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证券虚假陈述民事赔偿案件系统风险的认定标准和计算方法 被引量：8
1
作者 张保生 周伟 刘思远 《金融服务法评论》 2015年第1期313-325,共13页
在证券虚假陈述案件中,投资者所发生的损失除了一部分是由虚假陈述行为人的虚假陈述行为造成的之外,还有一部分可能是由国内外经济环境、政策影响、自然灾害等系统风险导致的,不应由虚假陈述行为人承担。根据最高人民法院司法解释的规定... 在证券虚假陈述案件中,投资者所发生的损失除了一部分是由虚假陈述行为人的虚假陈述行为造成的之外,还有一部分可能是由国内外经济环境、政策影响、自然灾害等系统风险导致的,不应由虚假陈述行为人承担。根据最高人民法院司法解释的规定,由于系统风险导致的投资者的损失应当予以扣除。但就系统风险的证明标准、计算依据和计算方法,由于相关司法解释并未明确规定,各地法院在司法实践中所采取的标准极不一致。本文在分析、研究各地法院认定系统风险不同标准的基础上,提出了系统风险的证明标准、计算依据和计算方法的建议,在综合考虑大盘指数、板块指数的基础上,采用个案计算系统风险相对比例法,这一方法在注重科学性的同时,兼顾了投资者利益和虚假陈述行为人的合法权益。 展开更多
关键词 虚假陈述 系统风险 个案计算系统风险相对比例法
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信用修复的法理基础及实现路径 被引量：5
2
作者 罗培新 《中国信用》 2019年第8期113-115,共3页
某公司由于违法被政府部门处以行政罚款22万元,上了失信名单,被禁止参与政府采购。该公司交纳了罚款后,认为自己既然纠正了失信行为,当然可以申请信用修复,恢复政府采购资格。然而,政府部门却拒绝了这一请求。张三欠李四5万元,到期不予... 某公司由于违法被政府部门处以行政罚款22万元,上了失信名单,被禁止参与政府采购。该公司交纳了罚款后,认为自己既然纠正了失信行为,当然可以申请信用修复,恢复政府采购资格。然而,政府部门却拒绝了这一请求。张三欠李四5万元,到期不予归还。李四诉至法院,法院支持了李四诉请,张三仍拒不归还,从而因"拒不履行法院生效判决"上了老赖名单,被限制乘坐高铁. 展开更多
关键词 信用惩戒 法律依据 信用修复 信用中国 地方性法规 实现路径 法理基础
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论数字金融的法治化建设——“数字金融法治建设的理论及实践”高端论坛综述 被引量：5
3
作者 李有星 潘政 侯凌霄 《法治研究》 CSSCI 2019年第2期123-131,共9页
"数字金融法治建设的理论及实践"高端论坛,从数字金融的法治化发展入手,重点探讨了数字金融背景下的地方金融立法、商业信用立法、数字金融发展等法律问题,以及数字金融的司法与仲裁。与会专家就上述问题进行了全面研讨,对数... "数字金融法治建设的理论及实践"高端论坛,从数字金融的法治化发展入手,重点探讨了数字金融背景下的地方金融立法、商业信用立法、数字金融发展等法律问题,以及数字金融的司法与仲裁。与会专家就上述问题进行了全面研讨,对数字金融发展过程中的理论和实践问题中展开了深入剖析,并提出了相应的完善建议。 展开更多
关键词 数字金融 地方金融 商业信用 互联网仲裁
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资信评级机构注意义务的认定标准与责任分配 被引量：1
4
作者 史淑梅 王钟萍 杨东 《金融市场研究》 2023年第1期62-71,共10页
在债券市场虚假陈述案件中,资信评级机构相比于其他中介机构具有一定特殊性,需具体厘清其注意义务的认定标准问题与责任分配问题。资信评级机构注意义务的认定可以考虑摒弃传统的“行业惯例”或“司法判断”一元判断标准,参考“商事判... 在债券市场虚假陈述案件中,资信评级机构相比于其他中介机构具有一定特殊性,需具体厘清其注意义务的认定标准问题与责任分配问题。资信评级机构注意义务的认定可以考虑摒弃传统的“行业惯例”或“司法判断”一元判断标准,参考“商事判断”的公司治理准则,走向行业惯例与司法自由心证相结合的道路。责任分配问题应当在区别一般注意义务与特别注意义务的基础之上,厘清注意义务与连带责任承担的机理,合理界定资信评级机构的“过错”,按照一般侵权责任的构成要件予以证成。 展开更多
关键词 资信评级机构 虚假陈述 注意义务 责任分配
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以投资者需求为导向践行注册制改革 被引量：1
5
作者 徐明 《中国金融》 北大核心 2023年第10期32-35,共4页
