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国内外商业银行操作风险现状比较及成因分析 被引量:73
1
作者 万杰 苗文龙 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2005年第7期10-15,共6页
我国商业银行特别是国有银行处于特殊的经济、制度背景之下,操作风险的主要表现形式及其成因与国外商业银行有着较大的差异。我国商业银行操作风险主要集中在内部欺诈特别是管理层欺诈。我国商业银行管理层内部欺诈产生的主要原因是银... 我国商业银行特别是国有银行处于特殊的经济、制度背景之下,操作风险的主要表现形式及其成因与国外商业银行有着较大的差异。我国商业银行操作风险主要集中在内部欺诈特别是管理层欺诈。我国商业银行管理层内部欺诈产生的主要原因是银行特别是国有银行产权结构单一、公司治理结构不完善、内部控制不力及由此所产生的“内部人控制”问题和对经营管理层监督与激励不足。 展开更多
关键词 操作风险 内部欺诈 委托-代理 内部人控制
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不对称信息下风险投资的委托代理模型研究 被引量:110
2
作者 徐玖平 陈书建 《系统工程理论与实践》 EI CSCD 北大核心 2004年第1期19-24,共6页
 从信息不对称角度出发,运用信息经济学的相关理论,研究风险投资机构与风险企业之间的利益博弈.核心问题是研究由于信息不对称对风险投资机构产生的代理风险以及风险投资机构如何克服代理风险问题.得出的研究成果:对投资机构与风险企...  从信息不对称角度出发,运用信息经济学的相关理论,研究风险投资机构与风险企业之间的利益博弈.核心问题是研究由于信息不对称对风险投资机构产生的代理风险以及风险投资机构如何克服代理风险问题.得出的研究成果:对投资机构与风险企业之间的委托代理关系进行模型化,较为系统、全面的研究风险投资中的代理风险,利用定量的方法来分析、解决投资机构与风险企业之间的代理问题.得出一结论:用定理和定性方法证明契约设计、分阶段投资、有效的监督、灵活的股权设置、声誉机制的建立等激励机制对风险企业家具有良好的激励作用. 展开更多
关键词 风险投资 委托代理 不对称信息 模型 信息经济学
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经济转型中的地方政府经济行为变异分析 被引量:84
3
作者 李军杰 《中国工业经济》 CSSCI 北大核心 2005年第1期39-46,共8页
本文围绕我国经济转型期相对“软化”的制度约束环境、中央与地方政府之间的委托—代理关系以及地方政府间“准联邦式”竞争关系这三条分析线索,应用“激励变异”和“代理变异”两个概念,结合中国改革路径的渐进式特点,对地方政府经济... 本文围绕我国经济转型期相对“软化”的制度约束环境、中央与地方政府之间的委托—代理关系以及地方政府间“准联邦式”竞争关系这三条分析线索,应用“激励变异”和“代理变异”两个概念,结合中国改革路径的渐进式特点,对地方政府经济行为的变异进行描述、分析和概括。基本结论是:转型期地方政府所面临的相对“软化”的制度约束环境导致其产生激励变异;缺乏微观主体有效监督和约束的上下级政府间直接的委托—代理关系导致其产生代理变异;“准联邦式”政府间竞争强化和放大了地方政府上述行为的变异程度。 展开更多
关键词 地方政府 行为变异 委托一代理 产权制度
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供应链企业间的委托代理问题研究 被引量:56
4
作者 杨治宇 马士华 《计算机集成制造系统-CIMS》 EI CSCD 北大核心 2001年第1期19-22,共4页
信息不对称引起委托代理问题。供应链企业间由于信息不对称也存在委托代理问题。本文从制造商和供应商的角度出发 ,分析了供应链企业中的委托代理问题的特征 ,研究了有害选择和道德风险两类问题 ,结合供应链实际提出风险分担和激励机制... 信息不对称引起委托代理问题。供应链企业间由于信息不对称也存在委托代理问题。本文从制造商和供应商的角度出发 ,分析了供应链企业中的委托代理问题的特征 ,研究了有害选择和道德风险两类问题 ,结合供应链实际提出风险分担和激励机制设计的方案 ,还对供应链企业间委托代理问题的未来研究做了预测和建议。 展开更多
