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论金融控股公司的几个问题 被引量：54
1
作者 刘志平 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2001年第4期40-45,共6页
金融控股公司的问题是我国金融发展无法回避的主要问题。本文对建立金融控股公司的必要性及结构 ,金融控股公司的风险及其监管等主要问题进行了探讨。
关键词 金融控股公司 发展 金融监管 中国
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论金融控股公司的建立模式与风险监管 被引量：15
2
作者 郑鸣 《厦门大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2002年第2期71-78,共8页
金融服务业的变革和一体化 ,促进了金融集团及金融控股公司的发展。我国金融业经营机制的转变 ,要求以银行为主成立规范的金融控股公司。我国金融控股公司应采取纯粹控股公司的形式 ,并以集团化为发展目标。在风险监管上应选择多元化的... 金融服务业的变革和一体化 ,促进了金融集团及金融控股公司的发展。我国金融业经营机制的转变 ,要求以银行为主成立规范的金融控股公司。我国金融控股公司应采取纯粹控股公司的形式 ,并以集团化为发展目标。在风险监管上应选择多元化的监管模式 ,从传统监管方法转向风险目标法 ;要制定对金融控股公司资本充足性监管的指南 ,建立内部“防火墙”和援助机制。 展开更多
关键词 金融控股公司 风险监管 金融集团 金融体制 金融改革 集团援助机制 集团公司 监管模式
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我国金融控股公司立法:一个分析框架 被引量：12
3
作者 常健 《上海财经大学学报》 2004年第4期58-66,共9页
　在我国现实经济生活中,各类金融控股公司在法律间隙中生存发展,在某种程度上处于脱法状态,蕴含着极大风险。从法治角度而言,政府经济改革政策或方案的出台首先应当立法先行,以法律促进和保障改革的发展与方案的实施,这亦是法治国家通... 　在我国现实经济生活中,各类金融控股公司在法律间隙中生存发展,在某种程度上处于脱法状态,蕴含着极大风险。从法治角度而言,政府经济改革政策或方案的出台首先应当立法先行,以法律促进和保障改革的发展与方案的实施,这亦是法治国家通行的原则。然而,被政府默许甚至批准设立的金融控股公司的发展却又一次违反了这一法治基本原则。本文拟从各国(地区)金融控股公司立法特点入手,在对我国金融控股公司现状及金融法制架构检讨的基础上,提出完善金融控股公司立法基本框架的构想,并对我国金融立法的滞后性问题作一初步分析,以期政府能以法治的思维推动我国金融改革的发展和促进金融法制的健全与完善。 展开更多
关键词 金融控股公司 立法 中国 法制建设 混业经营 金融体制 金融监管 金融法律体系
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金融控股公司监管的比较研究及中国的选择 被引量：16
4
作者 陈柳 熊波 《中南财经政法大学学报》 CSSCI 北大核心 2005年第3期99-104,共6页
由于金融控股公司有风险在其内部传播、信息透明度低以及成员企业不一定能保持独立的决策自主权等情况,因而对金融控股公司进行严格监管很有必要。国外对金融控股公司均有严格的监管,表现在:有完备的监管法律、严格的准入条件、明确的... 由于金融控股公司有风险在其内部传播、信息透明度低以及成员企业不一定能保持独立的决策自主权等情况,因而对金融控股公司进行严格监管很有必要。国外对金融控股公司均有严格的监管,表现在:有完备的监管法律、严格的准入条件、明确的经营管理约束条件以及完善的监管体系。我国对金融控股公司的监管可采取加快立法、实施功能监管、建立有效监管制度等措施。 展开更多
关键词 金融控股公司 监管
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金融业走向混业经营的战略构想 被引量：9
5
作者 鲁向东 张立洲 《财经问题研究》 CSSCI 北大核心 2002年第11期31-34,共4页
