涉案企业合规建设的有效性标准研究——以刑事涉案企业合规的犯罪预防为视角 被引量：82

1

作者 刘艳红 《东方法学》 CSSCI 北大核心 2022年第4期104-119,共16页

涉案企业合规建设的有效性标准是一套包含有效制度修复和有效合规计划的要素体系,体现了刑事合规和事后合规的要素特征,发挥了涉案企业合规整改标准、合规监管人监督评估标准、检察机关审查验收标准等多重制度功能。有效制度修复标准要... 涉案企业合规建设的有效性标准是一套包含有效制度修复和有效合规计划的要素体系,体现了刑事合规和事后合规的要素特征,发挥了涉案企业合规整改标准、合规监管人监督评估标准、检察机关审查验收标准等多重制度功能。有效制度修复标准要求涉案企业在查明深层制度缺陷的基础上进行针对性制度修复,审查要点在于涉案企业识别管控漏洞的准确性和深度,以及修复措施的针对性和彻底性。有效合规计划标准涵盖从合规体系设计到合规运行效果的全过程,合规体系设计作为形式标准,包括风险导向、要素完备、全面覆盖等三项基本要求;合规运行效果作为实质标准,要求检察机关和合规监管人运用多样化审查方法对合规体系诸要素的运行有效性作出评估。基于合规运行效果来设计有效合规计划的全过程标准,才能针对刑事涉案企业发挥长效的犯罪预防作用。 展开更多

关键词 企业合规 单位犯罪 事后合规 合规有效性标准 犯罪预防 刑事合规

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从国际反腐理念审视我国预防职务犯罪理念的重构

2

作者 李凯 《湖北师范学院学报（哲学社会科学版）》 2005年第2期10-13,51,共5页

我们在遏制职务犯罪的斗争中,经历了一个从侧重刑罚的惩治到打防并举的历程。随着联合国《打击跨国有组织犯罪公约》的生效和《反腐败公约》的拟定,国际刑事法界强调了预防职务犯罪的新理念。由此出发,我们也应在防治职务犯罪的理念转... 我们在遏制职务犯罪的斗争中,经历了一个从侧重刑罚的惩治到打防并举的历程。随着联合国《打击跨国有组织犯罪公约》的生效和《反腐败公约》的拟定,国际刑事法界强调了预防职务犯罪的新理念。由此出发,我们也应在防治职务犯罪的理念转换、动员全社会总体力量参与预防的方式、开展规范的预防工作、强化法制化轨道的预防立法和加强国际间预防工作合作等五个方面对我们现行的防治职务犯罪理念进行梳理和重构。 展开更多

关键词 反腐观念 预防 职务犯罪 重构

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刑法中从业禁止的具体适用 被引量：4

3

作者 欧阳爱辉 谭泽林 《保定学院学报》 2016年第1期28-31,共4页

从业禁止是我国刑法典中新规定的一种非刑罚处罚措施。它的司法适用存在不少困惑,因此从利用职务便利、违背职业要求特定义务、适用阶段和具体实施要求三方面出发对其具体适用进行分析具有现实意义。在利用职务便利上,它必须是工作内所... 从业禁止是我国刑法典中新规定的一种非刑罚处罚措施。它的司法适用存在不少困惑,因此从利用职务便利、违背职业要求特定义务、适用阶段和具体实施要求三方面出发对其具体适用进行分析具有现实意义。在利用职务便利上,它必须是工作内所具备的主管、管理、经手本单位财物的权利;在违背职业要求特定义务上,它可以带有平等性且必须做狭义界定;在适用阶段和具体实施要求上,它不包括死刑和无期徒刑、终身监禁,且必须确保禁止的是与其利用职务便利或违背职业要求特定义务最密切联系的相关职业。 展开更多