关键词 供应链 委托代理 道德风险 激励机制 企业
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工程监理制度下的委托代理博弈分析 被引量:84
5
作者 秦旋 《中国软科学》 CSSCI 北大核心 2004年第4期142-146,共5页
运用博弈论中的"委托-代理理论"对工程监理制度下的业主与工程师之间的委托代理关系进行了分析。根据不同的假设条件构造了两类业主与工程师之间的委托-代理博弈模型,在此基础上分析了两博弈方(业主和工程师)的选择和行为。... 运用博弈论中的"委托-代理理论"对工程监理制度下的业主与工程师之间的委托代理关系进行了分析。根据不同的假设条件构造了两类业主与工程师之间的委托-代理博弈模型,在此基础上分析了两博弈方(业主和工程师)的选择和行为。通过设计合理的监理合同(激励合同),利用内外部约束机制和市场声誉能有效抑制在不对称信息环境下的道德风险,为我国监理制度的健康发展提供了有益的启示。 展开更多
关键词 工程监理制度 “委托-代理理论” 博弈论 业主 工程师 监理合同 道德风险
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监管、多重代理与商业银行治理的最优激励契约设计 被引量:91
6
作者 蒋海 朱滔 李东辉 《经济研究》 CSSCI 北大核心 2010年第4期40-53,共14页
因受到严格监管,商业银行的治理机制和激励契约设计与一般企业存在明显差异。近年来我国银行治理机制得到了较大改善,但仍然存在激励约束机制不健全等诸多问题。本文从银行治理特征入手,归纳抽象出银行治理中两个最主要特征:多重委托代... 因受到严格监管,商业银行的治理机制和激励契约设计与一般企业存在明显差异。近年来我国银行治理机制得到了较大改善,但仍然存在激励约束机制不健全等诸多问题。本文从银行治理特征入手,归纳抽象出银行治理中两个最主要特征:多重委托代理和多任务性,并在Holmstrom&Milgrom(1991)模型框架下,揭示商业银行最优激励契约均衡条件,同时进一步探讨了我国上市银行的最优激励契约设计问题。结果表明,目前上市银行普遍建立起了与银行经营业绩相关联的薪酬激励制度,但监管当局尚未建立起与风险控制相联系的正向和负向激励约束机制,这样的薪酬契约安排可能导致高管将过多精力放在经营业绩上,而忽视对银行风险控制的努力。 展开更多
关键词 商业银行 监管 委托代理 薪酬激励
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基于循环经济模式的政府激励与监督问题 被引量:69
7
作者 张保银 汪波 吴煜 《中国管理科学》 CSSCI 2006年第1期136-141,共6页
为了研究循环经济模式下政府如何引导企业推行逆向物流战略,本文设计了二者之间在信息不对称情况下的激励和监督模型,分析了政府和企业如何订立优化合约,以及政府如何选择可行有效的监督力度。分析结果为政府激励和监督企业推行逆向物... 为了研究循环经济模式下政府如何引导企业推行逆向物流战略,本文设计了二者之间在信息不对称情况下的激励和监督模型,分析了政府和企业如何订立优化合约,以及政府如何选择可行有效的监督力度。分析结果为政府激励和监督企业推行逆向物流战略进行制度设计提供了理论支持。 展开更多
关键词 循环经济模式 逆向物流 委托-代理 激励合约 监督
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公立高校与政府、个人委托代理关系及其问题分析 被引量:47
8
作者 楚红丽 《高等教育研究》 CSSCI 北大核心 2004年第1期43-46,共4页
随着高教体制改革的深入,厘清公立高校所涉及的委托代理关系,分析和解决其存在的委托代理问题迫在眉睫。公有产权下解决委托代理问题的关键,是设计激励、约束和竞争制度来排斥信息效率低下和激励不相容问题。
关键词 公立高校 政府 个人 委托代理
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基于公平偏好理论的激励机制研究 被引量:61
