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题名反洗钱信息共享的国际比较与借鉴
被引量：21
- 1
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作者
高婧
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机构
西南财经大学金融学院
中国人民银行反洗钱监测分析中心
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出处
《国际金融研究》
CSSCI
北大核心
2013年第4期64-73,共10页
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文摘
反洗钱信息共享对于实现反洗钱工作的集约化、高效化具有不可替代的作用。我国反洗钱工作开展历史不长,缺乏实践经验和长远发展规划,在信息共享方面存在诸多问题。如何借鉴国际反洗钱立法与信息共享的实践经验,加强我国反洗钱信息共享,是摆在我们面前的迫切课题。本文总结美国、澳大利亚、加拿大反洗钱信息共享的成功经验,探讨了我国反洗钱信息共享存在的问题、制约因素,并提出通过实施中短期战术性共享和中长期战略性共享分步走的现实路径,以实现共享共赢、分步分阶段的反洗钱信息共享。
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关键词
反洗钱
信息共享
国际比较
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Keywords
Anti-money Laundering
Information Sharing
International Comparison
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分类号
F831
[经济管理—金融学]
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题名中国反洗钱监管制度变迁的路径锁定及对策
被引量：21
- 2
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作者
韩光林
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机构
天津财经大学
中国人民银行反洗钱监测分析中心
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出处
《国际金融研究》
CSSCI
北大核心
2010年第11期73-80,共8页
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文摘
本文立足于路径依赖理论,阐明了我国反洗钱监管制度的发展过程,揭示了我国反洗钱制度变迁中路径锁定的具体表现,进一步指出了我国反洗钱监管制度变迁的外部力量,主要是反洗钱投入成本巨大、反洗钱效率较低等。在此基础上,根据我国反洗钱监管制度变迁的内外部因素,提出了突破现有路径锁定的措施,主要包括:组建更具权威的专业反洗钱主管部门、促进反洗钱国内外协调与合作、提高可疑交易报告的价值、全面推行反洗钱风险评估体系。
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关键词
反洗钱
金融监管
制度变迁
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Keywords
Anti-money laundering
Financial Regulation
Institutional Change
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分类号
F831
[经济管理—金融学]
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题名风险为本原则与银行反洗钱资源配置研究
被引量：3
- 3
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作者
陈垣桥
王连猛
边博旻
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机构
中国工商银行博士后工作站
中国人民银行反洗钱监测分析中心
新加坡国立大学运筹学与分析性研究所
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出处
《金融监管研究》
CSSCI
北大核心
2021年第7期1-18,共18页
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文摘
反洗钱在社会、政治、经济、金融等领域中发挥着重要作用。虽然国际社会已形成一套以“风险为本”为核心原则的反洗钱框架,但对于包括商业银行在内的很多反洗钱主体而言,真正要做到以风险为本仍任重道远。本文依据风险为本的原则,研究了银行反洗钱资源配置策略。通过创新性地利用带“中途退出”和“止步”的多维M/M/c/N排队系统来模拟银行反洗钱工作体系,构建了银行反洗钱资源配置的最优化模型,进而推导出一种以风险为本的精细化反洗钱资源配置策略,旨在帮助银行实现对有限反洗钱资源的合理配置。理论研究后的实证分析,验证了本文模型的优越性。本文期望通过分析外部洗钱风险状况、银行反洗钱资源禀赋与资源配置成本等因素对以风险为本的反洗钱资源配置产生的影响,为银行反洗钱工作提供启示与借鉴。
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关键词
风险为本
商业银行
反洗钱
资源配置
排队系统
最优化模型
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Keywords
Risk-Based
Commercial Bank
Anti-Money Laundering
Resource Allocation
Queuing System
Optimization Model
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分类号
C93
[经济管理—管理学]
F83
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题名反洗钱激励与风险为本方法的应用研究
被引量：2
- 4
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作者
孙森
韩光林
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机构
天津财经大学
中国人民银行反洗钱监测分析中心
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出处
《金融发展研究》
2011年第8期7-12,共6页
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文摘
本文首先运用博弈论分析了反洗钱激励与风险为本的关系,提出监管机构在建立完善约束机制后,应建立适当的激励机制,监管机构应对金融机构履行反洗钱义务情况进行有效分类,根据分类情况进行风险评估,以确定监管资源的投入,这些结论与风险为本的反洗钱监管要求相一致。在此基础上,本文构建了金融机构反洗钱风险等级评价体系,并设计了模糊评价模型,提出了具体的应对措施。
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关键词
反洗钱
金融监管
博弈
风险
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Keywords
anti-money laundering, financial supervision, game theory, risk
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分类号
F830
[经济管理—金融学]
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题名美国刑事赔偿令的立法和司法实践
被引量：1
- 5
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作者
吴江
张旭辉
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机构
苏州大学王健法学院
中国人民银行反洗钱监测分析中心
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出处
《中国刑事法杂志》
CSSCI
北大核心
2011年第3期115-121,共7页
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基金
2009年度司法部国家法治与法学理论研究项目立项课题名称:刑事损害赔偿研究--兼论立体式刑事被害人救助制度的建构
编号:09SFB3012
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文摘
