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专用性人力资本投资激励研究 被引量：49
1
作者 骆品亮 司春林 《管理科学学报》 CSSCI 2001年第2期19-24,共6页
研究委托人如何激励代理人对专用性人力资本进行投资 .代理人对人力资本投资的激励来自对未来报酬或职业发展的考虑 .但当投资是代理人的隐藏行动 ,而产出是委托人的私有信息时 ,由于出现双边败德行为 ,基于产出的报酬契约不能诱导代理... 研究委托人如何激励代理人对专用性人力资本进行投资 .代理人对人力资本投资的激励来自对未来报酬或职业发展的考虑 .但当投资是代理人的隐藏行动 ,而产出是委托人的私有信息时 ,由于出现双边败德行为 ,基于产出的报酬契约不能诱导代理人对专用性人力资本的投资 .职位提升机制能在一定程度上激励代理人的投资 ,但当委托人不提升从效率角度而言该被提升的代理人时 ,仍未能走出双边败德之困境 .当产出低时解聘代理人的解聘机制能消除委托方的机会主义行为 ,当人力资本的专用性较大 ,或投资的边际成本较小时 ,能诱导 展开更多
关键词 专用性人力资本 人力资本投资 委托人 代理人 解聘机制 提升机制
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零售商竞争环境下上游企业创新投入的供应链协调 被引量：22
2
作者 田巍 张子刚 刘宁杰 《系统工程理论与实践》 EI CSCD 北大核心 2008年第1期64-70,共7页
建立了市场需求对价格敏感、存在两个相异的竞争的零售商情形下,上游制造商创新投入降低运作成本的供应链博弈模型.研究发现上游制造商创新投入具有外部(外溢)性,在制造商创新投入下,制造商和零售商的单位产品边际利润都得到了提高,并... 建立了市场需求对价格敏感、存在两个相异的竞争的零售商情形下,上游制造商创新投入降低运作成本的供应链博弈模型.研究发现上游制造商创新投入具有外部(外溢)性,在制造商创新投入下,制造商和零售商的单位产品边际利润都得到了提高,并且零售商的竞争性越强,制造商的创新投入越大.证明了在分散决策情况下,制造商的创新投入无法达到供应链整体最优,提出了使供应链达到协调的基于数量折扣的混合契约,指出了该契约可以为各方接受的条件,最后利用具体算例分析验证了结论. 展开更多
关键词 创新投入 博弈模型 契约 供应链协调
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浅析有效控制建设项目工程造价 被引量：17
3
作者 郝秀峰 《山西交通科技》 2004年第4期19-20,共2页
就工程造价的控制,从决策阶段到承发包合同管理、项目实施各阶段对工程造价如何控制作了详细的论述。
关键词 工程 造价 投资 估算 合同 管理
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关系投资、内部控制与企业财务杠杆水平——基于关系契约与规则契约理论的经验证据 被引量：16
4
作者 徐虹 李亭 林钟高 《中南财经政法大学学报》 CSSCI 北大核心 2014年第3期106-114,159,共9页
本文基于关系契约与规则契约的理论视角,以公司与前五大供应商/客户的购销比例作为关系投资的替代变量,探讨关系投资、内部控制及其交互作用对企业财务杠杆水平的影响,研究发现:供应商/客户的关系投资与财务杠杆具有负向关系,但当内部... 本文基于关系契约与规则契约的理论视角,以公司与前五大供应商/客户的购销比例作为关系投资的替代变量,探讨关系投资、内部控制及其交互作用对企业财务杠杆水平的影响,研究发现:供应商/客户的关系投资与财务杠杆具有负向关系,但当内部控制因素加入后,这种负向关系会因关系投资的角色不同发生变化,即供应商关系投资与内部控制存在互补效应,而客户关系投资与内部控制存在替代效应。同时,相对于非国有企业,国有企业的供应商关系投资治理机制与内部控制治理机制对降低企业财务杠杆水平的互补效应更明显,而国有企业的客户关系投资治理机制与内部控制治理机制对降低企业财务杠杆水平存在明显的替代效应。 展开更多
关键词 关系投资 内部控制 财务杠杆 关系契约 规则契约
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论非法集资的证券化趋势与新调整方案 被引量：16
5
作者 李有星 《政法论丛》 2011年第2期35-40,共6页
