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证券交易“买者自负”原则的司法适用及法制化初探 被引量：21
1
作者 徐明 卢文道 《证券法苑》 2011年第1期216-228,共13页
"买者自负"是证券交易中的一个基本原则,是市场参与者的行为准则之一。法院可以适用"买者自负"原则进行案件裁判,但要注意考查投资者经验、相关人信息披露、相同市场条件以及监管行为正当性等条件。同时,为更好地... "买者自负"是证券交易中的一个基本原则,是市场参与者的行为准则之一。法院可以适用"买者自负"原则进行案件裁判,但要注意考查投资者经验、相关人信息披露、相同市场条件以及监管行为正当性等条件。同时,为更好地发挥该原则的审判准则功能,有必要从立法和司法层面,推动"买者自负"原则的法制化。 展开更多
关键词 买者自负 适用条件 配套制度
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境外优先股法律制度比较研究 被引量：14
2
作者 梁胜 易琦 《证券法苑》 2013年第1期426-445,共20页
优先股制度的核心是股东享有股份权利的优先属性,境外优先股法律制度具有多层性、多样性和灵活性三个特点,优先股因优先权利属性的不同可以分为标准化的优先股和非标准化的优先股。境外优先股制度的设立和存续都是以基本的法律制度为指... 优先股制度的核心是股东享有股份权利的优先属性,境外优先股法律制度具有多层性、多样性和灵活性三个特点,优先股因优先权利属性的不同可以分为标准化的优先股和非标准化的优先股。境外优先股制度的设立和存续都是以基本的法律制度为指导的,即使是非标准化的优先股也存在法律边界。境外优先股法律制度注重对优先股权利的保护。 展开更多
关键词 优先股 法律渊源 境外优先股法律制度
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论我国证券监管中有奖举报制度的完善 被引量：13
3
作者 刘沛佩 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第5期55-63,77,共10页
作为法律实施中私人监督的一种表现形式,举报越来越成为证监会监管执法的重要线索来源。有奖举报制度在证券监管领域已实行了十余年,但由于我国相关法律制度的不完善,举报人的积极性不高,监管部门通过知情人举报来获取相关线索和证据的... 作为法律实施中私人监督的一种表现形式,举报越来越成为证监会监管执法的重要线索来源。有奖举报制度在证券监管领域已实行了十余年,但由于我国相关法律制度的不完善,举报人的积极性不高,监管部门通过知情人举报来获取相关线索和证据的比例依然偏低。借鉴美国证券监管中有奖举报的制度经验,在我国有奖举报制度构建中,可以从厘清有奖举报制度的正当性判断入手,建立对举报内容真实性和举报目的正当性的判断标准,通过相关规则给举报人以适当的行为指引,并对有奖举报具体制度和实施的外部保障进行规则完善,以此提升有奖举报制度对于证券监管效能发挥的"软实力"。 展开更多
关键词 证券监管 有奖举报 举报制度 证券执法
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股东权益变动规则重构:以控制意图和冷却期为核心 被引量：11
4
作者 项剑 丛怀挺 陈希 《证券法苑》 CSSCI 2017年第2期36-60,共25页
近年来,我国的上市公司收购及控制权市场日益活跃,促进了资本市场资源配置的效率。但二级市场增持收购引发的控制权争夺,及其中违规增持、蒙面举牌等行为,也反映了现行权益变动规则或已不能适应实践需求。结合境外立法经验与我国市场实... 近年来,我国的上市公司收购及控制权市场日益活跃,促进了资本市场资源配置的效率。但二级市场增持收购引发的控制权争夺,及其中违规增持、蒙面举牌等行为,也反映了现行权益变动规则或已不能适应实践需求。结合境外立法经验与我国市场实践,控制意图的披露时点和违规增持的处理方式,取决于控制权市场透明度与成本的平衡点。建议围绕控制意图这一核心,确定权益变动信息披露的广度与深度,并以冷却期平衡意图变更及违规增持行为,兼顾市场透明度和效率,重构权益变动制度体系。 展开更多
关键词 控制权市场 权益变动 控制意图 冷却期制度 违规增持