注册制改革是资本市场系统性、深层次的改革。围绕注册制,近年来资本市场改革和制度建设不断推向前进。2021年12月召开的中央经济工作会议要求,抓好要素市场化配置综合改革试点,全面实行股票发行注册制。2023年2月1日,证监会就全面实行... 注册制改革是资本市场系统性、深层次的改革。围绕注册制,近年来资本市场改革和制度建设不断推向前进。2021年12月召开的中央经济工作会议要求,抓好要素市场化配置综合改革试点,全面实行股票发行注册制。2023年2月1日,证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见。2月17日,证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则,全面注册制正式落地,我国资本市场发展开启新征程。4月10日,首批10只主板注册制新股正式上市交易。为此,本刊策划“全面实行股票发行注册制”专题,邀请业界和学界专家,对我国股票发行注册制的改革历程、特征及发展导向进行深入探讨。 展开更多
关键词 注册制 改革历程 资本市场改革 市场化配置 学界专家 证监会 中央经济工作会议 综合改革试点
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金融危机后美国金融监管体制与法律的改革 被引量：4
6
作者 郭锋 刘燕 +1 位作者 杨东 杜晶 《金融服务法评论》 2013年第1期3-46,共44页
金融危机爆发后,美国进行了70多年来最大的金融法律和监管体制改革。美国国会和奥巴马政府希望通过改革重振美国经济。2010年7月21日,奥巴马签署了《多德—弗兰克(Dodd-Frank)华尔街改革和消费者保护法案》,华尔街迎来了金融危机以来力... 金融危机爆发后,美国进行了70多年来最大的金融法律和监管体制改革。美国国会和奥巴马政府希望通过改革重振美国经济。2010年7月21日,奥巴马签署了《多德—弗兰克(Dodd-Frank)华尔街改革和消费者保护法案》,华尔街迎来了金融危机以来力度最大的金融监管改革。《多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法》体现了美国金融监管改革主要有两大支柱:一是新的监管框架必须有效防范系统性金融风险。防止所谓'大而不倒'的超级金融机构经营失败而引发新的系统性危机。二是充分重视保护金融消费者利益。美国对场外衍生交易建立的监管框架依然是具有相当的弹性和包容性,具有两个突出的特点:第一,注意金融监管与金融创新的平衡。第二,'从场外走向场内'的监管思路注重发挥市场机制的作用。美国证券交易所的改革也对我国具有一定的借鉴意义。 展开更多
关键词 美国金融监管改革 多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法 交 易所改革
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互联网背景下金融商事法律制度之变迁 被引量：3
7
作者 罗培新 《探索与争鸣》 CSSCI 北大核心 2014年第12期31-32,共2页
当今的金融商事法律制度，正经历着全球化与互联网背景之下的嬗变。先说说全球化。在全球化时代，资金与人员流动迅速而频繁，商事法律制度越来越成为国家竞争力甚至是国家战略的重要组成部分。举一个例子，多年来，美国一直是全球最大... 当今的金融商事法律制度，正经历着全球化与互联网背景之下的嬗变。先说说全球化。在全球化时代，资金与人员流动迅速而频繁，商事法律制度越来越成为国家竞争力甚至是国家战略的重要组成部分。举一个例子，多年来，美国一直是全球最大的留学生输入国，近两年来，中国留美学生占到美国国际学生人数的25．4％，远远超过第二名印度的13．1％，其中美国法学院招收的学生占到相当高的比例。 展开更多
关键词 商事法律制度 互联网 金融 全球化时代 变迁 国家竞争力 人员流动 国家战略
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新一轮证券法修订的理念与若干基本性制度研究 被引量：3
8
作者 郭锋 《证券法律评论》 2015年第1期1-18,共18页
目前正在进行的新一轮证券法修订,在理念方面应当鼓励金融创新、提升资源配置效率、进一步放松管制、适度监管。证券定义应当体现投资性金融商品性质,反映证券的投资性、可转让性、收益或交易价格与资产或股价指数相连动等特征。构建股... 目前正在进行的新一轮证券法修订,在理念方面应当鼓励金融创新、提升资源配置效率、进一步放松管制、适度监管。证券定义应当体现投资性金融商品性质,反映证券的投资性、可转让性、收益或交易价格与资产或股价指数相连动等特征。构建股票发行注册制,证券公开发行向注册机构注册,交易所依法审核发行申请人拟披露的信息,监管机构监督交易所的审核是否依法进行。应当反映和规定功能性监管,凡是投资性金融商品,均由证券监管机构统一监管。应当将投资者适当性制度写入法条。应当赋予股权众筹以法律地位,规范股权众筹市场发展,防范集资诈骗风险。 展开更多
