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涉案企业合规第三方监督评估机制运行中的重点难点问题研究
1
作者 邢立明 金洪亮 孟文龙 《警学研究》 2024年第3期14-21,共8页
涉案企业合规改革第三方机制是第三方对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察,其考察结果作为人民检察院依法处理案件的重要参考。该机制在运行中存在合规考察期限的确定标准不明、监管职权与企业自治权利的边界不明、与行政... 涉案企业合规改革第三方机制是第三方对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察,其考察结果作为人民检察院依法处理案件的重要参考。该机制在运行中存在合规考察期限的确定标准不明、监管职权与企业自治权利的边界不明、与行政主体权责关系划分不清以及以书面审查为主的验收方式存在缺陷等困境。因此需完善合规考察期限参考标准与审查机制、划清监管职权与企业自治权利的边界、理清与行政主体权责关系以及建立“以亲历性审查为主书面审查为辅”的合规审查验收模式等以推动检察机关主导的涉案企业合规工作向高质高效的方向取得进一步的突破。 展开更多
关键词 第三方机制 涉案企业合规 合规不起诉
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涉案企业合规改革现状及批判性反思 被引量：5
2
作者 程雷 曲育铮 《上海政法学院学报（法治论丛）》 2023年第5期33-48,共16页
2023年7月19日,《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》明确提出“深化涉案企业合规改革,推动民营企业合规守法经营”的最新要求。涉案企业合规改革推行至今,理论与实践均暴露出诸多问题。从理论层面来看,单位与个人的责任... 2023年7月19日,《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》明确提出“深化涉案企业合规改革,推动民营企业合规守法经营”的最新要求。涉案企业合规改革推行至今,理论与实践均暴露出诸多问题。从理论层面来看,单位与个人的责任承担方式仍需明确,未来可采取分案审理的方式作为单位犯罪双罚制法律障碍的程序纾解;我国涉案企业合规改革仍停留在事后合规层面,未来应由事后合规转向事前合规,明确合规改革意于帮助企业预防犯罪的制度设计。从实践层面来看,案件多集中于民营中小微企业的适用范围问题、与认罪认罚从宽制度过度捆绑等启动阶段难题亟待优化;“有效合规”标准失灵、“二次合规”之定位等验收阶段衍生问题也需进一步关注。立足涉案企业合规改革现状,认真厘清相关理念,系统分析存在的问题,提出针对性解决之策,将会对涉案企业合规改革的纵深发展有所裨益。 展开更多
关键词 涉案企业合规 单位犯罪 犯罪预防 合规不起诉 “有效合规”
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企业刑事合规激励功能实现的刑法教义学解析 被引量：1
3
作者 陈宇 徐方迪 《北京科技大学学报（社会科学版）》 2023年第6期798-807,共10页
源于刑事政策的企业刑事合规激励功能实现不得与刑法原理相抵牾,需要通过刑法教义学的检验。企业刑事合规激励功能实现的前提是明确组织体责任的内涵。组织体责任的本质是实现企业和自然人责任的分离,要求企业对已有的实害结果承担责任... 源于刑事政策的企业刑事合规激励功能实现不得与刑法原理相抵牾,需要通过刑法教义学的检验。企业刑事合规激励功能实现的前提是明确组织体责任的内涵。组织体责任的本质是实现企业和自然人责任的分离,要求企业对已有的实害结果承担责任而不是对合规本身或者未合规导致的抽象风险承担责任,也要求单位犯罪具有故意或过失。在实体层面,事前合规可以根据不同情形从构成要件该当性或有责性层面否定犯罪成立。在事前合规无法否定犯罪成立下,事前合规和事后合规都作为量刑因素分别从责任刑减免刑事责任、预防刑减轻刑事责任。在程序层面,企业刑事合规附条件不起诉本质是刑事政策推动下的法律责任转换,正当性源于刑法教义学与刑事政策之间的外部双向衔接。 展开更多
关键词 刑事合规 刑法教义 实体法依据 合规不起诉
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企业刑事合规本土化现实困境与路径匡正
4