本文认为,从分业经营走向混业经营是中国金融业发展的必然趋势。本文指出金融控股公司模式是适合国情的理想混业经营模式,提出了中国金融业走向混业经营的总体战略,主张以"两梯次推进,三步走过渡"的战略安排向混业经营过渡,... 本文认为,从分业经营走向混业经营是中国金融业发展的必然趋势。本文指出金融控股公司模式是适合国情的理想混业经营模式,提出了中国金融业走向混业经营的总体战略,主张以"两梯次推进,三步走过渡"的战略安排向混业经营过渡,同时进行相应的金融监管改革。 展开更多
关键词 金融业 混业经营 金融控股公司 金融控股公司 金融监管 中国
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金融控股公司的发展演变与监管研究——基于国际比较的视角 被引量：23
6
作者 范云朋 尹振涛 《金融监管研究》 CSSCI 北大核心 2019年第12期38-53,共16页
近年来随着我国金融业综合经营的快速发展,少数金融控股集团集聚了较大的金融风险,可能带来跨机构、跨市场和跨行业的风险累积与传染。本文基于国际比较的视角,对金融控股公司发展的历史缘起、理论基础和具体模式做了详细的论述。在此... 近年来随着我国金融业综合经营的快速发展,少数金融控股集团集聚了较大的金融风险,可能带来跨机构、跨市场和跨行业的风险累积与传染。本文基于国际比较的视角,对金融控股公司发展的历史缘起、理论基础和具体模式做了详细的论述。在此基础上,本文梳理了现阶段中国金融控股公司面临的风险和监管挑战,并对主要国家和地区的金融控股公司监管模式和核心内容进行了对比总结,以期为我国进一步完善金融控股公司监管体系提供借鉴。基于以上分析,本文提出了应尽快完善金融控股公司监管体制,明确金融控股公司的立法原则,构建全方位的审慎监管体系,健全金融控股公司的市场化处置机制和破产重组机制,加快推出符合我国国情的金融控股公司监督管理办法等政策建议。 展开更多
关键词 综合经营 金融控股公司 国际比较 审慎监管
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中国金融控股公司的风险透视与监管应对--兼论中国金融监管的主框架 被引量：23
7
作者 温长庆 《金融论坛》 CSSCI 北大核心 2020年第5期33-45,80,共14页
金融市场的对外开放和自由竞争加速了中国金融控股公司在分业监管框架内的适应性变革,其风险已经不再局限于混业风险;外部监管滞后和内部治理不健全有特殊的制度、市场、国情诱因。中国金融监管体制应当构建"伞形+双峰"的监... 金融市场的对外开放和自由竞争加速了中国金融控股公司在分业监管框架内的适应性变革,其风险已经不再局限于混业风险;外部监管滞后和内部治理不健全有特殊的制度、市场、国情诱因。中国金融监管体制应当构建"伞形+双峰"的监管主框架,在既有的分业机构监管基础上,引入功能监管和机构监管相协调的监管机制;内部治理路径包括公司治理、股东资格、市场自律机制和信息披露规则。互联网金融控股公司的监管应当从技术和市场双轮驱动的特殊性出发,构建综合监管框架,适当引入监管外包等创新性监管手段。 展开更多
关键词 金融控股公司 外部监管 内部治理 互联网金融 金融监管改革
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《金融服务现代化法》弱影响的实证分析——基于美国金融控股公司发展视角 被引量：11
8
作者 鲁明易 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2005年第3期29-35,共7页
1999年11月12日,被视为美国金融服务业转折点的《金融服务现代化法》经克林顿总统签署成为正式法律。该法案废除了1933年《格拉斯-斯第格尔法案》中关于禁止金融业混业经营的条款,允许银行、证券公司和保险公司以金融控股公司的组织形... 1999年11月12日,被视为美国金融服务业转折点的《金融服务现代化法》经克林顿总统签署成为正式法律。该法案废除了1933年《格拉斯-斯第格尔法案》中关于禁止金融业混业经营的条款,允许银行、证券公司和保险公司以金融控股公司的组织形式相互渗透。本文简要回顾该法的重要条款并通过对《金融服务现代化法》颁布五年来金融控股公司的混业经营行为及绩效的分析来说明该法对美国金融业并未构成像人们普遍预期的那样强烈影响。 展开更多
