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证券市场的第三次制度创新与国有企业改革 被引量：59
1
作者 林义相 《经济研究》 CSSCI 北大核心 1999年第10期46-52,共7页
关键词 证券市场 第三次制度创新 国有企业 体制改革
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中小企业融资问题研究 被引量：52
2
作者 谢朝斌 董晨 《经济管理》 CSSCI 北大核心 2002年第3期34-38,共5页
企业的资金主要来源于两方面:一是自我结累;二是外部融资。外部融资主要指直接融资和间接融资。在外部融资方面,中小企业由于缺乏规模效应、市场竞争力弱小、融资成本昂贵、无形资产稀缺等不利因素,资金来得十分不容易。通过对发达国家... 企业的资金主要来源于两方面:一是自我结累;二是外部融资。外部融资主要指直接融资和间接融资。在外部融资方面,中小企业由于缺乏规模效应、市场竞争力弱小、融资成本昂贵、无形资产稀缺等不利因素,资金来得十分不容易。通过对发达国家中小企业的融资渠道和融资结构分析,我们看到:发达国家中小企业外部融资渠道是多方面的,主要有政府协助融资、商业银行提供贷款、投资公司直接融资三方面。这三方面缺一不可,相互依存, 展开更多
关键词 中小企业 融资渠道 发达国家 中国 政府 直接融资 间接融资 二板市场 风险投资 融资结构
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资本市场开放的国际比较与中国的选择 被引量：17
3
作者 王益 齐亮 《管理世界》 CSSCI 北大核心 2003年第6期26-32,共7页
本文选取了美国、英国、日本、韩国、中国台湾、泰国、阿根廷等7个国家 (地区 )作为研究的对象 ,从宏观经济运行、证券市场发展规模等宏观层面对其资本市场开放前后所发生的变化进行了一系列的比较研究。本文认为 ,一国 (地区 )资本市... 本文选取了美国、英国、日本、韩国、中国台湾、泰国、阿根廷等7个国家 (地区 )作为研究的对象 ,从宏观经济运行、证券市场发展规模等宏观层面对其资本市场开放前后所发生的变化进行了一系列的比较研究。本文认为 ,一国 (地区 )资本市场开放的条件是:开放前3年GDP增长率的方差在2以下;实际证券化率达到30 %以上。同时 ,应采用渐进式的开放模式。对于我国的资本市场开放问题 ,本文的主要结论是:从总体上看 ,中国资本市场目前还不具备对外开放的条件。在对外开放前要首先解决3个问题:所有的股份能够流通 ,提高实际证券化率 ,形成市场定价机制;在市场准入上实现对内开放 ,运用市场机制推动中国证券业的优化整合;对监管制度进行市场趋向的改革 ,切实保护投资者利益。鉴于加入WTO的要求 ,目前需要适度的对外开放 ,但这种开放应该是小范围的、浅层次的 ,在战略上应符合我国资本市场有条件的、渐进的开放模式的要求。开放改革的出发点与效果都应符合有利于提高国内机构的竞争力和有利于建立公平高效的市场体系的标准。 展开更多
关键词 资本市场开放 宏观经济 证券市场 渐进式开放模式 市场定价机制 监管制度 证券化率 中国
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入世后外资并购国内上市公司动因分析 被引量：9
4
作者 王晓津 李波 《世界经济研究》 CSSCI 北大核心 2002年第4期74-78,共5页
跨国并购已成为全球外国直接投资的主流方式。入世后,外资纷纷并购我国国内上市公司的现象引人关注。本文分别从外商、国内上市公司和地方政府的角度分析了外资并购的动因。分析的结论:外资并购国内上市公司作为“两组不同契约的对接过... 跨国并购已成为全球外国直接投资的主流方式。入世后,外资纷纷并购我国国内上市公司的现象引人关注。本文分别从外商、国内上市公司和地方政府的角度分析了外资并购的动因。分析的结论:外资并购国内上市公司作为“两组不同契约的对接过程”,是由包括外商、上市公司、地方政府等契约相关角色在内的各方力量共同决定的,因而可以认为是社会各种利益集团“公共选择”的结果。 展开更多
关键词 入世 外资交购 动因分析 中国 上市公司
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上市公司股利分配行为的特征及解释 被引量：13
5
作者 谢朝斌 《财贸经济》 CSSCI 北大核心 2004年第5期55-60,共6页
股利政策是公司财务理论中的重要内容。本文通过对我国上市公司股利分配行为总体特征的描述,揭示了上市公司股利分配行为中存在的问题,分析其产生的根源,并有针对性地提出了改善我国上市公司股利分配行为的对策建议。