关键词 证券法修订 金融商品 股票发行注册制 股权众筹
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从“结果主义”转向“行为主义”——论连续交易型市场操纵的认定 被引量：3
9
作者 郑彧 《证券法苑》 2019年第1期232-250,共19页
现有《证券法》第77条第1款将连续交易型市场操纵界定为'单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量',这是一种典型的'结果主义'认定标准,其包含了主... 现有《证券法》第77条第1款将连续交易型市场操纵界定为'单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量',这是一种典型的'结果主义'认定标准,其包含了主观要件、客观要件、损害结果和因果关系的'四要件分析法'。用'四要件分析法'认定连续交易型操纵市场行为虽具备传统法律责任归责原则所蕴含的逻辑严谨性,但由于以'操纵证券交易价格或者证券交易量'的损害结果为前提标准,导致在监管和司法实践中,往往难以对那些已经实际损害证券市场公平交易的新型操纵行为进行界定。如何对新型操纵行为进行违法认定,已成为监管部门必须面对的一个具有争议的话题。因此,本文拟从现有连续交易型市场操纵认定'四要件分析方法'所存在的问题出发,结合成熟证券市场对于连续交易型市场操纵认定标准的经验,建议我国连续交易型市场操纵的认定应由'结果主义'转为以构成法定违法性的客观行动为标准的'行为主义',并就此对现有证券法修订草案的二读稿相关条款提供修改建议。 展开更多
关键词 连续交易型市场操纵 结果主义 行为主义
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《证券法》修改完善的六个重大问题 被引量：2
10
作者 郭锋 《证券法苑》 2012年第1期38-40,共3页
第一,要在扩大证券的种类上进行突破。按照现行《证券法》第2条的规定,《证券法》调整的主要是股票、公司债券以及国务院认定的其他证券,2005年修改的时候又包含了政府债券、证券衍生品种。根据我国金融业发展的情况,再结合欧洲、美国... 第一,要在扩大证券的种类上进行突破。按照现行《证券法》第2条的规定,《证券法》调整的主要是股票、公司债券以及国务院认定的其他证券,2005年修改的时候又包含了政府债券、证券衍生品种。根据我国金融业发展的情况,再结合欧洲、美国、日本、韩国修法的经验,应当把符合投资契约特征的投资性金融商品,包括投资性的银行理财产品,投资性的保险产品。 展开更多
关键词 衍生品种 政府债券 公司债券 金融商品 保荐制度 主承销商 律师事务所 监管权 全方位覆盖 监管思路
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以操纵证券市场的构成要件解析操纵ETF是否成立——以青岛某公司涉嫌操纵180ETF案为例 被引量：2
11
作者 张保生 朱媛媛 《证券法律评论》 2016年第1期208-216,共9页
近年来,国内资本市场发生重大变化,一方面,资本市场创新潜能被释放,全新的产品、业务和操作机制交织涌现;另一方面,证券违法违规行为也在证券市场运行的各个环节不断发生和演变。在2015年下半年'股灾'发生后,中国证券监管机构... 近年来,国内资本市场发生重大变化,一方面,资本市场创新潜能被释放,全新的产品、业务和操作机制交织涌现;另一方面,证券违法违规行为也在证券市场运行的各个环节不断发生和演变。在2015年下半年'股灾'发生后,中国证券监管机构部署开展了大规模的专项执法行动,一大批涉嫌操纵证券市场的案件被立案调查,在重拳出击的高压态势下,一些案件的定性受到质疑和挑战,其中尤以'操纵ETF'系列案件为典型。本文以青岛某公司涉嫌操纵180ETF为例,以操纵证券市场的主客观构成要件为双重标尺,对ETF的基本特征和交易模式进行匹配,以分析论证普通投资者操纵ETF是否成立。 展开更多
关键词 操纵证券市场 构成要件 ETF
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论证券行政执法中的自由裁量权——以对财务信息披露违法行为的行政处罚标准为例 被引量：2
12
作者 张保生 周伟 刘思远 《证券法律评论》 2015年第1期278-292,共15页
近期,随着中国证券监督管理委员会(下称'中国证监会')向其派出机构下放行政处罚权,证券监管机构系统内行政处罚标准不一致的问题浮现。在此背景下,明确证券监管机构的行政执法标准、规范行政处罚自由裁量杈的行使,对保护行政相... 近期,随着中国证券监督管理委员会(下称'中国证监会')向其派出机构下放行政处罚权,证券监管机构系统内行政处罚标准不一致的问题浮现。在此背景下,明确证券监管机构的行政执法标准、规范行政处罚自由裁量杈的行使,对保护行政相对人的合法权益,保障证券行政执法的一致性和严肃性,维护证券监管机构的良好形象,均具有重要意义。本文从某地方证监局对某上市公司财务信息披露违法行为行政处罚的案例切入,通过分析现有法律、法规、部门规章和规范性文件对上市公司财务信息披露违法行为行政处罚标准的规定以及证券监管机构在行政处罚实践中的案例,归纳和总结现有规定和行政执法实践中存在的问题,有针对性地提出规范证券行政执法自由裁量权制度的建议。 展开更多
