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1
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切实防范商业银行的操作风险 |
杨娅丽
陈林龙
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《中国城市金融》
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2005 |
6
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2
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银行业不当行为风险、行为成本与金融稳定——全球金融行为监管和风险治理的焦点领域 |
冯乾
高洋
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《上海财经大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
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2017 |
12
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3
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瑞信巨额罚单成因剖析 |
苏如飞
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《中国金融》
北大核心
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2024 |
0 |
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4
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多措并举强化绿色金融信息披露 |
李天一
张松
许静林
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《中国金融》
北大核心
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2024 |
0 |
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5
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金融高管责任监管的国际动向 |
陶勇
苏如飞
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《中国金融》
北大核心
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2023 |
1
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6
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老妈是个魔术师 |
徐可达
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《金融言行（杭州金融研修学院学报）》
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2023 |
0 |
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7
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做好“功课”再出发——读《你不可不知道的欧洲艺术》有感 |
徐可达
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《金融言行（杭州金融研修学院学报）》
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2023 |
0 |
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8
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建立“学训讲考赛”培训机制 提升全员反洗钱履职能力 |
舒本胜
曹亚楠
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《现代商业银行》
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2023 |
0 |
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9
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经济责任审计质量控制的思考 |
宋玉
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《金融言行（杭州金融研修学院学报）》
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2023 |
0 |
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10
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坚持系统施治 一体推进 持续增强三大重点领域廉洁风险防控质效 |
无
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《金融言行（杭州金融研修学院学报）》
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2023 |
0 |
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11
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美国富国银行高额罚单成因分析及合规启示 |
苏如飞
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《中国信用卡》
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2023 |
0 |
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12
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浅析监督检查整改质效提升路径 |
徐可达
曹亚慧
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《金融言行（杭州金融研修学院学报）》
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2023 |
0 |
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13
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日本金融业合规管理改革的启示 |
苏如飞
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《国际金融》
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2020 |
3
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14
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用“五心”当“五员”提升合规价值创造能力——中国工商银行总行级“合规标兵”南京江北新区支行纪实 |
无
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《现代商业银行》
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2022 |
0 |
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15
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合规管理“N+3+1”工作法——中国工商银行总行级“合规标兵”上海南京东路支行纪实 |
无
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《现代商业银行》
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2022 |
0 |
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16
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大漠胡杨写忠诚——中国工商银行总行级“合规标兵”中国工商银行新疆阿克苏分行专访 |
无
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《现代商业银行》
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2022 |
0 |
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17
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基于区块链的数字货币风险管理问题探究 |
张松
胥旭
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《中国信用卡》
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2018 |
2
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18
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《反电信网络诈骗法》对商业银行的合规管理影响与建议 |
苏如飞
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《金融言行（杭州金融研修学院学报）》
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2022 |
1
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19
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贸易洗钱风险管控研究报告--基于金融行动特别工作组和埃格蒙特集团最新成果 |
肖琴
刘威
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《金融言行（杭州金融研修学院学报）》
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2022 |
1
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20
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英国银行业反电信诈骗实践及启示 |
苏如飞
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《中国信用卡》
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2021 |
2
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