关键词 上市公司 股利分配 公司治理
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资本市场开放下证券公司竞争力的国际比较与中国的选择 被引量：10
6
作者 王益 齐亮 《经济科学》 CSSCI 北大核心 2003年第3期70-82,共13页
内外资证券公司竞争力与该国或地区经济实力 ,资本市场开放政策、开放速度 ,该市场金融品种创新程度 ,证券业务构成等方面具有一定联系。本文通过分析 6个具有代表性的国家 (地区 )在资本市场开放后证券公司竞争力的变化 ,说明中国在加... 内外资证券公司竞争力与该国或地区经济实力 ,资本市场开放政策、开放速度 ,该市场金融品种创新程度 ,证券业务构成等方面具有一定联系。本文通过分析 6个具有代表性的国家 (地区 )在资本市场开放后证券公司竞争力的变化 ,说明中国在加入 WTO后为保障和提升内资证券公司竞争力 ,应以审慎态度 ,遵循谨慎性原则和与经济实力相符原则采取有限制地开放 ,以市场竞争代替行政主导 ,并解决包括民营资本在内的多种所有制市场准入问题。 展开更多
关键词 资本市场开放 证券公司 竞争力 国际比较 WT0 中国 市场竞争 民营资本 市场准入
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我国上市公司首次公开发行抑价实证研究 被引量：10
7
作者 谢朝斌 孙庆 黄凌 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2005年第4期53-57,共5页
实证研究表明,显著影响新股发行抑价的因素包括承销商和发行人的择时因素、市盈率水平和发行规模;而发行政策的变化、不同的行业特征、新股上市首日大盘涨跌幅对于新股发行抑价的影响并不明显。承销商和发行人的发行择时能力主要体现在... 实证研究表明,显著影响新股发行抑价的因素包括承销商和发行人的择时因素、市盈率水平和发行规模;而发行政策的变化、不同的行业特征、新股上市首日大盘涨跌幅对于新股发行抑价的影响并不明显。承销商和发行人的发行择时能力主要体现在相对适中的时间间隔范围内(10个交易日和15个交易日),同时,短期内大盘走势(5个交易日)与新股发行抑价并没有显著关系。 展开更多
关键词 新股发行 抑价 中国证券市场
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中国利率期限结构分析 被引量：10
8
作者 马明 向桢 《经济学（季刊）》 2002年第3期699-713,共15页
我国利率期限结构呈现出一层显式结构和四层隐式结构。以法定利率表为基础形成第一层利率期限结构；经过“就高不就低”计算方式的较正形成第二层利率期限结构；经过保值贴补率校正形成第三层利率期限结构；经过利息税扣除使利率期限曲... 我国利率期限结构呈现出一层显式结构和四层隐式结构。以法定利率表为基础形成第一层利率期限结构；经过“就高不就低”计算方式的较正形成第二层利率期限结构；经过保值贴补率校正形成第三层利率期限结构；经过利息税扣除使利率期限曲线产生非平行下移从而形成第四层利率期限结构；最后，须将单利期限结构转换为复利利率期限结构，从而形成第五层利率期限结构。在此基础上提出了改革中国利率期限结构的政策建议。 展开更多
关键词 中国 利率期限结构 货币政策 利率 法定利率 计息方式 保值贴补
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上市公司法人治理结构与股东权益保护 被引量：8
9
作者 谢朝斌 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2003年第3期35-38,共4页
我国上市公司治理结构存在很多缺陷 :股权结构不合理 ,董事会独立性不强 ,形同虚设 ,股东法律保护程度低 ,信息披露不规范等。改善我国上市公司法人治理结构 ,必须改善股权结构 ,完善独立董事制度 ,强制采用“累积投票制” ,建立有效地... 我国上市公司治理结构存在很多缺陷 :股权结构不合理 ,董事会独立性不强 ,形同虚设 ,股东法律保护程度低 ,信息披露不规范等。改善我国上市公司法人治理结构 ,必须改善股权结构 ,完善独立董事制度 ,强制采用“累积投票制” ,建立有效地股东民事赔偿制度 ,建立中小股东维权组织等。 展开更多
关键词 上市公司 法人治理结构 股东权益保护 中国 股权结构 独立董事制度
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试论股份公司董事会专业委员会及其独立性规制 被引量：2
10