关键词 刑法 从业禁止 职务便利 特定义务 预防犯罪

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西部大开发中的职务犯罪预防 被引量：1

4

作者 张旭 《法治论丛（上海大学法学院上海市政法管理干部学院学报）》 2001年第6期8-12,共5页

西部开发中职务犯罪的诱发因素有三 :一是文化冲突的加剧容易促使某些人心理失衡 ;二是权限的扩大促使外在诱惑增多 ;三是立法的欠缺促使犯罪的契机增加。预防职务犯罪的对策 ,从加强思想政治教育 ,增强自觉抵御犯罪的能力和强化外部控... 西部开发中职务犯罪的诱发因素有三 :一是文化冲突的加剧容易促使某些人心理失衡 ;二是权限的扩大促使外在诱惑增多 ;三是立法的欠缺促使犯罪的契机增加。预防职务犯罪的对策 ,从加强思想政治教育 ,增强自觉抵御犯罪的能力和强化外部控制 ,增强社会对公职人员的约束力两方面入手。 展开更多

关键词 预防职务犯罪 公职人员 外部控制 立法 约束力 扩大 思想政治教育 西部大开发 增加 西部开发

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土地征收中的职务犯罪情况分析——以云南省城市化进程为视角 被引量：3

5

作者 朱春莉 《云南大学学报（法学版）》 2006年第3期73-77,共5页

概述云南省城市化进程中与土地征收相关的职务犯罪的基本情况和特点,重点剖析土地征收以及查办案件中存在的问题及其成因,提出预防和查办此类犯罪的对策建议为:完善相关法律、法规和制度;健全监督机制,加强监督制约;加大打击力度,积极... 概述云南省城市化进程中与土地征收相关的职务犯罪的基本情况和特点,重点剖析土地征收以及查办案件中存在的问题及其成因,提出预防和查办此类犯罪的对策建议为:完善相关法律、法规和制度;健全监督机制,加强监督制约;加大打击力度,积极开展预防工作;加强思想和素质教育,筑牢拒腐防变的思想防线。 展开更多

关键词 城市化 职务犯罪 土地征收 云南

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反贪侦查实践中讯问策略的应用 被引量：3

6

作者 肖晓 周利 王志强 《黑龙江省政法管理干部学院学报》 2010年第10期111-114,共4页

讯问是我国一项重要的刑事侦查手段。职务犯罪案件由于侦查难度较大,更加凸显询问策略和技巧在整个侦查中的作用,因此,对职务犯罪案件讯问策略的研究是一项非常重要的理论研究工作。本文在对职务犯罪案件特点及犯罪主体心理作充分研究... 讯问是我国一项重要的刑事侦查手段。职务犯罪案件由于侦查难度较大,更加凸显询问策略和技巧在整个侦查中的作用,因此,对职务犯罪案件讯问策略的研究是一项非常重要的理论研究工作。本文在对职务犯罪案件特点及犯罪主体心理作充分研究的基础上,简要介绍几种常见的讯问策略类型及其在职务犯罪中的运用。 展开更多

关键词 讯问 讯问策略 职务犯罪 侦查 应用

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高职院校预防职务犯罪工作的思考 被引量：2

7

作者 武正林 丁双玲 《南京工业职业技术学院学报》 2006年第1期48-50,共3页

根据高职院校的特点,阐述了高职院校预防职务犯罪工作要着重抓好教育防范、完善制度、强化监督、抓住重点等方面的工作。

关键词 高职院校 职务犯罪 预防

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银行业职务犯罪控制对策研究 被引量：2

8

作者 黄韩星 《福建公安高等专科学校学报（社会公共安全研究）》 2005年第4期11-17,共7页

银行业职务犯罪对银行安全构成威胁,成为银行改革和发展的障碍。近来,银行业重大案件频发,给我国银行业的声誉带来不良的影响,究其原因,在于缺乏系统的控制。若以道德控制、制度控制和法律控制作为系统控制论的一种设想,在实践中将对银... 银行业职务犯罪对银行安全构成威胁,成为银行改革和发展的障碍。近来,银行业重大案件频发,给我国银行业的声誉带来不良的影响,究其原因,在于缺乏系统的控制。若以道德控制、制度控制和法律控制作为系统控制论的一种设想,在实践中将对银行业职务犯罪控制有所裨益。 展开更多