作者 肖乾利 王高兴 《安徽警官职业学院学报》 2023年第3期38-43,共6页
近年来,关于保障民营企业发展的呼声愈发高涨,针对实践中存在“办一个案子,垮一个厂子”的司法现象,开展企业刑事合规具有现实紧迫性。对完成合规计划、通过合规考验的涉案企业作出不起诉决定,不仅可以挽救企业,也可以避免社会震荡。在... 近年来,关于保障民营企业发展的呼声愈发高涨,针对实践中存在“办一个案子,垮一个厂子”的司法现象,开展企业刑事合规具有现实紧迫性。对完成合规计划、通过合规考验的涉案企业作出不起诉决定,不仅可以挽救企业,也可以避免社会震荡。在最高人民检察院的主导下,企业刑事合规改革试点在全国如火如荼铺开,取得良好社会效果的同时在法律衔接、合规适用对象、部门协作等方面还存在诸多现实困境,应通过完善法律供给、发展多元化适用对象、加强部门联动等路径予以匡正。 展开更多
关键词 刑事合规 合规不起诉 检察机关
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刑事激励模式下的企业合规不起诉适用条件解析
5
作者 汪彤 《佛山科学技术学院学报（社会科学版）》 2023年第3期68-75,共8页
基于企业现代化治理的现实需要与保护民营企业的考量,我国检察机关自2020年起已开展企业合规改革试点的实践探索。从刑事激励的角度来看,对涉罪企业的合规不起诉能够帮助企业建立更为完善的管理制度。与此同时,对于该制度的具体适用还... 基于企业现代化治理的现实需要与保护民营企业的考量,我国检察机关自2020年起已开展企业合规改革试点的实践探索。从刑事激励的角度来看,对涉罪企业的合规不起诉能够帮助企业建立更为完善的管理制度。与此同时,对于该制度的具体适用还存在着涉罪企业规模大小、涉罪主体对象范围界定、企业犯罪类型界定等方面的争议。要完善企业合规不起诉制度可从以下几方面入手:规定对各种规模的企业都适用企业合规不起诉制度;构建适用罪名正负面清单;加强对涉罪企业认罪认罚情况与企业合规意愿等方面的综合考量。 展开更多
关键词 刑事激励 合规不起诉 适用条件 企业规模
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论我国企业合规不起诉制度的适用问题及完善 被引量：2
6
作者 宋佳宁 刘家瑞 《北京政法职业学院学报》 2022年第3期88-94,共7页
企业合规不起诉制度是企业合规的刑事激励措施,不仅能保护企业的合法权益,而且与域外合规发展趋势相契合。目前,我国企业合规不起诉制度尚处起步阶段。分析涉案企业合规试点案件,理清司法实践中该制度的适用问题,包括“双不起诉”现象... 企业合规不起诉制度是企业合规的刑事激励措施,不仅能保护企业的合法权益,而且与域外合规发展趋势相契合。目前,我国企业合规不起诉制度尚处起步阶段。分析涉案企业合规试点案件,理清司法实践中该制度的适用问题,包括“双不起诉”现象频发、适用对象多侧重于中小微企业及多适用于三年以下轻罪案件等。借鉴域外经验,合理设定企业合规不起诉制度的适用对象和适用范围,提出构建符合中国国情的企业合规不起诉制度的完善建议。 展开更多
关键词 企业合规 合规不起诉 检察机关
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企业合规不起诉适用范围研究
7
作者 陈莹 《汕头大学学报（人文社会科学版）》 2023年第8期43-54,95,共13页
合规不起诉是一种替代刑罚的制裁措施,是一种企业刑事责任的实现方式。学理和司法实践在企业合规不起诉改革能否适用于重罪、效力是否延及企业家、适用的企业规模有无限制等方面存在争议。企业合规不起诉建立在单位责任与个人责任分离... 合规不起诉是一种替代刑罚的制裁措施,是一种企业刑事责任的实现方式。学理和司法实践在企业合规不起诉改革能否适用于重罪、效力是否延及企业家、适用的企业规模有无限制等方面存在争议。企业合规不起诉建立在单位责任与个人责任分离的二元结构以及组织责任论的基础之上,扩张了检察机关的不起诉裁量权,其兼具程序法和实体法的双重效力。企业合规不起诉不应局限于轻罪案件,也应扩张适用至重罪案件。合规不起诉的宽宥效力仅及于企业自身,不能因企业进行合规整改而一律放过企业内部的责任人,至多作为量刑从宽的考量因素;同时,内部责任人仍然可以适用一般的从宽处理事由。无论规模大小,只要符合企业合规不起诉制度的适用条件,均可以对企业适用。 展开更多
关键词 企业合规不起诉 准制裁 组织责任论 适用范围
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