9
作者 李训 曹国华 《管理工程学报》 CSSCI 2008年第2期107-111,116,共6页
传统委托-代理模型都是建立在代理人纯粹自利假设基础上的,本文将公平偏好理论融入传统委托-代理模型进行研究,分析委托人雇佣公平偏好代理人情况下的最优激励机制。研究表明公平偏好因素改变了传统委托-代理模型的许多结论,传统委托-... 传统委托-代理模型都是建立在代理人纯粹自利假设基础上的,本文将公平偏好理论融入传统委托-代理模型进行研究,分析委托人雇佣公平偏好代理人情况下的最优激励机制。研究表明公平偏好因素改变了传统委托-代理模型的许多结论,传统委托-代理模型仅是本文所建立模型的一种特殊形式。 展开更多
关键词 公平偏好 委托一代理 产出分享 激励机制
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第四方物流努力水平影响的物流分包激励机制研究 被引量:56
10
作者 王勇 罗富碧 林略 《中国管理科学》 CSSCI 2006年第2期136-140,共5页
本文考虑了第四方物流在整合物流资源时所付出的努力水平对第三方物流产出的影响,运用委托代理理论,研究了第四方物流分包时对多个第三方物流的激励问题,得出了第四方物流能力越强,付出的努力水平越高;第三方物流能力越强,越会更努力的... 本文考虑了第四方物流在整合物流资源时所付出的努力水平对第三方物流产出的影响,运用委托代理理论,研究了第四方物流分包时对多个第三方物流的激励问题,得出了第四方物流能力越强,付出的努力水平越高;第三方物流能力越强,越会更努力的工作;第四方物流给予能力强的第三方物流更多的激励的结论。 展开更多
关键词 第四方物流 委托代理 激励机制
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基于委托-代理的工程项目治理结构及其优化 被引量:35
11
作者 王华 尹贻林 《中国软科学》 CSSCI 北大核心 2004年第11期93-96,共4页
工程项目不同利益主体之间的权、责、利关系,及其所衍生出的委托—代理问题关系到工程项目组织效率与委托-代理人的效用最大化,是工程项目治理结构中的重要问题。本文从治理结构高度系统分析了工程项目治理结构,并阐述了工程项目治理结... 工程项目不同利益主体之间的权、责、利关系,及其所衍生出的委托—代理问题关系到工程项目组织效率与委托-代理人的效用最大化,是工程项目治理结构中的重要问题。本文从治理结构高度系统分析了工程项目治理结构,并阐述了工程项目治理结构中委托—代理链优化的途径。 展开更多
关键词 治理结构 工程项目 委托-代理问题 组织效率 效用最大化 利益主体 系统分析 高度 衍生
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多任务委托——代理关系中激励机制优化设计 被引量:45
12
作者 田盈 蒲勇健 《管理工程学报》 CSSCI 2006年第1期24-26,共3页
本文对任务之间存在可替代性的多任务委托———代理激励机制优化设计问题进行了研究,并在优化模型的基础上,对相对激励强度进行了比较静态分析。研究表明,委托人对于重要性高的任务的激励力度应高于重要性低的任务的激励力度;同时,委... 本文对任务之间存在可替代性的多任务委托———代理激励机制优化设计问题进行了研究,并在优化模型的基础上,对相对激励强度进行了比较静态分析。研究表明,委托人对于重要性高的任务的激励力度应高于重要性低的任务的激励力度;同时,委托人对于不确定性较低任务的激励力度也应大于不确定性较高任务的激励力度;而随着两任务可替代性的增强,这种较高的激励力度应该得到进一步加强。 展开更多
关键词 多任务 委托——代理 激励 优化 替代
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不对称信息下第三方物流中的委托代理分析 被引量:49
13
作者 曹玉贵 《管理工程学报》 CSSCI 2007年第2期74-77,共4页
