料，是贸易交易的基础。在打击虚假转口贸易专项行动中，外汇局发现，个别企业存在利用克隆货权凭证虚构转口贸易交易背景，并将外汇汇入境内的违规行为。这不仅有悖贸易原则，更扰乱了外汇市场秩序。企业自作聪明以为能瞒天过海，结果却惹了大麻烦。 展开更多

关键词 克隆 转口贸易 提单 交易背景 企业存在 外汇局 专项行动 违规行为

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“借”的代价

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作者 邓建丽 王彬瑾 《中国外汇》 2014年第17期41-41,共1页

提单是运输契约的证明，是货物所有权的凭证，也是外汇指定银行跨境贸易真实性审核的一类重要单据。一旦提单被违法分子觊觎并违规使用，就有可能成为非法外汇资金流入的媒介。

关键词 “借” 外汇指定银行 外汇资金流入 货物所有权 真实性审核 运输契约 违规使用 提单

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“春江水暖鸭先知”——聪明老板的聪明办法

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作者 徐宏 《中国外汇》 2006年第3期47-47,共1页

关键词 聪明 老板 人民币汇率 办法 先知 机制改革 汇制改革 汇率风险 鸭 渐进性

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