检察视角下中国刑事合规之构建 被引量：142

1

作者 李勇 《国家检察官学院学报》 CSSCI 北大核心 2020年第4期99-114,共16页

我国企业犯罪形势日益严峻,合规计划的匮乏已经严重制约我国企业在国际上的生存和发展。单纯介绍和移植已经无法满足新时代的需要,构建中国式刑事合规迫在眉睫。认罪认罚从宽制度是构建中国式刑事合规的绝佳契机和重要突破口。刑事合规... 我国企业犯罪形势日益严峻,合规计划的匮乏已经严重制约我国企业在国际上的生存和发展。单纯介绍和移植已经无法满足新时代的需要,构建中国式刑事合规迫在眉睫。认罪认罚从宽制度是构建中国式刑事合规的绝佳契机和重要突破口。刑事合规与认罪认罚从宽都属合作型司法模式,均因预防必要性降低而得以从宽,均是诉讼经济的产物,二者在理论基础上具有同源性。认罪认罚从宽制度可以作为我国刑事合规的基本法律依据,在此基础上,以检察机关为主导,通过建立单位犯罪量刑指导意见、涉罪企业合规承诺、单位犯罪附条件不起诉等制度,构建中国式的刑事合规,重塑检察机关预防企业犯罪的角色,推动检察职能由注重事后、消极预防向事前、积极预防转变,成为企业治理结构变革的推动者,丰富检察权内涵,进而推动检察权在国家治理体系中角色的重大变革。 展开更多

关键词 企业犯罪 合规计划 刑事合规 认罪认罚

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认罪认罚从宽处理机制的完善:企业犯罪视角的展开 被引量：63

2

作者 李本灿 《法学评论》 CSSCI 北大核心 2018年第3期111-121,共11页

认罪认罚从宽处理机制旨在构建繁简分明的程序机制。企业犯罪更具复杂性,耗费更多司法资源,而且处罚较自然人犯罪显著轻微,因而更应当适用认罪认罚从宽处理机制;尤其是,认罪认罚从宽处理机制中的缓起诉制度也可以适用于企业犯罪:一则,... 认罪认罚从宽处理机制旨在构建繁简分明的程序机制。企业犯罪更具复杂性,耗费更多司法资源,而且处罚较自然人犯罪显著轻微,因而更应当适用认罪认罚从宽处理机制;尤其是,认罪认罚从宽处理机制中的缓起诉制度也可以适用于企业犯罪:一则,可以提升效率,节约司法资源;二则可以改变企业内部治理机制,有效预防企业犯罪;三则,可以有效克服因刑事追诉产生的"安达信效应"。认罪认罚从宽处理机制中企业缓起诉制度的构建,关键在于标准的确立。具体来说,应当以不法行为事实为根据,结合企业犯罪历史、高层参与犯罪的程度、犯罪后的合作态度、是否存在合规管理系统、刑事追诉是否会产生严重的负外部效应等因素综合考量。对于企业缓起诉可能产生的处罚不均、个人处罚不足等问题,需要通过加强检察权的司法控制的方式加以解决。 展开更多

关键词 企业犯罪 认罪认罚从宽 合规计划

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合规计划有效性评估的核心问题 被引量：23

3

作者 周振杰 《国家检察官学院学报》 CSSCI 北大核心 2022年第1期40-55,共16页

《指导意见》建立的第三方监督评估机制具有重大意义,但是有关合规计划有效性评估的主体、对象、标准等方面的规定仍然有待于完善。从权责明确与提高社会认同的角度而言,评估主体应是具备相应专业知识与能够独立承担法律责任的第三方。... 《指导意见》建立的第三方监督评估机制具有重大意义,但是有关合规计划有效性评估的主体、对象、标准等方面的规定仍然有待于完善。从权责明确与提高社会认同的角度而言,评估主体应是具备相应专业知识与能够独立承担法律责任的第三方。评估标准应根据合规计划是制定、实施于犯罪之前还是之后略作不同。在对具体合规计划进行评估之际,第三方组织应遵循静态与动态、整体与个案、外部与内部、专业与常识相结合的原则。评估结论不但是检察机关在起诉阶段决定是否起诉、是否采取以及变更强制措施的重要参考,而且还是人民法院定罪量刑的重要情节,应通过司法解释将其明确为准鉴定意见。 展开更多

关键词 合规计划 第三方机制 有效性评估 刑事证据

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国际承包商合规体系的有效性度量研究

4

作者 罗敏 李迁 +1 位作者 牛衍亮 邓小鹏 《工程管理学报》 2024年第1期1-6,共6页

为响应廉洁“一带一路”号召,助力国际承包商开展有效的合规管理,采用文献分析法、德尔菲法构建企业层面的合规指标体系,并基于Fuzzy-OPA形成合规体系的有效性度量模型,通过调研某国际承包商的合规体系验证模型的合理性。研究结果表明:... 为响应廉洁“一带一路”号召,助力国际承包商开展有效的合规管理,采用文献分析法、德尔菲法构建企业层面的合规指标体系,并基于Fuzzy-OPA形成合规体系的有效性度量模型,通过调研某国际承包商的合规体系验证模型的合理性。研究结果表明:合规指标体系包含合规准则、措施及最佳实践,基于Fuzzy-OPA构建的度量模型能够评价企业合规体系的有效性,为诊断合规薄弱环节、完善合规体系提供参考。 展开更多