关键词 金融控股公司 混业经营 金融服务 金融业 银行 现代化 美国 条款 克林顿总统 普遍
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基于FA-BPNN的金融控股公司风险预警系统研究——以美国和台湾地区为例 被引量：18
9
作者 闻岳春 王婧婷 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2010年第11期37-46,共10页
掌握巨量金融资源的金融控股公司一旦倒闭,不仅会带来巨额损失,甚至会引发金融危机。2008年金融危机中的"花旗事件"表明,监管机构针对金融控股公司构建有效的风险预警系统已刻不容缓。本文主要采用美国银行控股公司和台湾纯... 掌握巨量金融资源的金融控股公司一旦倒闭,不仅会带来巨额损失,甚至会引发金融危机。2008年金融危机中的"花旗事件"表明,监管机构针对金融控股公司构建有效的风险预警系统已刻不容缓。本文主要采用美国银行控股公司和台湾纯粹型金融控股公司作为研究样本,运用因子分析法对金融控股公司危机预警指标进行了降维,并采用BP神经网络方法实现了非线性指标自学习,构建了较具解释力的FA-BPNN金融控股公司危机预警模型。实证结果表明,FA-BPNN模型较多元判别分析具有更高的预测能力,对加强和改善金融控股公司的日常预警监管具有一定的参考意义。 展开更多
关键词 因子分析 BP神经网络 金融控股公司 风险预警
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建立中国金融控股公司的加重责任制度 被引量：14
10
作者 田田 龚华生 《法学论坛》 北大核心 2005年第6期79-83,共5页
本文简述了中国金融控股公司的发展状况和立法现状,以及金融控股公司加重责任制度的概念与内涵,通过对中国金融控股公司实施加重责任制度的必要性与可行性的理论分析,认为中国应该并且可以建立金融控股公司的加重责任制度,同时对中国金... 本文简述了中国金融控股公司的发展状况和立法现状,以及金融控股公司加重责任制度的概念与内涵,通过对中国金融控股公司实施加重责任制度的必要性与可行性的理论分析,认为中国应该并且可以建立金融控股公司的加重责任制度,同时对中国金融控股公司加重责任制度的要点进行了详细的解析。 展开更多
关键词 金融控股公司 加重责任制度 必要性 可行性
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金融控股公司框架下数据共享的法律规制 被引量：18
11
作者 颜苏 《法学杂志》 CSSCI 北大核心 2019年第2期61-70,共10页
金融控股公司作为中国金融改革发展和创新的组织形式,所涉及的消费者数据共享问题是当前法律规定中的空白。传统上的知情同意模式存在严重的缺陷,面对金融混业经营和大数据技术的冲击更是显示出不足。数据共享不能一味追求商业利益,应... 金融控股公司作为中国金融改革发展和创新的组织形式,所涉及的消费者数据共享问题是当前法律规定中的空白。传统上的知情同意模式存在严重的缺陷,面对金融混业经营和大数据技术的冲击更是显示出不足。数据共享不能一味追求商业利益,应与金融隐私权的保护平衡发展;选择放弃制度需要在消费者的知情和企业成本之间进行平衡,消费者应被赋予反对的权利;无论是金融控股公司内部子公司之间以及与非关联方之间的数据共享,都应有目的和条件的限制;隐私政策说明书的设计是数据共享制度适用的载体,既要保证减轻金融机构的成本和责任,也要切实保证消费者的知情选择。 展开更多
关键词 金融控股公司 数据共享 知情决策 选择放弃
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金融控股公司及其在我国的立法制度构想 被引量：8
12
作者 闻德锋 《金融论坛》 CSSCI 2004年第8期34-38,共5页