作者 谢朝斌 《甘肃政法学院学报》 CSSCI 2004年第3期35-39,50,共6页
董事会内部各专业委员会的设置及其独立性价值与独立董事的特定取向和功能密切相关 ,我国可以借鉴英美国家公司董事会在专业委员会设置方面的有益经验 ,就审计委员会、报酬委员会和提名委员会的制度设计进行探索。
关键词 股份公司 董事会 专业委员会 独立董事制度 报酬委员会 审计委员会 提名委员会
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VaR模型对我国股市投资的启示 被引量：4
11
作者 严太华 邱阳 王林 《技术经济》 2000年第1期43-45,共3页
关键词 中国 股市投资 VAR模型 风险计量 风险控制
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从银山化工案看类别股东表决 被引量：8
12
作者 徐子桐 《证券市场导报》 北大核心 2004年第2期12-15,共4页
比较来说,让流通股股东作为单独的一类股东就其利害相关事项(例如增发、配股、发行转债、并购等等)专门进行表决,这样的保护相对于独立董事的保护更为直接,相对于股东诉讼手段则更为积极,这也是在现有条件下调和流通股股东与非流通股大... 比较来说,让流通股股东作为单独的一类股东就其利害相关事项(例如增发、配股、发行转债、并购等等)专门进行表决,这样的保护相对于独立董事的保护更为直接,相对于股东诉讼手段则更为积极,这也是在现有条件下调和流通股股东与非流通股大股东之间潜在利益冲突的一种可行的选择。 展开更多
关键词 流通股股东 独立董事 上市公司 中国 增资扩股 类别股东表决制度 股东大会 银山化工案 每股净资产值
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股份公司独立董事任免制度研究 被引量：7
13
作者 谢朝斌 《河北法学》 CSSCI 2004年第7期2-6,共5页
独立董事任免制度主要包括独立董事的提名、选举、解任程序的启动及解任议案的表决等内容。独立董事可以由董事会或者单独或合并持股达到一定比例以上的股东提名,董事会应下设主要由独立董事组成的提名委员会,专门负责独立董事候选人的... 独立董事任免制度主要包括独立董事的提名、选举、解任程序的启动及解任议案的表决等内容。独立董事可以由董事会或者单独或合并持股达到一定比例以上的股东提名,董事会应下设主要由独立董事组成的提名委员会,专门负责独立董事候选人的提名工作;独立董事的选举应适用累积投票制,并且应与一般董事合并选举;独立董事解任议案得由董事会提出,但不宜采用临时动议的方式;股东(大)会对独立董事解任议案的表决应该适用特别决议程序。 展开更多
关键词 股份公司 独立董事任免制度 独立董事解任议案 决议程序 独立董事资格制度 选举制度
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论独立董事责任保险制度 被引量：3
14
作者 谢朝斌 《北京工商大学学报（社会科学版）》 北大核心 2004年第4期55-60,共6页
推行独立董事责任保险可以分散和降低独立董事的职位风险,借以平衡独立董事的义务与利益之间的冲突。独立董事责任保险制度涉及独立董事赔偿责任的构成、被保险人的范围、保险责任的范围、保险费率和保险金额的确定、保险费的承担、独... 推行独立董事责任保险可以分散和降低独立董事的职位风险,借以平衡独立董事的义务与利益之间的冲突。独立董事责任保险制度涉及独立董事赔偿责任的构成、被保险人的范围、保险责任的范围、保险费率和保险金额的确定、保险费的承担、独立董事的告知义务等具体问题。我国建立独立董事保险责任制度的时机已经成熟,应当着手借鉴国外有关经验,并注意该制度的创新和本土化。 展开更多
关键词 独立董事 责任保险
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我国投资银行业市场结构、规模与绩效实证研究 被引量：7
15
作者 黄凌 《金融论坛》 CSSCI 北大核心 2005年第2期55-60,63,共7页
本文的实证研究表明,市场结构、行业规模以及市场整体收益率对我国投资银行业的利润率有着很强的解释能力,三个因素对于净资产收益率的解释能力超过98%。从影响的相对水平来看,集中度的影响要大于市场收益的影响,规模的影响与集中度、... 本文的实证研究表明,市场结构、行业规模以及市场整体收益率对我国投资银行业的利润率有着很强的解释能力,三个因素对于净资产收益率的解释能力超过98%。从影响的相对水平来看,集中度的影响要大于市场收益的影响,规模的影响与集中度、市场收益的影响相反。进一步研究还表明,尽管行业资产规模与净资产收益率的时间序列显示随着行业资产规模的增加,我国证券公司的净资产收益率呈现出不断下降的特征,但这并不意味着我国投资银行业是规模不经济的。有关规模经济的横截面分析数据表明,现阶段我国证券公司的规模与其绩效之间并不存在着明显的关系,既没有显示出规模不经济,也没有显示出规模经济。 展开更多