第三方物流中物流服务外包方与物流服务提供商之间的关系是一种委托代理关系。本文运用委托代理理论,通过第三方物流中物流服务外包方与物流服务提供商之间委托代理关系的讨论,分析了非对称信息下第三方物流的委托代理问题及最优激励选... 第三方物流中物流服务外包方与物流服务提供商之间的关系是一种委托代理关系。本文运用委托代理理论,通过第三方物流中物流服务外包方与物流服务提供商之间委托代理关系的讨论,分析了非对称信息下第三方物流的委托代理问题及最优激励选择问题。并通过第三方物流最优激励拓展分析,进一步探讨了第三方物流最优激励合同的影响因素,提出了建立物流服务提供商最优激励的政策建议。 展开更多
关键词 不对称信息 第三方物流 委托代理 最优激励
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研究型大学教师薪酬制度再设计研究 被引量:34
14
作者 骆品亮 陈祥锋 《科研管理》 CSSCI 北大核心 2000年第5期10-15,共6页
大学董事会 (或管理层 )与教师之间是典型的多任务代理关系 ,由于教学质量难以精确确证 ,基于业绩的薪酬制度 ,导致了任务的替代性 ,弱化代理人对委托人的价值贡献。在此基础上 ,本文分析了目前高校薪酬制度存在的弊端 ,提出以客观绩效... 大学董事会 (或管理层 )与教师之间是典型的多任务代理关系 ,由于教学质量难以精确确证 ,基于业绩的薪酬制度 ,导致了任务的替代性 ,弱化代理人对委托人的价值贡献。在此基础上 ,本文分析了目前高校薪酬制度存在的弊端 ,提出以客观绩效评价为主 ,辅于主观评价的高校薪酬制度再设计思路 ,并说明了新薪酬制度可克服多任务的替代效用 ,为我国高校体制配套改革发挥积极的作用。 展开更多
关键词 研究型高校 教师薪酬制度 委托-代理 绩效评价
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基于委托-代理理论的股权激励模型的研究 被引量:39
15
作者 郑君君 谭旭 范文涛 《管理科学学报》 CSSCI 北大核心 2005年第1期24-29,共6页
在创业投资的运作过程中,建立有效的激励机制至关重要.把委托-代理博弈理论应用到创业投资的激励过程中,探讨了在考虑其它可观测变量情况下的博弈模型的求解程序及解的特征,在此基础上建立了最优股权激励模型,最后结合实例对结论进行了... 在创业投资的运作过程中,建立有效的激励机制至关重要.把委托-代理博弈理论应用到创业投资的激励过程中,探讨了在考虑其它可观测变量情况下的博弈模型的求解程序及解的特征,在此基础上建立了最优股权激励模型,最后结合实例对结论进行了验证. 展开更多
关键词 委托-代理 股权激励 博弈模型 创业投资
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基于公平偏好理论的激励机制与代理成本分析 被引量:50
16
作者 袁茂 雷勇 蒲勇健 《管理工程学报》 CSSCI 北大核心 2011年第2期82-86,共5页
基于现代经济学公平偏好理论,通过扩展双代理人与注入刻画代理人之间关于收益比较的横向公平性偏好因素,改进传统经济学纯粹自利性假设下的单代理人的HM模型,设计包括横向公平偏好因素在内的新委托-代理激励机制,并分析非对称信息下的... 基于现代经济学公平偏好理论,通过扩展双代理人与注入刻画代理人之间关于收益比较的横向公平性偏好因素,改进传统经济学纯粹自利性假设下的单代理人的HM模型,设计包括横向公平偏好因素在内的新委托-代理激励机制,并分析非对称信息下的代理成本。结果显示:为了降低"道德风险",委托人无需采取监督与控制的办法,只要雇佣横向公平性偏好程度尽可能高的代理人,就会尽可能减少代理成本,增加委托人的期望收益,这为解决传统经济学理论中由于信息非对称所带来的高监督成本难题,提供了一条有效的新思路。 展开更多
关键词 横向公平 委托代理 激励机制 代理成本
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私募股权基金文献综述 被引量:38
17
作者 黄亚玲 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2009年第3期88-96,共9页