关键词 银行业 职务犯罪 控制对策

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论被害人事后承诺的法律效力 被引量：2

9

作者 李蓉 黄小龙 《西南政法大学学报》 2021年第1期115-125,共11页

刑法学界普遍认为被害人事后承诺无效,但这一观点在理论上和实践中都面临诸多挑战:在理论上存在被害人承诺效力时间界分科学性质疑、证成理由充分性质疑以及论域合理性质疑,在实践层面则存在与刑事立法规范、刑事政策精神和司法改革实... 刑法学界普遍认为被害人事后承诺无效,但这一观点在理论上和实践中都面临诸多挑战:在理论上存在被害人承诺效力时间界分科学性质疑、证成理由充分性质疑以及论域合理性质疑,在实践层面则存在与刑事立法规范、刑事政策精神和司法改革实际相违背的问题。承认被害人事后承诺的法律效力具有理论上的正当性,同时还具有化解矛盾、矫正社会治理过度刑罚化、优化司法资源配置、完善刑责解决机制等多重价值。在司法实践中,被害人事后承诺主要以犯罪阻却事由和刑罚从宽事由的形式产生相应的法律效果。 展开更多

关键词 被害人承诺 事后承诺 犯罪阻却事由 刑罚从宽事由

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对职务犯罪适用技术侦查的理性思考 被引量：2

10

作者 许翠珊 《政法学刊》 2013年第3期123-128,共6页

技术侦查从上世纪出现以来就在不少国家的刑事侦查中得到推广,而我国检察机关能否运用技术侦查手段应对职务犯罪的问题却长期备受争议。实际上,技术侦查以其独有的优势在打击犯罪方面成效显著,将其运用于职务犯罪侦查工作中具有必要性... 技术侦查从上世纪出现以来就在不少国家的刑事侦查中得到推广,而我国检察机关能否运用技术侦查手段应对职务犯罪的问题却长期备受争议。实际上,技术侦查以其独有的优势在打击犯罪方面成效显著,将其运用于职务犯罪侦查工作中具有必要性和正当性。2013年1月1日起,《中华人民共和国刑事诉讼法修正案》正式施行,职务犯罪技术侦查制度最终以基本法形式被确定下来,相关争论也从检察机关能否使用技术侦查转化为如何规范使用技术侦查。因此,我们必须对新形势下职务犯罪适用技术侦查的问题进行理性思考和研究。 展开更多

关键词 职务犯罪 技术侦查 刑事诉讼法修正案 完善

原文传递

拐卖犯罪与“后拐卖”研究的关系地理学探新 被引量：1

11

作者 薛芮 陈慧 魏玲玲 《热带地理》 CSCD 北大核心 2022年第9期1419-1429,共11页

在地理学视角上,拐卖犯罪是一种非正常的人口迁移活动。随着人文地理学的关系转向兴起,关系地理学给拐卖犯罪研究提供一种多元、复杂、动态的拓扑关系逻辑,有助于探究拐卖犯罪现象和相关主体间的关联性与过程性。以关系地理学为视角,首... 在地理学视角上,拐卖犯罪是一种非正常的人口迁移活动。随着人文地理学的关系转向兴起,关系地理学给拐卖犯罪研究提供一种多元、复杂、动态的拓扑关系逻辑,有助于探究拐卖犯罪现象和相关主体间的关联性与过程性。以关系地理学为视角,首先梳理关系地理学在拐卖犯罪问题上的理论张力,获得关于拐卖犯罪的关系地理学基本认知;然后从空间、地方、主体性内涵上解构拐卖犯罪以及“后拐卖”情境,进而以此为依据,总结和建构关系地理学嵌入拐卖犯罪治理与后拐卖发展干预的研究逻辑。研究发现,父权文化下的“性别”和“身体”为拐卖犯罪的滋生提供了土壤和“市场”,作为最小的空间尺度,身体的实践是研究拐卖犯罪的重要入口,在拐卖犯罪活动所构成的关系网络中,存在着空间性的身体规训和权力割裂。同时,拐卖犯罪会带来多元的历时的影响,被拐儿童和妇女在后拐卖情境下会存在地方关系和主体间性的重构。拐卖犯罪治理与后拐卖发展干预都需要引入关系地理学视角,以“关系”视角打通逻辑思路框架。 展开更多