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证券交易所及其自律管理行为性质的法理分析 被引量：12
5
作者 卢文道 《证券法苑》 2011年第2期1007-1048,共42页
一般意义上的证券交易所具有自律管理组织和营利性企业组织的双重法律性质,但我国证券交易所更多体现为富有中国特色的公共机构,企业身份淡薄。同时,我国证券交易所是在经济转轨背景下建立和发展起来的,交易所自律管理带有浓厚的本土化... 一般意义上的证券交易所具有自律管理组织和营利性企业组织的双重法律性质,但我国证券交易所更多体现为富有中国特色的公共机构,企业身份淡薄。同时,我国证券交易所是在经济转轨背景下建立和发展起来的,交易所自律管理带有浓厚的本土化特征,具有权利和权力的双重属性,与上市公司、证券公司及证券监管机构之间形成了复杂的难以言清法律关系。 展开更多
关键词 自律管理 行政监管 权利 权力 法律关系
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证券交易所交易信息权利的法律保护研究 被引量：8
6
作者 陆文山 王升义 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2006年第11期14-21,共8页
证券市场的有效性依赖于及时、准确和完整的交易信息,如何发布和管理交易信息关乎整个证券市场的发展,尤其是对提升证券交易所的核心竞争力至关重要。本报告总结了我国证券市场的实践,分析了交易信息的产生机制,阐释了交易信息的法律属... 证券市场的有效性依赖于及时、准确和完整的交易信息,如何发布和管理交易信息关乎整个证券市场的发展,尤其是对提升证券交易所的核心竞争力至关重要。本报告总结了我国证券市场的实践,分析了交易信息的产生机制,阐释了交易信息的法律属性,总结了国际上对交易信息保护的基本经验,提出了加强我国交易信息权利保护的具体措施,并形成拟提交东亚证券交易所联合会进一步研究、讨论的《关于加强证券交易信息保护的行动纲要(草案)》。 展开更多
关键词 证券交易信息 信息权利 法律保护 证券交易所 核心竞争力 中国
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证券交易异常情况处置的原理及其运用——兼谈我国《证券法》相关制度的完善 被引量：8
7
作者 卢文道 陈亦聪 《证券法苑》 2011年第2期652-676,共25页
证券交易异常情况威胁着证券市场的健康发展。《证券法》应当发挥其应有的作用,确保证券交易异常情况的处置能够从证券交易基本规律出发,在实体和程序都具有正当性的制度框架下进行。本文以证券交易所的角色与职能为中心,结合中外证券... 证券交易异常情况威胁着证券市场的健康发展。《证券法》应当发挥其应有的作用,确保证券交易异常情况的处置能够从证券交易基本规律出发,在实体和程序都具有正当性的制度框架下进行。本文以证券交易所的角色与职能为中心,结合中外证券市场若干典型案例,从证券交易异常情况的引致原因、处置措施、归责原则等方面展开分析,深入剖析了其中的基础性、关键性问题,指出《证券法》现有规定的不足,并提出了有针对性的完善建议。 展开更多
关键词 交易异常情况 取消交易 过错原则 自律监管
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上市公司承诺履行与上市公司诚信塑造 被引量：7
8
作者 陈亦聪 武俊桥 《证券法苑》 2012年第2期316-330,共15页
在我国资本市场存在大量与上市公司有关的承诺,但承诺人不履行、不适当履行或者迟延履行承诺现象较为严重。上市公司承诺是单方允诺,属于单方民事法律行为,一般自作出之日起即生效,不得随意撤销或者变更。承诺人不履行承诺的,要承担相... 在我国资本市场存在大量与上市公司有关的承诺,但承诺人不履行、不适当履行或者迟延履行承诺现象较为严重。上市公司承诺是单方允诺,属于单方民事法律行为,一般自作出之日起即生效,不得随意撤销或者变更。承诺人不履行承诺的,要承担相应的民事责任。对承诺履行的监管要从承诺要素完备、设立担保机制、强化自治、加强自律管理、完善和加强"诚信监管"的角度推动上市公司履行承诺与诚信塑造。 展开更多
关键词 上市公司 承诺履行 诚信