各国刑事损害赔偿模式大致以英美法系国家的刑事赔偿令+独立的民事诉讼+刑事和解多元模式和大陆法系国家刑事附带民事诉讼+独立的民事诉讼+刑事和解多元模式为代表。对比两种模式,主要区别在于刑事赔偿令与刑事附带民事诉讼。美国联邦有关法律对刑事损害赔偿的适用范围、损害赔偿的强制性、赔偿范围、损害赔偿令数额的确定及执行等事项作了详细规定,有关司法判决丰富了立法内容。从启动程序、举证责任、保障措施等方面看,刑事赔偿令相较于在刑事诉讼中附带提起的民事诉讼,具有更方便、快捷、直接的特点,更能满足被害人的需求,值得借鉴。
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关键词
刑事损害赔偿
刑事赔偿令
被害人
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分类号
D971.2
[政治法律—法学]
DD915.3
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题名自主创新与提高对外开放水平的思考
被引量：1
- 6
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作者
张换兆
许智飞
孙福全
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机构
中国科学技术发展战略研究院
中国人民银行反洗钱监测分析中心
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出处
《科技创新与生产力》
2011年第11期53-56,共4页
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文摘
分析了当前自主创新与提高对外开放水平之间存在的主要问题,阐述了加快制定国际战略、推进我国科技国际化进程的路径,提出了提高企业自主创新能力、扩大和深化对外开放的政策建议。
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关键词
自主创新
国际战略
对外开放
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Keywords
independent innovation
intemational strategy
opening to the outside world
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分类号
F124.3
[经济管理—世界经济]
F125
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题名市场化进程中的产业同构演化趋势分析
被引量：11
- 7
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作者
周国富
陈玲
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机构
天津财经大学统计系
中国人民银行总行反洗钱监测分析中心
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出处
《工业技术经济》
北大核心
2005年第6期51-54,共4页
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基金
天津市高等学校人文社会科学研究项目:<区域产业同构的发展轨迹及其对地区差距的影响>(项目编号:20042507)的阶段性成果
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文摘
本文对我国改革开放以来区域产业同构的演化轨迹进行了实证检验,结果表明:我国各省市区之间的产业同构程度表现为“先强化、后弱化”的趋势,转折点为1992年。为探求其中的原因,本文采用博弈模型分析和影响因素分析相结合的方法,对前一阶段区域产业结构趋同和后一阶段区域产业结构趋异的原因分别作了详尽的解释。
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关键词
市场化
产业同构
产业结构
中国
区域经济
投资环境
宏观调控
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分类号
F124
[经济管理—世界经济]
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题名论互联网金融监管的大额资金监测分析方法及优势
被引量：6
- 8
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作者
陈霄
陈捷
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机构
中国人民银行中国反洗钱监测分析中心
中国人民银行参事室
北京师范大学法学院企业家犯罪预防研究中心
北京师范大学经济与工商管理学院MBA
清华大学五道口金融学院
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出处
《金融与经济》
北大核心
2014年第8期56-59,共4页
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文摘
互联网金融的监管具有重要理论和现实意义。本文针对张晓初提出的互联网金融监管12条原则,提出了互联网金融监管的大额资金监测分析方法。基于国家反洗钱数据库和金融基础设施,文章阐述了互联网金融监管和监测分析的核心是银行账户和支付体系,分析了该方法实现互联网金融监管原则的优势,并提出了用互联网思维设计互联网金融监管体系相关的政策建议。
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关键词
互联网金融
大额资金监测
金融监管
互联网思维
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分类号
F830
[经济管理—金融学]
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题名论金融情报机构
被引量：3
- 9
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作者
欧阳卫民
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机构
中国人民银行中国反洗钱监测分析中心
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出处
《福建金融管理干部学院学报》
2005年第4期36-43,共8页
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文摘
金融情报机构是国际反洗钱和反恐融资行动新形势下的制度创新,是情报机构和金融部门有机结合的产物。它通过接收、分析和移送金融情报向立法、执法、国家安全、金融监管等部门提供信息支持,为制定法律和宏观经济政策提供实证基础、为打击犯罪发现线索,也为行政机关工作提供必要参考;通过合规监管、教育公众、前沿课题研究等工作,增强社会整体反洗钱和反恐融资意识,凝聚打击相关犯罪的合力。金融情报机构以其工作的直接性、保密、高效性,在保护私权的同时增强了反洗钱和反恐融资工作的系统性、预见性和主动性。同时,作为国家级情报中心,它代表国家参与国际情报交流与合作,保护国家利益和荣誉,构建世界反洗钱和反恐融资的金融情报网络。
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关键词
反洗钱
反恐融资
金融情报机构
功能和价值
金融部门
情报机构
融资工作
宏观经济政策
行政机关工作
金融监管
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分类号
F832
[经济管理—金融学]
G359.22
[文化科学—情报学]
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题名私人银行业如何反洗钱——来自新加坡的经验
- 10
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作者
陈菲菲
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机构
中国人民银行上海总部反洗钱监测分析中心
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出处
《财会学习》
2014年第10期73-75,共3页
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文摘
据波士顿咨询公司发布的2014年全球财富报告，作为亚洲金融中心之一的新加坡声势直逼老牌私人财富管理中心瑞士，百万资产家庭总数达到10％，排在第三位（第二位瑞士为12．7％），正崛起成为新的私人银行巨头。
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关键词
私人银行业
新加坡
反洗钱
波士顿咨询公司
经验
私人财富
管理中心
金融中心
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分类号
F833.39
[经济管理—金融学]
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