我国非法集资呈现出与广义证券投资相关的证券化趋势。现有调整非法集资的制度规范有非刑法规范与刑法规范,其中以非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪为主的刑法调整存在明显缺陷,非法集资的制度规范需要做证券法角度的改进。解决制度性的... 我国非法集资呈现出与广义证券投资相关的证券化趋势。现有调整非法集资的制度规范有非刑法规范与刑法规范,其中以非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪为主的刑法调整存在明显缺陷,非法集资的制度规范需要做证券法角度的改进。解决制度性的非法集资问题,必须确立证券非公开发行融资制度标准,扩张合法融资途径,将公司企业的经营性、证券性投融资行为归于证券法调整。引导证券化民间集资关系转化为民间证券融资关系,通过证券融资的规范调整,调整民间融资的行为,用是否违反证券法作为判断民间融资行为的标准。 展开更多
关键词 非法集资 证券融资 投资合同 合法融资 借贷效力
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区块链数字货币的证券法律属性研究——兼论我国《证券法》证券定义的完善 被引量：15
6
作者 柯达 《金融监管研究》 CSSCI 北大核心 2020年第6期21-40,共20页
近年来,支付型代币、效用型代币、证券型代币以及稳定币等区块链数字货币发展势头迅猛,许多发达经济体已对数字货币的证券法律属性进行了明确。本文认为,美国当前采用的以豪威测试为核心、立法列举与司法认定相结合的证券定义模式,更适... 近年来,支付型代币、效用型代币、证券型代币以及稳定币等区块链数字货币发展势头迅猛,许多发达经济体已对数字货币的证券法律属性进行了明确。本文认为,美国当前采用的以豪威测试为核心、立法列举与司法认定相结合的证券定义模式,更适合作为认定数字货币证券法律属性的标准。根据豪威测试的结果,证券型代币具有证券属性,效用型代币不具有证券属性,而支付型代币与部分稳定币则可能具有证券属性。另一方面,基于数字货币参与主体多元化、区块链代码协议变更困难等原因,以及豪威测试中"他人""专长"等表述的模糊性,豪威测试并不能有效回应数字货币二级市场转售、不同类型数字货币之间的转换以及监管范围重叠等难题,需要有其他认定标准进行补强。为解决金融科技产品日益复杂、"非法集资"行为缺乏事前、事中监管等问题,有必要进一步完善我国《证券法》中的证券定义。具体而言,应保留采用"立法列举+行政认定"的证券定义模式,借鉴豪威测试等标准对行政认定要件进行细化;同时,还应完善行政认定的配套制度,根据金融产品特性实施差异化信息披露要求。 展开更多
关键词 证券定义 数字货币 豪威测试 投资合同 区块链
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试析高校基建投资造价的控制与监管 被引量：10
7
作者 卢培猛 《建筑管理现代化》 2006年第2期61-63,共3页
在高校的扩招扩建中基建投资占有相当大的比重,在投资造价管理中存在着漏洞和问题,迫切需要加强基建管理部门对工程投资中各个环节的管理,严格控制投资造价。文章提出了控制高校基建投资造价的对策与措施。
关键词 高等学校 基建投资 投资造价 造价管理 招投标 合同管理
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浅谈建设项目工程造价的全过程动态管理和控制 被引量：12
8
作者 陈春玉 《福建建设科技》 2009年第4期88-90,共3页
建设项目的工程造价管理和控制是个专业性很强的系统工作,贯穿整个项目的始终,是一个逐步确定、逐步细化、逐步接近项目实际造价的动态管理过程。本文提出通过工程的决策、设计、施工、竣工结算阶段对工程造价进行动态管理和控制,以期... 建设项目的工程造价管理和控制是个专业性很强的系统工作,贯穿整个项目的始终,是一个逐步确定、逐步细化、逐步接近项目实际造价的动态管理过程。本文提出通过工程的决策、设计、施工、竣工结算阶段对工程造价进行动态管理和控制,以期达到预期效益。 展开更多
关键词 动态管理和控制 投资估算 合同管理 竣工结算
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不同激励机制下供应商产能投资问题研究 被引量：12
9
作者 石丹 李勇建 《系统工程理论与实践》 EI CSSCI CSCD 北大核心 2015年第1期86-94,共9页