关键词 自由裁量权 行政执法标准 财务信息披露 重大性
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善治须用良法 社会信用立法论略(上) 被引量：1
13
作者 罗培新 《中国信用》 2018年第2期110-111,共2页
《论语·颜渊》直言:"自古皆有死,民无信不立。"《论语·为政》则曰:"人而无信,不知其可也。"孟子将信用列为"五伦"之一,进一步确立了信用的伦理地位。近年来,在党中央、国务院的要求和推动下,... 《论语·颜渊》直言:"自古皆有死,民无信不立。"《论语·为政》则曰:"人而无信,不知其可也。"孟子将信用列为"五伦"之一,进一步确立了信用的伦理地位。近年来,在党中央、国务院的要求和推动下,特别是《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014—2020年)的通知》明确要求2020年基本建立社会信用基础性法律法规和标准体系之后,各地社会信用立法如火如荼。 展开更多
关键词 社会信用 信用信息平台 信用立法 约定义务 立法论
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善治须用良法 社会信用立法论略(下) 被引量：1
14
作者 罗培新 《中国信用》 2018年第4期110-112,共3页
近年来,在党中央、国务院的要求和推动下,特别是《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014—2020年)的通知》明确要求2020年基本建立社会信用基础性法律法规和标准体系之后,各地社会信用立法如火如荼。然而,在此过程中,由于国家... 近年来,在党中央、国务院的要求和推动下,特别是《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014—2020年)的通知》明确要求2020年基本建立社会信用基础性法律法规和标准体系之后,各地社会信用立法如火如荼。然而,在此过程中,由于国家层面并无统一的信用立法,相关表述仍然停留于政府文件层面,多数省市的信用立法仍处于摸索阶段。 展开更多
关键词 公共信用信息 商业秘密 信用立法 公开信息 社会信用 立法论
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大金融视野下的证券监管理念和《证券法》修改路径 被引量：1
15
作者 郭锋 《金融服务法评论》 2013年第1期195-205,共11页
《中华人民共和国证券法》于2004年和2006年的两次修订,是与当时我国金融、资本市场的发展情况相适应的,顺应了我国加入WTO和进一步放松管制的要求。但是,这两次修订基本上没有借鉴金融发达国家自英国金融大爆炸、美国金融现代化改革法... 《中华人民共和国证券法》于2004年和2006年的两次修订,是与当时我国金融、资本市场的发展情况相适应的,顺应了我国加入WTO和进一步放松管制的要求。但是,这两次修订基本上没有借鉴金融发达国家自英国金融大爆炸、美国金融现代化改革法案实施以来的全球化金融法、证券法变革经验,没有吸收亚洲邻国日本、韩国的大金融变法经验。另外,自美国次贷危机以来,全球经济金融形势、金融监管、金融立法、公司治理又发生了深刻的变化,中国的金融资本市场、金融监管在进一步发展过程中也出现了不少新情况、新问题。基于以上背景,建议对《证券法》进行第三次修订。新一轮《证券法》修订的理念、路径与制度创新主要应体现在以下方面(包含证券监管理念的转变):放松管制,鼓励创新;坚持市场化方向和私法自治;改革发行审核制度;完善监管理念,引入'风险为本'的监管原则;明确'混业经营,功能监管';扩大证券范围,引入'金融投资商品';改革保荐制度;建立投资者适当性制度;适应证券市场的国际化;重视个人信息安全保护;优化立法技术,注重与相邻法的协调;进一步完善法律责任。 展开更多
关键词 大金融 证券监管理念 《证券法》修改
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提升国际竞争力,重构我国金融监管体制与立法——设立国家金融监督管理委员会、制定《金融商品发行与交易法》的建议 被引量：1
16
作者 郭锋 《金融服务法评论》 2013年第1期517-522,共6页
本文是郭锋教授于2010年9月26日完成、2010年10月中旬报送国务院总理温家宝的研究咨询报告。温家宝总理圈阅后转李克强、王岐山、马凯、尤权、王东明同志。