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我国公司债券法律制度完善之初探——以对两个案例的分析为视角 被引量：7
9
作者 王升义 《证券法苑》 2011年第1期350-367,共18页
2008年银行间债券市场"中期票据"被叫停案例、2009年"新黄浦"公司债券担保效力案例在一定程度上折射出我国公司债券法律制度存在数量较少,内容简单,法出多门、相互割裂的弊病。为此,需要从多个角度和维度完善我国... 2008年银行间债券市场"中期票据"被叫停案例、2009年"新黄浦"公司债券担保效力案例在一定程度上折射出我国公司债券法律制度存在数量较少,内容简单,法出多门、相互割裂的弊病。为此,需要从多个角度和维度完善我国公司债券法律制度。 展开更多
关键词 公司债券 证券法 案例
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证券交易所业务规则法律效力与司法审查 被引量：6
10
作者 徐明 卢文道 《证券法苑》 2010年第1期261-272,共12页
研究证券业务规则的法律属性和效力,探求法院介入相关案件的司法政策,具有重要的理论和现实意义。证券业务规则是证券法律制度的重要组成部分,在证券法律制度中具有独特的功能和不可替代的优势,作为行业自律性规范,其具有维护公共利益... 研究证券业务规则的法律属性和效力,探求法院介入相关案件的司法政策,具有重要的理论和现实意义。证券业务规则是证券法律制度的重要组成部分,在证券法律制度中具有独特的功能和不可替代的优势,作为行业自律性规范,其具有维护公共利益的功用。司法审查应当坚持"合法性审查为主"、"商事规则优先"、"法律效果与市场效果统一"等原则。 展开更多
关键词 证券业务规则 法律特征 司法审查 标准
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证券交易所自律管理侵权诉讼司法政策——以中美判例为中心的分析 被引量：6
11
作者 徐明 卢文道 《证券法苑》 2009年第1期1-45,共45页
近年来,因证券交易所市场监管行为而引发的诉讼纠纷,特别是针对交易所自律管理而提出的侵权诉讼,日益增加。涉及交易所自律管理的案件,具有一定的特殊性,2005年年初最高人民法院为之专门出台了司法解释,但其解决的主要是案件指定管辖问... 近年来,因证券交易所市场监管行为而引发的诉讼纠纷,特别是针对交易所自律管理而提出的侵权诉讼,日益增加。涉及交易所自律管理的案件,具有一定的特殊性,2005年年初最高人民法院为之专门出台了司法解释,但其解决的主要是案件指定管辖问题。司法实务中。 展开更多
关键词 侵权诉讼 自律管理 证券交易所 民事诉权 交易所市场 指定管辖 行政诉讼被告 直接利害关系 权证 行
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论债券持有人弱势地位与持有人会议制度的完善 被引量：6
12
作者 张媛 《证券法苑》 CSSCI 2018年第1期198-216,共19页
随着公司债券近几年违约事件频发,债券持有人会议制度开始在我国不断践行,但实践中发生各类问题,致使违约处置进程受阻,会议功能未能充分发挥,投资者合法权益不能有效保障,引发市场对持有人会议制度的反思。本文认为持有人与其他类型债... 随着公司债券近几年违约事件频发,债券持有人会议制度开始在我国不断践行,但实践中发生各类问题,致使违约处置进程受阻,会议功能未能充分发挥,投资者合法权益不能有效保障,引发市场对持有人会议制度的反思。本文认为持有人与其他类型债权人、发行人股东和管理者相比,处于相对弱势地位,结合我国持有人制度匮乏现状,以实践中持有人会议存在的问题为主线,以制度完善为视角,探讨如何矫正持有人弱势地位、保护持有人合法权益。 展开更多
关键词 债券持有人 弱势地位 会议 制度 矫正
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从“新华富时”案看证交所行情信息权益的保护 被引量：5
13
作者 王升义 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2007年第12期64-70,共7页