本文针对供需双方的产能矛盾问题,研究了在需求不确定的情况下,制造商如何通过有效的机制设计激励供应商扩大产能投资.在机制设计中,制造商决定提供给供应商的契约参数,供应商则需要对最佳的产能投资水平进行决策.本文以批发价格契约情... 本文针对供需双方的产能矛盾问题,研究了在需求不确定的情况下,制造商如何通过有效的机制设计激励供应商扩大产能投资.在机制设计中,制造商决定提供给供应商的契约参数,供应商则需要对最佳的产能投资水平进行决策.本文以批发价格契约情况为比较基准,以集中式决策情况为系统协调的标杆,分别从收益的角度和产能的角度,设计了收益共享契约和补偿契约两种激励机制.模型研究表明:补偿契约可以实现系统最优的产能投资水平,而收益共享契约却没有达到协调的效果.接下来文章进一步分析了收益共享契约不能协调的原因,在此基础上对原有的契约进行改进,并论证了改进后的收益共享契约能够刺激供应商扩大产能投资,实现供应链协调. 展开更多
关键词 产能投资 契约机制 供应链协调
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我国政府投资项目合同的政府管理应予加强 被引量：6
10
作者 向强 《建筑经济》 北大核心 2004年第5期24-27,共4页
当前我国政府投资项目的合同管理存在诸多问题,使违规行为与经济犯罪行为时有发生,严重影响了我国政府投资项目的效益。考察发达国家的政府投资项目,违规行为远没有我国严重,其重要原因之一是他们有完善的政府投资项目合同的政府管理制... 当前我国政府投资项目的合同管理存在诸多问题,使违规行为与经济犯罪行为时有发生,严重影响了我国政府投资项目的效益。考察发达国家的政府投资项目,违规行为远没有我国严重,其重要原因之一是他们有完善的政府投资项目合同的政府管理制度。本文将我国政府投资项目合同的政府管理与发达国家进行了比较,对值得借鉴之处进行了总结,并在此基础上提出了针对性的建议。 展开更多
关键词 政府管理 政府投资项目 合同管理 中国 发达国家 委托代理关系
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投资条约保护伞条款的实践及其基本内涵 被引量：7
11
作者 王彦志 《当代法学》 CSSCI 北大核心 2008年第5期50-55,共6页
保护伞条款要求缔约东道国应该遵守其对另一缔约方投资者的投资所承担的任何义务。保护伞条款的权利主体、义务主体、义务性质和义务范围都存在着一些比较复杂的问题和争议。保护伞条款对于东道国施加了更加严格的国际法约束,对此,可以... 保护伞条款要求缔约东道国应该遵守其对另一缔约方投资者的投资所承担的任何义务。保护伞条款的权利主体、义务主体、义务性质和义务范围都存在着一些比较复杂的问题和争议。保护伞条款对于东道国施加了更加严格的国际法约束,对此,可以通过非政府组织参与跨国公法过程的方式予以必要平衡。 展开更多
关键词 投资条约 保护伞条款 国家契约 投资条约仲裁 非政府组织
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一种带有生产费用扰动的供应链协调问题 被引量：4
12
作者 王艳 高成修 《数学杂志》 CSCD 北大核心 2005年第5期583-590,共8页
本文研究了一个生产两个竞争零售商的供应链在生产费用发生扰动下的协调问题.生产费用发生扰动后,零售商的投资额与生产商的生产数量都会和原计划不同.研究发现批发价加投资补贴率的合同可以协调扰动后的供应链,通过调整批发价和补贴率... 本文研究了一个生产两个竞争零售商的供应链在生产费用发生扰动下的协调问题.生产费用发生扰动后,零售商的投资额与生产商的生产数量都会和原计划不同.研究发现批发价加投资补贴率的合同可以协调扰动后的供应链,通过调整批发价和补贴率,可使供应链总的利润在生产商与两个零售商之间分配,并用数值模拟分析了所得结果的合理性. 展开更多
关键词 共应链 协调 投资 扰动 合同
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论非法集资概念的逻辑演进及展望 被引量：11
13
作者 李有星 范俊浩 《社会科学》 CSSCI 北大核心 2012年第10期97-103,共7页
非法集资概念从产生至今,其内涵一直在发生变化。而在这一历史变迁的过程中,非法集资概念逐渐与非法吸收公众存款、集资诈骗等概念相互混淆,产生了严重的逻辑缺陷。反思非法集资概念的演进历程,不难发现非法集资概念在我国现行立法上存... 非法集资概念从产生至今,其内涵一直在发生变化。而在这一历史变迁的过程中,非法集资概念逐渐与非法吸收公众存款、集资诈骗等概念相互混淆,产生了严重的逻辑缺陷。反思非法集资概念的演进历程,不难发现非法集资概念在我国现行立法上存在着广义和狭义之分,而学界对狭义非法集资概念的认识还存在偏差。为了引导民间融资健康发展,建议由证券法承担部分集资行为的调整,从证券法视角对非法集资概念的发展进行新的展望。 展开更多
关键词 民间融资 非法集资 非法吸收公众存款 集资诈骗 投资合同