关键词 金融 交易法 重构 总理 监督管理 咨询 委员会
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“减持新规”与上市公司规范运作 被引量：1
17
作者 于腾群 《证券法苑》 CSSCI 2017年第3期43-48,共6页
针对资本市场中出现的一些违规减持乱象,中国证监会于2017年5月26日发布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,上海证券交易所、深圳证券交易所也于2017年5月27日分别发布了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管... 针对资本市场中出现的一些违规减持乱象,中国证监会于2017年5月26日发布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,上海证券交易所、深圳证券交易所也于2017年5月27日分别发布了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下统称减持新规)。 展开更多
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注册制的审与责 被引量：1
18
作者 罗培新 王倩倩 黄江东 《董事会》 2019年第7期82-84,共3页
对违法者,修订中的《证券法》将大幅提高法律责任,交易所要给予不同程度的自律监管处罚,触犯刑法的严格追究刑事责任,同时,民事赔偿责任也将大力推动落实。总之,在刑事上,'把牢底坐穿';行政监管上,严查严罚,堵塞制度漏洞,压缩... 对违法者,修订中的《证券法》将大幅提高法律责任,交易所要给予不同程度的自律监管处罚,触犯刑法的严格追究刑事责任,同时,民事赔偿责任也将大力推动落实。总之,在刑事上,'把牢底坐穿';行政监管上,严查严罚,堵塞制度漏洞,压缩套利空间;民事上,赔到'倾家荡产'.2019年7月,首批科创板公司上市仪式举行,中国资本市场的科创板时代已经来临! 展开更多
关键词 注册制 发行人 上交所 交易所 股票发行制度 保荐人
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中国证券法学三十年——用数字描述的过去、现在和未来? 被引量：1
19
作者 郭锋 蒋大兴 戚云辉 《金融服务法评论》 2013年第2期3-43,共41页
经过近三十年的发展,中国证券法学无论是在立法执法、理论研究还是学科建设等方面都取得了巨大的成就。三十年来的证券法学发展史表明:中国证券法学在法学领域已经开始成为一门相对独立的、重要的、热门的法学分支学科。中国证券法学研... 经过近三十年的发展,中国证券法学无论是在立法执法、理论研究还是学科建设等方面都取得了巨大的成就。三十年来的证券法学发展史表明:中国证券法学在法学领域已经开始成为一门相对独立的、重要的、热门的法学分支学科。中国证券法学研究会对中国证券法学研究起到了十分重大的推动作用。中国证券法学的发展与中国证券市场的发展、证券立法以及执法活动的发展密切相关,具有极强的实证性,但受制于中国目前部门法学研究的整体状况,中国证券法学研究在中国问题意识的强化以及定量研究技术的推广等方面都还存在较多问题,现阶段的证券法学研究仍然在一定程度上带有较强的'注释法学'、'政策法学',或者'翻译法学'的特点。这是下一步中国证券法学研究有待改进的地方。 展开更多
关键词 证券法学 中国证券法学 中国证券法学研究会
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加快证券法修改步伐 为建设新时代资本市场体系奠定法治基础 被引量：1
20
作者 郭锋 《证券法苑》 CSSCI 2018年第1期26-30,共5页
党的十九大报告强调,要深化金融体制改革,增强金融服务实体经济能力,提高直接融资比重,促进多层次资本市场健康发展。此前的全国金融工作会议,提出金融服务实体经济、防范金融风险、促进金融改革三大任务。为贯彻落实中央部署,迫切需要... 党的十九大报告强调,要深化金融体制改革,增强金融服务实体经济能力,提高直接融资比重,促进多层次资本市场健康发展。此前的全国金融工作会议,提出金融服务实体经济、防范金融风险、促进金融改革三大任务。为贯彻落实中央部署,迫切需要加快证券法修改步伐,为建设新时代资本市场体系奠定法治基础。借此机会,提出以下建议,就教与大家,并供立法机关参考。第一,为全面深化改革,应该在《证券法》修改中对股票发行注册制进行顶层设计。建议证券法修改恢复一审稿内容。 展开更多
关键词 证券法 法治基础 信息披露 行政处罚 《证券法》 多层次资本市场体系
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