关键词 拐卖犯罪 “后拐卖”情境 关系地理学 女性主义地理 犯罪地理 身体

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论政府审计在预防职务犯罪中的作用 被引量：2

12

作者 杨立新 《贵州工业大学学报（社会科学版）》 2003年第4期60-64,共5页

政府审计作为国家财政经济的综合监督部门,与预防职务犯罪工作存在着内在的联系。通过审计,可以保证财经法规和廉政制度的贯彻执行;可以促进部门单位加强内部管理,完善制度机制,从而铲除腐败现象和职务犯罪孽生的土壤和条件;可以有效破... 政府审计作为国家财政经济的综合监督部门,与预防职务犯罪工作存在着内在的联系。通过审计,可以保证财经法规和廉政制度的贯彻执行;可以促进部门单位加强内部管理,完善制度机制,从而铲除腐败现象和职务犯罪孽生的土壤和条件;可以有效破除侥幸心理,震慑职务犯罪。充分发挥政府审计在预防职务犯罪工作中的作用,首先必须改进审计方法,提高审计质量;其次要加强与有关部门的协调配合,形成工作合力,扩大预防效果。 展开更多

关键词 政府审计 职务犯罪 预防作用

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职务犯罪侦查取证工作的难点分析及应对策略 被引量：1

13

作者 田俊勇 刘明泉 《济宁学院学报》 2011年第1期101-104,共4页

职务犯罪是属于检察机关管辖的较为特殊的犯罪形式,性质的特殊性决定了其证据的特殊性,证据的特殊性又造成这一类案件在侦查工作中出现了较多难点和阻点,而解决这些难点和阻点是检察机关必须要面对的重要工作,也是刑事诉讼法修改过程中... 职务犯罪是属于检察机关管辖的较为特殊的犯罪形式,性质的特殊性决定了其证据的特殊性,证据的特殊性又造成这一类案件在侦查工作中出现了较多难点和阻点,而解决这些难点和阻点是检察机关必须要面对的重要工作,也是刑事诉讼法修改过程中的一个敏感热点问题。 展开更多

关键词 职务犯罪 证据 特殊性 侦查难点 应对策略

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职务犯罪法律适用问题及其对策——以农村基层组织为视角 被引量：1

14

作者 章仕法 潜雪映 《广西警官高等专科学校学报》 2012年第1期49-54,共6页

查处农村基层组织人员职务犯罪遇到的问题较多。立法解释划分"村务"与"公务",且未将村民小组长、村会计和出纳列为执行公务的主体,这不利于对农村基层组织人员职务犯罪的打击。为解决农村基层组织人员职务犯罪法律... 查处农村基层组织人员职务犯罪遇到的问题较多。立法解释划分"村务"与"公务",且未将村民小组长、村会计和出纳列为执行公务的主体,这不利于对农村基层组织人员职务犯罪的打击。为解决农村基层组织人员职务犯罪法律适用问题,建议修改"2000立法解释",赋予检察机关以相对宽泛的机动侦查权,规定农村基层组织人员也可成为渎职犯罪的主体。 展开更多

关键词 农村 基层组织人员 职务犯罪 法律适用

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论高薪养廉与职务犯罪预防

15

作者 黄鸣鹤 《江西公安专科学校学报》 2002年第2期31-34,共4页

目前,国家公务人员的工资水平偏低,适度提高其工资,实行“高薪养廉”确有必要。但由于其只是政府出台的一种政策性规定,归根结底还是要本已不富裕的地方财政来支付,因而,地方政府同时必须裁冗增效,并加强反腐败的制度化建设。不过,这并... 目前,国家公务人员的工资水平偏低,适度提高其工资,实行“高薪养廉”确有必要。但由于其只是政府出台的一种政策性规定,归根结底还是要本已不富裕的地方财政来支付,因而,地方政府同时必须裁冗增效,并加强反腐败的制度化建设。不过,这并不能彻底预防职务犯罪。事实上,高薪养廉的实质应是建立正确的义利观,只有让已嬗变的公共权力回归本位,并进行合理配置和互相制约,才能做到真正意义上的预防职务犯罪。 展开更多