目前,我国在金融机构或普通工商企业基础上形成的两类“准金融控股公司”,存在无法可依、实业资本与金融资本相互控制、组建随意、监管缺失、经营无序等混乱现象。为此,迫切需要加强金融控股公司的立法,以促进金融控股公司的风险监管,... 目前,我国在金融机构或普通工商企业基础上形成的两类“准金融控股公司”,存在无法可依、实业资本与金融资本相互控制、组建随意、监管缺失、经营无序等混乱现象。为此,迫切需要加强金融控股公司的立法,以促进金融控股公司的风险监管,提高金融效益,保障存款人、投资人的合法权益,促进我国的金融改革和提高金融国际竞争力。构建金融控股公司立法制度要从安全、效益和提高竞争力的角度出发,通过构建准入制度,有利于金融控股公司在我国的发展;构建防火墙制度,有利于防范风险的传递;构建监管制度,有利于监管机构加强监管。 展开更多
关键词 金融控股公司 立法制度 中国 信托投资公司 保险公司 资金防火墙制度
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试论我国金融控股公司监管立法的完善——兼评《三大监管机构金融监管分工合作备忘录》的相关规定 被引量：9
13
作者 常健 王德玲 《甘肃政法学院学报》 CSSCI 2006年第4期123-129,共7页
2004年6月28日公布的《三大监管机构金融监管分工合作备忘录》是我国首次明确提及金融控股公司并对其监管作出初步安排的法律文件,《备忘录》的出台无疑是规范金融控股公司运营和加强三大金融监管机构协调配合,从而对金融控股公司监管... 2004年6月28日公布的《三大监管机构金融监管分工合作备忘录》是我国首次明确提及金融控股公司并对其监管作出初步安排的法律文件,《备忘录》的出台无疑是规范金融控股公司运营和加强三大金融监管机构协调配合,从而对金融控股公司监管制度化、法律化的重要举措。但是,不可否认,其制度设计与安排依然存在着诸多问题有待完善。本文从《备忘录》中金融控股公司监管机制构建的价值功效入手,在全面评析我国金融控股公司监管机制暨《备忘录》相关规定的基础上,对完善我国金融控股公司监管立法作一初步探讨。 展开更多
关键词 金融控股公司 金融监管 备忘录 金融控股公司法
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股份制:国有商业银行的产权改革方向 被引量：4
14
作者 湛志伟 《财经理论与实践》 北大核心 2002年第4期43-45,共3页
中国国有独资商业银行要想在入世后立于不败之地 ,产权制度改革是根本。股份制是国有独资商业银行产权改革的方向。国有独资商业银行可以采用建立金融控股公司的方式进行股份制改革。
关键词 国有商业银行 产权改革 股份制 金融控股公司 中国 所有制结构 经营机制
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资产管理公司的重新定位与发展思路 被引量：9
15
作者 张志柏 孙健 《经济理论与经济管理》 CSSCI 北大核心 2001年第9期15-20,共6页
国内经济形势决定了资产管理公司要长期存在 ,但现行的官办官营的经营管理模式不能适应这一任务的要求 ,因此 ,必须重新审视资产管理公司的定位和发展问题。金融控股公司战略是资产管理公司未来发展的现实选择。
关键词 资产管理公司 定位 发展战略 金融控股公司
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金融控股公司的立法构想 被引量：6
16
作者 倪浩嫣 刘新虹 《法学论坛》 北大核心 2005年第1期70-74,共5页
随着金融业的发展 ,金融混业经营将成为现实 ,这对我国金融混业经营的立法提出了挑战。针对我国金融业的现状 ,本文认为应单独制定一部金融控股公司法以规范金融混业。该法的立法目的要侧重于追求安全与效率 ,保障金融控股公司的稳健经... 随着金融业的发展 ,金融混业经营将成为现实 ,这对我国金融混业经营的立法提出了挑战。针对我国金融业的现状 ,本文认为应单独制定一部金融控股公司法以规范金融混业。该法的立法目的要侧重于追求安全与效率 ,保障金融控股公司的稳健经营 ;该法的立法体系应包括金融控股公司的界定 ,金融控股公司的市场准入与退出规则 。 展开更多
关键词 金融控股公司 立法 监管
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台湾金融控股公司的监管 被引量：10
17
作者 戴淑庚 张亦春 《台湾研究集刊》 CSSCI 2005年第4期21-28,共8页