关键词 投资银行业 市场结构 实证研究 绩效 净资产收益率 规模不经济 解释能力 市场收益 资产规模 证券公司 规模经济 横截面分析 行业规模 时间序列 集中度 利润率 显示 数据表
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我国资本市场的创新路径 被引量：5
16
作者 冯恩新 《经济理论与经济管理》 CSSCI 北大核心 2002年第1期40-44,共5页
关键词 中国 资本市场 制度创新 公司治理结构 技术创新 产品创新
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美国风险投资的主要中介──有限合伙公司的结构与作用 被引量：8
17
作者 汪列平 《经济导刊》 1998年第3期23-28,共6页
美国风险投资的主要中介有限合伙公司的结构与作用□华夏证券公司研发部汪列平０年代以来，随着美国私人股权市场（ｐｒｉｖａｔｅｅｑｕｉｔｙｍａｒｋｅｔ），特别是风险投资规模的迅速扩大，有限合伙公司（ｌｉｍｉｔｅｄｐａｒｔｎ... 美国风险投资的主要中介有限合伙公司的结构与作用□华夏证券公司研发部汪列平０年代以来，随着美国私人股权市场（ｐｒｉｖａｔｅｅｑｕｉｔｙｍａｒｋｅｔ），特别是风险投资规模的迅速扩大，有限合伙公司（ｌｉｍｉｔｅｄｐａｒｔｎｅｒｓｈｉｐ）得到了迅猛发展，成为... 展开更多
关键词 有限合伙公司 美国 风险投资 中介机构
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我国证券市场的定位调整与功能提升 被引量：2
18
作者 林义相 《经济导刊》 1998年第3期6-8,共3页
我国证券市场的定位调整与功能提升□华夏证券研究所林义相我国的证券市场是在８０年代初期改革的大背景下产生的，此后随着改革的逐步深入而不断发展。特别是９０年代初，上海证券交易所和深圳证券交易所的建立，标志着得到政府承认的... 我国证券市场的定位调整与功能提升□华夏证券研究所林义相我国的证券市场是在８０年代初期改革的大背景下产生的，此后随着改革的逐步深入而不断发展。特别是９０年代初，上海证券交易所和深圳证券交易所的建立，标志着得到政府承认的集中交易市场的形成，中国证券市场从... 展开更多
关键词 中国 证券市场 定位调整 功能定位
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高技术产业的股权激励机制 被引量：3
19
作者 胡振鹏 杨洁 陈琳 《当代财经》 CSSCI 北大核心 2001年第12期56-58,共3页
高技术产业的激励机制以按劳计酬和按绩取酬相结合为基础,对主要管理人员和技术骨干辅之以股权激励机制。股权激励机制包括股票期权、股权和分红权。本文从企业组织理论的角度出发,论述了股权激励机制本质、特点和对促进高技术产业发展... 高技术产业的激励机制以按劳计酬和按绩取酬相结合为基础,对主要管理人员和技术骨干辅之以股权激励机制。股权激励机制包括股票期权、股权和分红权。本文从企业组织理论的角度出发,论述了股权激励机制本质、特点和对促进高技术产业发展的作用,提出了我国实施股权激励机制的若干建议。 展开更多
关键词 高技术产来 期权 股权 分红权 激励机制
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我国上市公司过度担保问题之法律分析与综合治理 被引量：3
20
作者 谢朝斌 《湖北经济学院学报》 2004年第4期24-30,共7页
我国上市公司的过度担保问题禁而不止,甚至一再蔓延。它不仅严重危害上市公司的资产安全和正常经营,而且,交叉盘回的担保链、担保圈更是将这种风险成倍放大,从而加剧了证券市场的系统性风险并威胁到整个金融系统的安全。过度担保问题的... 我国上市公司的过度担保问题禁而不止,甚至一再蔓延。它不仅严重危害上市公司的资产安全和正常经营,而且,交叉盘回的担保链、担保圈更是将这种风险成倍放大,从而加剧了证券市场的系统性风险并威胁到整个金融系统的安全。过度担保问题的成因错综复杂,必须从全局的角度把握问题的实质,高度警惕业已出现的问题,同时采取积极稳妥、标本兼治的治理对策。 展开更多
关键词 上市公司 过度担保问题 企业负债 中国 证券市场
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