新华富时"案是一起证券信息许可使用合同纠纷案件,以新华富时指数公司败诉结案。案件争议的焦点主要是证券交易所对行情信息的权利、证券信息许可使用合同限制性条款的效力等。本文认为,行情信息权利可归为现行法上的汇编作品著作... 新华富时"案是一起证券信息许可使用合同纠纷案件,以新华富时指数公司败诉结案。案件争议的焦点主要是证券交易所对行情信息的权利、证券信息许可使用合同限制性条款的效力等。本文认为,行情信息权利可归为现行法上的汇编作品著作权,将来可规定为数据库权利;应综合运用法律、合同和技术等手段对行情信息权利加以保护;应本着公平、有偿和成本原则,在交易所行情信息权利保护与其履行公共职责之间实现平衡。 展开更多
关键词 “新华富时”案 证券信息 权益保护
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美国证监会执法新模式:引入铁面无私的执法模式 被引量：4
14
作者 玛丽怀特 周莹盈 《证券法苑》 CSSCI 2017年第3期480-493,共14页
美国证监会对金融犯罪采取铁面无情的执法新态势。不仅在办案理念方面要求'为诉讼而调查',而且在开拓识别违法行为的新路径,如充分利用市场数据分析和有奖举报计划,另外还继续追究个人责任。2013年出台的'不当行为自认'... 美国证监会对金融犯罪采取铁面无情的执法新态势。不仅在办案理念方面要求'为诉讼而调查',而且在开拓识别违法行为的新路径,如充分利用市场数据分析和有奖举报计划,另外还继续追究个人责任。2013年出台的'不当行为自认'政策增强了和解程序的威慑力。执法范围的扩大带来了相应成效,对市场产生了较强约束。最后,为了更好应对金融犯罪,美国应当借鉴英国法律,扩大董事责任范围,增强证监会处罚权力,立法也应维护其执法工具权威。 展开更多
关键词 执法模式 铁面无私 打击金融犯罪
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成熟市场视野下的证券法修改完善论纲 被引量：4
15
作者 卢文道 武俊桥 +3 位作者 陈亦聪 张嫒 朱文超 王文心 《证券法苑》 2012年第1期113-149,共37页
现行《证券法》的实施,对我国资本市场的发展、创新与变革发挥了基础性、保障性和促进性作用。同时,面对资本市场的巨大变化和未来发展需求,实施六年有余的《证券法》无论是从基本理念还是具体制度上,都出现了一定程度的不适应性,对其... 现行《证券法》的实施,对我国资本市场的发展、创新与变革发挥了基础性、保障性和促进性作用。同时,面对资本市场的巨大变化和未来发展需求,实施六年有余的《证券法》无论是从基本理念还是具体制度上,都出现了一定程度的不适应性,对其作进一步修改有必要提上议事日程。在我国资本市场转向成熟市场的背景下,《证券法》完善的目标应定位于一部市场型、监管型、服务型、保护型法律,并处理好单一立法与金融服务立法、放松管制与加强监管、行政监管与自律管理、简略式立法与精细化立法、实体规范与程序公正、鼓励创新与法律规制这六大关系。具体而言,现行《证券法》可从证券发行制度、证券交易制度、上市公司监管制度、公司债券制度和违法违规行为规制制度五个方面进行相应的修改和完善。 展开更多
关键词 证券法 实施效果 功能定位 修改原则
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题材股投机炒作的成因与监管逻辑 被引量：3
16
作者 卢文道 陈亦聪 《证券法苑》 CSSCI 2017年第4期1-20,共20页
以题材股为对象的投机炒作,是散户型市场的顽疾,吸引和诱导散户跟风交易,成为少数大户投资者的主要盈利模式。在这种市场现象背后,是两类主体交易能力和盈亏收益的严重失衡。在个人投资者参与程度较高、市场主体交易行为极不理性的市场... 以题材股为对象的投机炒作,是散户型市场的顽疾,吸引和诱导散户跟风交易,成为少数大户投资者的主要盈利模式。在这种市场现象背后,是两类主体交易能力和盈亏收益的严重失衡。在个人投资者参与程度较高、市场主体交易行为极不理性的市场环境下,应当通过强有力的针对性监管,矫正畸形的交易生态,保护证券市场的公平正义不受源自严重失衡的市场交易结构的冲击和破坏。 展开更多
关键词 题材股 投机炒作交易 投机性泡沫 交易自由 交易监管
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股票做市交易发展及法律规制要点研究 被引量：3