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风险基金管理中的最优激励合同研究 被引量：6
14
作者 刘建香 钱省三 《上海理工大学学报》 CAS 北大核心 2001年第1期39-42,48,共5页
运用委托-代理理论对风险投资基金管理中的委托-代理关系进行了讨论;对基金管理人的工作成果为单一可观测变量时基金管理人的最优激励合同进行了研究,并对该情况下的代理成本进行了分析;最后讨论了除基金管理人的工作成果外存在其他可... 运用委托-代理理论对风险投资基金管理中的委托-代理关系进行了讨论;对基金管理人的工作成果为单一可观测变量时基金管理人的最优激励合同进行了研究,并对该情况下的代理成本进行了分析;最后讨论了除基金管理人的工作成果外存在其他可观测变量(如另一个风险投资基金的收益)时基金管理人的最优激励合同,指出当其他可观测变量能提供更多与基金管理人努力水平相关的信息时,把该变量写入合同将降低代理成本. 展开更多
关键词 风险投资 委托-代理理论 激励合同 风险基金管理
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证券型Token发行的监管范式转变 被引量：11
15
作者 张超 《行政法学研究》 CSSCI 北大核心 2020年第3期119-133,共15页
证券型Token发行(STO)的出现与兴起,是对缺乏监管制约和价值支撑的首次代币发行(ICO)所掀起的数字资产新业态浪潮的反思与修正,是创新业态回归金融基本逻辑、寻求与既有法律体系相协调的具体表现。域外以美国为代表的监管机构在现有证... 证券型Token发行(STO)的出现与兴起,是对缺乏监管制约和价值支撑的首次代币发行(ICO)所掀起的数字资产新业态浪潮的反思与修正,是创新业态回归金融基本逻辑、寻求与既有法律体系相协调的具体表现。域外以美国为代表的监管机构在现有证券法律框架内,通过适用投资合同分析框架判定数字资产法律性质,以利润获取方式作为判定新型数字资产是否构成证券予以监管的标准。STO存在技术优势和监管合规之间的内生悖论,STO在我国相对严格的金融监管理念下"名存实亡",这种内生悖论的破除需要在保障国家金融主权的前提下有条件地接受制度变革。STO的本土化适用应以宏观审慎和微观行为监管并举的取向看待证券型数字资产在金融机构中的存在方式,以股权众筹的技术选择预留出证券型数字资产在非金融机构中的创新空间。 展开更多
关键词 证券型代币发行(STO)数字货币 金融监管 投资合同 股权众筹
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论我国证券法定范围引发的问题及其解决方案 被引量：10
16
作者 李有星 杨俊 《时代法学》 2012年第4期74-81,共8页
我国证券法没有证券定义并缺乏功能标准,法定列举了股票、公司债券及国务院认定的证券为其调整范围。证券法定范围的不足造成具有实质性功能的证券活动无法科学判定,企业难以借用股票和公司债券以外的权益证券融资,打击非法集资及非法... 我国证券法没有证券定义并缺乏功能标准,法定列举了股票、公司债券及国务院认定的证券为其调整范围。证券法定范围的不足造成具有实质性功能的证券活动无法科学判定,企业难以借用股票和公司债券以外的权益证券融资,打击非法集资及非法证券活动的范围过于宽泛。借鉴引入美国证券法中的投资合同、证券私募和小额融资豁免制度,扩展我国的证券范围,赋予证券监管机构与法院证券认定裁量权,可解决我国证券定义不足造成的困境。 展开更多
关键词 证券定义 功能标准 投资合同 证券私募 小额豁免
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合同治理对BT项目投资控制的案例研究 被引量：9
17
作者 杜亚灵 唐海荣 《北京理工大学学报（社会科学版）》 CSSCI 2012年第5期71-77,共7页
通过对BT项目多层多级委托代理链的分析指出,BT合同是衔接公、私两个阵营投资控制主体的重要节点,因而合同治理对于BT项目投资控制效果具有决定性作用。为此,以深圳地铁5号线BT工程为例,分析了其回购总价款的构成及影响因素、投资控制... 通过对BT项目多层多级委托代理链的分析指出,BT合同是衔接公、私两个阵营投资控制主体的重要节点,因而合同治理对于BT项目投资控制效果具有决定性作用。为此,以深圳地铁5号线BT工程为例,分析了其回购总价款的构成及影响因素、投资控制风险分担方案以及控制权配置情况。结果显示:深圳地铁5号线BT工程良好的投资控制效果得益于其合同设计中较高程度的"权、责、利对等",以及政府适当掌握的BT项目建设期间特定控制权,从而使政府在BT项目投资控制中处于主导地位。 展开更多