私募股权基金首先在美国,其次在欧洲大陆和英国,得到了充分的发展。因此对美国和欧洲大陆私募股权基金市场的研究给亚洲新兴经济体,尤其是中国PE产业的发展提供了参考依据。本文首先界定私募股权基金的定义,然后从影响私募股权基金发展... 私募股权基金首先在美国,其次在欧洲大陆和英国,得到了充分的发展。因此对美国和欧洲大陆私募股权基金市场的研究给亚洲新兴经济体,尤其是中国PE产业的发展提供了参考依据。本文首先界定私募股权基金的定义,然后从影响私募股权基金发展的因素、委托人-代理人风险控制、退出模式这三个层面对国内外文献进行梳理,最后对该如何培养有利于私募股权基金发展的外部环境提出了几点建议。 展开更多
关键词 私募股权基金 委托人-代理人 风险控制 退出机制
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基于委托代理模型的发电权交易模式 被引量:36
18
作者 莫莉 周建中 +2 位作者 李清清 吴玮 张勇传 《电力系统自动化》 EI CSCD 北大核心 2008年第2期30-34,共5页
从发电权特性角度,针对"弃水"现象,剖析现有发电权交易中存在的问题。基于委托代理理论,提出了非对称信息条件下,无交易中心参与和交易中心以承包形式参与的发电权委托代理模型。通过分析激励合同中关键参数设定及其对交易各... 从发电权特性角度,针对"弃水"现象,剖析现有发电权交易中存在的问题。基于委托代理理论,提出了非对称信息条件下,无交易中心参与和交易中心以承包形式参与的发电权委托代理模型。通过分析激励合同中关键参数设定及其对交易各方风险分担份额、努力水平等的影响,分别比较了2种模式下采用不同激励合同的各方收益。算例分析表明,文中设计的激励合同可以在引导参与发电权交易各方获得最优收益的同时,使电力系统资源得到更有效的配置,提高社会总体效用,实现交易各方多赢。 展开更多
关键词 发电权 委托代理 承包 双赢
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工程监理制度下的委托代理分析 被引量:36
19
作者 曹玉贵 《系统工程》 CSCD 北大核心 2005年第1期33-36,共4页
根据委托——代理理论建立了考虑业主投资规模、工程监理特质和外生随机变量及其影响程度等因素的业主与工程监理之间的委托——代理模型;分析了信息非对称情况下工程投资规模、工程监理特质和外生随机变量及其影响程度等因素对激励报... 根据委托——代理理论建立了考虑业主投资规模、工程监理特质和外生随机变量及其影响程度等因素的业主与工程监理之间的委托——代理模型;分析了信息非对称情况下工程投资规模、工程监理特质和外生随机变量及其影响程度等因素对激励报酬强度系数的影响,并对工程监理制度下的业主与工程监理的委托代理关系进行了拓展研究;基于分析和研究结果提出了设计工程监理激励机制必须考虑的因素。 展开更多
关键词 工程监理制度 业主 工程监理 委托代理 激励机制
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基于委托代理理论的医患交易契约设计 被引量:44
20
作者 马本江 《经济研究》 CSSCI 北大核心 2007年第12期72-81,共10页
本文首次把医疗的药单费用和疗效看成是一种随机"产出",并运用委托代理理论建立了一类医患交易契约模型。模型提示我们:医院企业和医疗保险企业一体化,成立"保险互助医疗有限公司",可以在很大程度上解决医师的道德... 本文首次把医疗的药单费用和疗效看成是一种随机"产出",并运用委托代理理论建立了一类医患交易契约模型。模型提示我们:医院企业和医疗保险企业一体化,成立"保险互助医疗有限公司",可以在很大程度上解决医师的道德风险问题,因为医保一体化就相当于医师在事前收取了一个固定的诊治费,使其将药单成本内部化,只要依据疗效适当地确立赔偿规则,他就有积极性既努力降低药单费用,又努力尽可能地提高疗效。就社会整体来看,"保险互助医疗有限公司"是用健康者的保费补贴病人,是有劳动能力的人补贴失去一定劳动能力的人,它是对当前"医院"或"保险公司+医院"两种医疗制度的帕累托改进,是当前我国医疗体制改革值得考虑的模式。 展开更多
关键词 委托代理 道德风险 代理成本 医患交易契约 医疗制度改革
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