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新《证券法》下证券内幕交易主体的立法重构
被引量：
2
1
作者
张淑芬
左坚卫
《云南师范大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
2022年第1期104-113,共10页
当前,各国对证券内幕交易主体进行规制的理论基础不同,主要以欧盟的信息平等理论和美国的信赖关系理论为主导。尽管新《证券法》对证券内幕交易主体进行修改,但是由于仍以信赖关系理论作为主要理论基础,导致立法存在一些问题:主体范围...
当前,各国对证券内幕交易主体进行规制的理论基础不同,主要以欧盟的信息平等理论和美国的信赖关系理论为主导。尽管新《证券法》对证券内幕交易主体进行修改,但是由于仍以信赖关系理论作为主要理论基础,导致立法存在一些问题:主体范围不一致,部分应当纳入内幕交易主体范围的人员被遗漏等。经过梳理分析已裁判的案例发现,司法认定存在以下难题:部分证券内幕信息知情人员的认定存在争议,对非证券内幕交易主体正当获取内幕信息的认定不尽相同,经过多次传递的证券内幕信息接收人存在认定困境。针对立法与司法中的问题,我国应当以采用二元理论,以信息平等理论作为主要理论基础,对证券内幕交易主体进行立法修正,重新构建主体范围,进一步细化认定标准,并设定不同的证明标准。
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关键词
内幕交易主体
内幕信息知情人
信息平等理论
新《证券法》
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题名
新《证券法》下证券内幕交易主体的立法重构
被引量：
2
1
作者
张淑芬
左坚卫
机构
中国社会科学院金融研究所
北京师范大学法学院
出处
《云南师范大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
2022年第1期104-113,共10页
基金
国家社会科学基金项目“传统刑事责任和民事责任关系的反思及其重新界定研究”(20BFX068)。
文摘
当前,各国对证券内幕交易主体进行规制的理论基础不同,主要以欧盟的信息平等理论和美国的信赖关系理论为主导。尽管新《证券法》对证券内幕交易主体进行修改,但是由于仍以信赖关系理论作为主要理论基础,导致立法存在一些问题:主体范围不一致,部分应当纳入内幕交易主体范围的人员被遗漏等。经过梳理分析已裁判的案例发现,司法认定存在以下难题:部分证券内幕信息知情人员的认定存在争议,对非证券内幕交易主体正当获取内幕信息的认定不尽相同,经过多次传递的证券内幕信息接收人存在认定困境。针对立法与司法中的问题,我国应当以采用二元理论,以信息平等理论作为主要理论基础,对证券内幕交易主体进行立法修正,重新构建主体范围,进一步细化认定标准,并设定不同的证明标准。
关键词
内幕交易主体
内幕信息知情人
信息平等理论
新《证券法》
Keywords
insider
trading
subjects
insider
of
inside
information
equal
access
theory
New
Securities
Law
分类号
D924.33 [政治法律—刑法学]
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作者
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1
新《证券法》下证券内幕交易主体的立法重构
张淑芬
左坚卫
《云南师范大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
2022
2
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