17
作者 宋澜 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2022年第11期60-71,共12页
在“指令+报价”混合驱动的交易中,做市商承担报价义务但不具有订单撮合者身份,股票做市交易呈现“去委托”进程。本文基于既有文献与市场实践,分析了国际市场中高频量化做市、期现联动做市、多空综合做市等的发展趋势与监管立场。本文... 在“指令+报价”混合驱动的交易中,做市商承担报价义务但不具有订单撮合者身份,股票做市交易呈现“去委托”进程。本文基于既有文献与市场实践,分析了国际市场中高频量化做市、期现联动做市、多空综合做市等的发展趋势与监管立场。本文建议,境内市场保持技术中立并筑牢监测风控防线,明确发行人、做市商、交易对手方之间以及不同做市商之间的基础法律关系,确立特殊做市商的身份披露义务,厘清价格合谋等不端行为的边界,以期在中国股票市场建立激励与约束相兼容的做市规制路径。 展开更多
关键词 委托交易 做市商 还券义务 受托责任 价格合谋
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证券衍生品种制度设计与《证券法》修改 被引量：2
18
作者 卢文道 《金融法苑》 2005年第7期18-28,共11页
全国人大财经委提交全国人大常委会审议的《【中华人民共和国证券法】修改草案》(以下简称《修改草案》)第二条,扩大了"证券"的外延,将"国务院依法认定证券衍生品种的发行和交易",纳入了调整范围,明确了证券衍生品... 全国人大财经委提交全国人大常委会审议的《【中华人民共和国证券法】修改草案》(以下简称《修改草案》)第二条,扩大了"证券"的外延,将"国务院依法认定证券衍生品种的发行和交易",纳入了调整范围,明确了证券衍生品种的法律地位,为其创新预留了法律空间。 展开更多
关键词 衍生品种 证券上市 证券市场 公司债券 其他证券 资本市场 上市条件 人大财经委 修改草案 法律地位
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并购重组中的内幕交易主体规制——以《证券法》相关制度完善为依归 被引量：3
19
作者 朱文超 《证券法苑》 2011年第2期1157-1170,共14页
近年来,并购重组活动已经成为内幕交易的发案密集区。现行《证券法》对内幕交易的主体规制缺乏足够的包容性,既限制了下位法因应实践之须对规制主体的突破,也导致对并购重组活动中内幕交易的打击因主体规制的缺位而缺乏有力的法律支撑... 近年来,并购重组活动已经成为内幕交易的发案密集区。现行《证券法》对内幕交易的主体规制缺乏足够的包容性,既限制了下位法因应实践之须对规制主体的突破,也导致对并购重组活动中内幕交易的打击因主体规制的缺位而缺乏有力的法律支撑。基于此,有必要在梳理现行立法、明确实践之需的基础上,对《证券法》内幕交易主体立法进行完善。 展开更多
关键词 并购重组 内幕交易 主体
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证券市场的“浑水式”做空:境内外实践与监管选择 被引量：3
20
作者 宋澜 滕玉琳 +1 位作者 彭鲁军 胡睿超 《证券法苑》 2020年第3期377-401,共25页
"浑水式"做空叠加"传播负面信息+卖空或联合他人卖空发行人证券"的行为构成,兼有提升市场效率与摧毁股东价值的双重特质。相较之下,目前境内的非典型做空实践突出表现为各种类型的举报投诉,且一般未辅之以可获利的... "浑水式"做空叠加"传播负面信息+卖空或联合他人卖空发行人证券"的行为构成,兼有提升市场效率与摧毁股东价值的双重特质。相较之下,目前境内的非典型做空实践突出表现为各种类型的举报投诉,且一般未辅之以可获利的交易手段,而是依赖监管机构核查形成威慑,且仍然面临法律和市场层面的制约。实际上,欧美监管当局对合法获取的、真实的"负面信息"所引起的市场扭曲与竞争不公也并未形成明确的监管立场。对此,应当通过明确做空者持续披露头寸情况的"纠正义务",从而建立以化解做空利益冲突为核心的监管策略,进而在注册制下引入更多的市场约束。 展开更多
关键词 投诉举报 蛊惑交易 卖空禁令 纠正义务
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