关键词 高薪养廉 职务犯罪 预防 公共权力

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职务类案件侦查主观性方法探索

16

作者 王煦 《新疆职业大学学报》 2010年第5期65-67,80,共4页

以职务犯罪为例并从职务类案件中犯罪嫌疑人的心理入手,结合对侦查主观性方法的运用、探索和分析,立足侦查人员主体办案的主观性因素在侦查方法中能动性的体现。并试图建立严密、清晰的侦查逻辑和完整独立的侦查方法和手段。

关键词 侦查主观性 犯罪心理 侦查逻辑 职务犯罪

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防控工程建设领域职务犯罪方法探析

17

作者 马振东 《广东工业大学学报（社会科学版）》 2010年第4期52-55,66,共5页

针对政府在工程全生命期各阶段审批、监管环节,应用全生命期管理理论和PDCA循环原理,从主动控制和被动控制两个层面提出构建全生命期动态防控工程建设领域腐败及职务犯罪的方法体系。

关键词 建设工程 全生命期管理 动态控制 后评价 职务犯罪 防控犯罪方法

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职务犯罪案件批捕权之现状及应对措施

18

作者 张宝 李玉铮 王明光 《山西省政法管理干部学院学报》 2013年第2期62-64,共3页

职务犯罪案件批捕权由上一级检察机关决定,对加强办理职务犯罪案件的监督制约,确保检察权特别是职务犯罪侦查权的依法正确行使,提高职务犯罪案件办案质量具有积极作用。但也存在一些问题,应对的措施主要是:调整自侦部门侦查办案模式;建... 职务犯罪案件批捕权由上一级检察机关决定,对加强办理职务犯罪案件的监督制约,确保检察权特别是职务犯罪侦查权的依法正确行使,提高职务犯罪案件办案质量具有积极作用。但也存在一些问题,应对的措施主要是:调整自侦部门侦查办案模式;建立自侦案件的报捕证据标准并探索确立职务犯罪案件附条件逮捕制度;规范自侦部门与侦监部门的配合联动机制。 展开更多

关键词 检察机关 批准逮捕 职务犯罪

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高等教育大众化背景下的职务犯罪特征及防范对策

19

作者 莫华善 《行政与法》 2007年第12期92-93,共2页

在我国高等教育大众化进程中,出现高校办学规模扩大、投资渠道和资金来源多元化、基建项目增多、物资采购种类和数量增大、办学收费途径趋向灵活等现象,这些变化为高等学校的发展注入了新的活力,同时,也带来了许多新的问题,高等学校职... 在我国高等教育大众化进程中,出现高校办学规模扩大、投资渠道和资金来源多元化、基建项目增多、物资采购种类和数量增大、办学收费途径趋向灵活等现象,这些变化为高等学校的发展注入了新的活力,同时,也带来了许多新的问题,高等学校职务犯罪呈现明显的多发趋势。加强职务犯罪预防工作已成为高等教育健康发展的重要任务。 展开更多

关键词 高等学校 职务犯罪 防范对策

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关于职务犯罪预防的理性思考

20

作者 詹复亮 《新疆警官高等专科学校学报》 2002年第4期36-40,共5页

在我国转型期,职务犯罪,已成为现代化进程的一个严重阻碍因素。加大职务犯罪预防力度,从源头上遏制和防范职务犯罪的滋生、蔓延,是当前我国反腐败斗争的战略调整。有效防范职务犯罪,客观上要求深入研究职务犯罪的成因,建立科学的预测和... 在我国转型期,职务犯罪,已成为现代化进程的一个严重阻碍因素。加大职务犯罪预防力度,从源头上遏制和防范职务犯罪的滋生、蔓延,是当前我国反腐败斗争的战略调整。有效防范职务犯罪,客观上要求深入研究职务犯罪的成因,建立科学的预测和预防机制,着重在预防工作的法制化、规范化、程序化、有效化、科学化以及策略化等方面下功夫。 展开更多

关键词 职务犯罪 预防机制 对策思考

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