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新《证券法》视野下证券律师勤勉尽责义务的实证分析
被引量：
5
1
作者
张逸凡
郑依彤
《上海交通大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
2022年第2期89-102,共14页
欣泰电气案对律师的处罚,引发了关于IPO业务中律师勤勉尽责义务的讨论。从学理上看,律师勤勉尽责义务应当围绕律师作为资本市场看门人的职责来设定,并且在现阶段应当特别注重通过市场实践的积累在动态中完善;从实践上看,可以通过总结行...
欣泰电气案对律师的处罚,引发了关于IPO业务中律师勤勉尽责义务的讨论。从学理上看,律师勤勉尽责义务应当围绕律师作为资本市场看门人的职责来设定,并且在现阶段应当特别注重通过市场实践的积累在动态中完善;从实践上看,可以通过总结行政处罚案例,提炼出一般性工作程序与重要事项清单。最后,为更好地应对复杂情形,并通过中介机构间的博弈自发形成义务边界,文章尝试从专业性、管理关系以及程序性等角度为律师事务所勤勉尽责义务的配置及“理性人”的“理性”程度提供几个导向。
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关键词
证券律师
勤勉尽责义务
看门人职责
重要核查事项
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题名
新《证券法》视野下证券律师勤勉尽责义务的实证分析
被引量：
5
1
作者
张逸凡
郑依彤
机构
上海交通大学凯原法学院
华东理工大学法学院
出处
《上海交通大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
2022年第2期89-102,共14页
基金
国家社会科学基金青年项目“对标世行营商环境评估‘保护少数投资者’指标的商事法律制度完善研究”(19CFX046)。
文摘
欣泰电气案对律师的处罚,引发了关于IPO业务中律师勤勉尽责义务的讨论。从学理上看,律师勤勉尽责义务应当围绕律师作为资本市场看门人的职责来设定,并且在现阶段应当特别注重通过市场实践的积累在动态中完善;从实践上看,可以通过总结行政处罚案例,提炼出一般性工作程序与重要事项清单。最后,为更好地应对复杂情形,并通过中介机构间的博弈自发形成义务边界,文章尝试从专业性、管理关系以及程序性等角度为律师事务所勤勉尽责义务的配置及“理性人”的“理性”程度提供几个导向。
关键词
证券律师
勤勉尽责义务
看门人职责
重要核查事项
Keywords
securities
lawyer
duty
of
due
diligence
janitor
duties
important
verification
items
分类号
D922.287 [政治法律—经济法学]
D926.5 [政治法律—法学]
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1
新《证券法》视野下证券律师勤勉尽责义务的实证分析
张逸凡
郑依彤
《上海交通大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
2022
5
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