关键词 BT模式 投资控制 合同治理 风险分担 控制权
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基于创投双方潜在努力的最优融资契约研究 被引量：8
18
作者 陈逢文 徐纯琪 张宗益 《系统工程理论与实践》 EI CSSCI CSCD 北大核心 2013年第3期642-649,共8页
创业企业普遍存在着资金短缺的问题,创业投资则有效解决了创业企业的融资困难.一旦投资者进入到创业活动中,项目要想成功就需要企业家和投资者付出一定的努力.此时投资者需要最优的融资契约,以此激励企业家付出高水平的努力,使自己的利... 创业企业普遍存在着资金短缺的问题,创业投资则有效解决了创业企业的融资困难.一旦投资者进入到创业活动中,项目要想成功就需要企业家和投资者付出一定的努力.此时投资者需要最优的融资契约,以此激励企业家付出高水平的努力,使自己的利润最大化.本文在努力水平事先隐藏且无法核实的前提下,通过建立一个两阶段的融资模型,得到了两份优化的融资契约.论文进一步表明,企业家努力的边际成本与投资预期净现值的相对大小是进行融资契约选择的关键影响因素,即当投资预期净现值相对于努力成本较小时,不存在可行的契约;当投资预期净现值相对于努力成本较大时,最优融资契约将以两种形式出现:不论第一期的利润额多少,第二阶段再融资概率都接近于1的(FC1)和根据第一期的利润额确定第二阶段再融资概率的(FC2).由于双边道德风险的存在,无论投资者选择何种融资契约,都不会在投资的第二阶段与企业家共同努力. 展开更多
关键词 创业投资 双边道德风险 潜在努力 融资契约
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非法集资犯罪的刑法界定——基于刑法技术性工具的合理性研究 被引量：8
19
作者 童德华 贺晓红 《湖南科技大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2014年第2期56-63,共8页
《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》中关于非法集资犯罪的界定虽立足于有效指导司法实践这一理念,然而从技术性处理的角度考察,则仍存在缺陷:并非所有的非法集资犯罪的成立都须具备社会性这一特征;亲友以及口口相... 《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》中关于非法集资犯罪的界定虽立足于有效指导司法实践这一理念,然而从技术性处理的角度考察,则仍存在缺陷:并非所有的非法集资犯罪的成立都须具备社会性这一特征;亲友以及口口相传的界定也颇为模糊。应在"亲友"的范围之内,以超过三个层级为准将其界定为向"公众"集资。同时,主动型的口口相传应认定为公开宣传。 展开更多
关键词 非法集资 证券 不特定对象 投资合同 合理界定
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证券型通证发行的法律性质与监管范式转变——以美国数字资产投资合同分析框架为视角 被引量：7
20
作者 张超 《财经法学》 2020年第1期85-100,共16页
缺乏监管制约和价值支撑的首次代币发行(ICO)浪潮已经退去,证券型通证发行(STO)的出现与兴起是创新业态回归金融基本逻辑、寻求与既有法律体系相协调的具体表现。我国对ICO和数字货币严厉禁止的监管态度和相对宽松的执法力度使得STO在我... 缺乏监管制约和价值支撑的首次代币发行(ICO)浪潮已经退去,证券型通证发行(STO)的出现与兴起是创新业态回归金融基本逻辑、寻求与既有法律体系相协调的具体表现。我国对ICO和数字货币严厉禁止的监管态度和相对宽松的执法力度使得STO在我国"名亡实存"。域外以美国为代表的监管机构积极寻求现行证券法律框架内对数字资产法律性质判定的标准,行政机关和司法机关在适用投资合同分析框架时判定标准存在差别,利润获取方式是判定新型数字资产是否构成证券的关键。STO存在技术优势和监管合规之间的内生悖论,这种内生悖论的破除需要在保障国家金融主权的前提下有条件地接受制度变革。STO的本土化适用必须转变"融资手段"的刻板印象,向创新技术优化传统模式的思路转变,应以宏观审慎和微观行为监管并举的取向看待证券型数字资产在金融机构中的存在方式,以股权众筹的技术选择预留出证券型数字资产在非金融机构中的创新空间。 展开更多
关键词 证券型通证发行(STO) 数字货币 金融监管 投资合同 股权众筹
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