台湾在“金融监督管理委员会组织法”实施以前,其金融监管体制采行的是多元监 管模式。相应地,对金控公司实行的是多元监管和机构监管。由于这种监管体制存在明显的制度缺 陷,难以适应金融自由化以及金融控股公司成立和金融集团增加后... 台湾在“金融监督管理委员会组织法”实施以前,其金融监管体制采行的是多元监 管模式。相应地,对金控公司实行的是多元监管和机构监管。由于这种监管体制存在明显的制度缺 陷,难以适应金融自由化以及金融控股公司成立和金融集团增加后的监管需要,为此进行了循序渐 进的金融改革。而台湾完善其金控公司监管机制所走的路径和美国大体是一致的。改革后,台湾在 金控公司的监管方面逐渐构建起具有自身特色的监管模式。该模式的主要特点是一元化监管、准功 能性监管和以风险为基础的监管。至于其对金控公司的监管内容主要包括金控公司的市场准入条 件、资本充足率、风险集中度等方面;此外,台湾还借鉴了美国的加重责任制度以补充监管的不足。 尽管其监管体制还面临诸多不足,但成效渐显。 展开更多
关键词 台湾省 金融控股公司 “金融控股公司法” “金融监督管理委员会组织法” 一元化监管
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金融危机冲击下我国金融控股公司的经营绩效——微观主体风险控制权配置的视角 被引量：13
18
作者 张涤新 邓斌 《管理科学学报》 CSSCI 北大核心 2013年第7期66-79,共14页
微观主体怎样才能有效地发挥其抗风险能力一直为人们所关注.已有文献大多从规模经济和范围经济角度对金融控股公司的经营绩效进行了实证研究,但从控制权配置的角度对金融控股公司风险管理机制的研究尚未发现.基于组织设计理论中的控制... 微观主体怎样才能有效地发挥其抗风险能力一直为人们所关注.已有文献大多从规模经济和范围经济角度对金融控股公司的经营绩效进行了实证研究,但从控制权配置的角度对金融控股公司风险管理机制的研究尚未发现.基于组织设计理论中的控制权分配理论和不完全合约理论,本文构建了金融控股公司风险控制权配置模型,研究了微观主体行为在风险管理中的作用.研究发现:在内部和外部风险冲击下,金融控股公司能够通过分权或集权的风险控制权配置,分散和转移风险,提高其风险控制能力,从而提高收益.本文还选取国际金融危机爆发至今的样本数据,对金融危机冲击下我国金融控股公司与独立银行的收益和风险绩效进行比较.实证结果表明金融控股公司盈利水平显著高于独立银行,其风险水平低于独立银行.此外,本文给出了金融危机冲击对样本公司收益影响的时变效应,验证了金融危机对我国金融业的冲击. 展开更多
关键词 金融控股公司 金融危机 风险控制权配置 经营绩效 时变效应
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我国商业银行混业经营之模式选择与法律建构 被引量：4
19
作者 许多奇 萧凯 《华中科技大学学报（社会科学版）》 2003年第3期71-75,共5页
入世后我国银行法律制度从"分业"走向"混业"是必然的;借鉴西方国家混业经营模式及立法经验,根据我国国情,我国银行混业经营的模式宜选择金融控股公司型,在相关的法律设计上也尽快为"混业"扫清障碍,制定... 入世后我国银行法律制度从"分业"走向"混业"是必然的;借鉴西方国家混业经营模式及立法经验,根据我国国情,我国银行混业经营的模式宜选择金融控股公司型,在相关的法律设计上也尽快为"混业"扫清障碍,制定《银行控股公司法》,完成从"分业"到"混业"的法律变革。 展开更多
关键词 分业 混业 银行控股公司 金融控股公司 异业子公司 中国
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论金融控股公司的反垄断法律问题 被引量：6
20
作者 霍洪涛 《金融理论与实践》 北大核心 2005年第8期54-57,共4页
与我国目前大多从经济学的角度对金融控股公司进行探讨的方法不同,试图从反垄断法的角度对其加以分析,指出设立金融控股公司是我国金融体制改革的必然选择,但应该重视其涉及的反垄断问题。
关键词 金融法 金融控股公司 反垄断
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