关键词 国际承包商 Fuzzy-OPA 合规体系 有效性度量

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从具体案例看合规计划的有效性判断 被引量：5

5

作者 周振杰 《河南警察学院学报》 2018年第4期64-70,共7页

在法人刑事责任领域,采纳二元模式已经成为世界立法的潮流。二元模式的核心要素是合规计划。有效实施的合规计划不但可以成为消极的构成要件要素,而且可以成为从宽量刑情节和缓起诉的参考要素。英国的SG案和意大利的Impregilo案表明,具... 在法人刑事责任领域,采纳二元模式已经成为世界立法的潮流。二元模式的核心要素是合规计划。有效实施的合规计划不但可以成为消极的构成要件要素,而且可以成为从宽量刑情节和缓起诉的参考要素。英国的SG案和意大利的Impregilo案表明,具体判断合规计划有效性的标准可以分为犯罪行为之前与之后两类,核心要素包括风险、透明、举报与合作。从中国面临的主客观形势出发,中国立法机关可采纳法人刑事责任二元模式,积极改革立法,纳入合规计划的概念。 展开更多

关键词 法人犯罪 合规计划 法人刑事责任二元模式

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法治化营商环境建设的合规机制——以刑事合规为中心 被引量：69

6

作者 李本灿 《法学研究》 CSSCI 北大核心 2021年第1期173-190,共18页

法治化营商环境建设与组织体合规具有相同的价值追求,即行为的合规性。合规计划兼具高效、节约公共资源、国际化等优势,可以成为营商环境建设的法治工具。公共机构、企业是最主要的商业环境参与者、营造者;公共机构依法行政、提供公共服... 法治化营商环境建设与组织体合规具有相同的价值追求,即行为的合规性。合规计划兼具高效、节约公共资源、国际化等优势,可以成为营商环境建设的法治工具。公共机构、企业是最主要的商业环境参与者、营造者;公共机构依法行政、提供公共服务,企业合法经营,则法治化营商环境水到渠成。借助公权合规计划,可以更好地实现公共机构合法运行的目的。公共机构不仅要通过合规计划实现自身合规,还要通过外部激励机制促进企业合规。作为公共机构与企业之间的桥梁,行业自治组织可以通过行业监督、共建失信信息系统、促进联合调查等方式促进企业守法。未来可以通过在组织体内构建自上而下的责任链条与自下而上的信息流、强化外部正反向激励机制、淡化行业自治组织的行政色彩等方式,促进公共机构、企业以及行业自治组织的合规参与。 展开更多

关键词 营商环境建设 公权合规计划 企业合规

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刑事合规计划的内在特征及其借鉴思路 被引量：43

7

作者 赵恒 《法学杂志》 CSSCI 北大核心 2021年第1期66-79,共14页

近年来,以刑事合规计划为核心的企业犯罪治理举措备受关注。发源于美国的刑事合规计划具有鲜明的认罪答辩性质。它本身具有五个方面的内在特征,即高昂成本、久耗时间、彻底合作、转嫁压力和巨额罚金。以上特征实际上限制了刑事合规计划... 近年来,以刑事合规计划为核心的企业犯罪治理举措备受关注。发源于美国的刑事合规计划具有鲜明的认罪答辩性质。它本身具有五个方面的内在特征,即高昂成本、久耗时间、彻底合作、转嫁压力和巨额罚金。以上特征实际上限制了刑事合规计划的适用范围,也暴露了它的适用弊端。我国应当采取有限借鉴刑事合规计划的方案:第一,充分吸收刑事合规计划的鼓励企业主动预防违法犯罪的理念。第二,遵循二元路径,一方面,严格限制刑事合规计划的适用范围,原则上仅要求达到一定规模的企业或者特定行业、特定领域的企业推行合规计划,并给予相应的从宽处罚;另一方面,对于其它涉嫌犯罪的企业,可以通过认罪认罚从宽制度的方式进行从宽处理。 展开更多

关键词 刑事合规计划 企业犯罪 认罪认罚从宽制度 认罪答辩

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企业合规不起诉制度的法治化展开 被引量：1

8

作者 冯文杰 《中国刑警学院学报》 2023年第6期34-46,共13页

为实现企业合规不起诉的合法性与合理性运行,亟需澄清理论误区与解决实践难题。尽管在理论上可适用酌定不起诉规范,但当直接负责的自然人依法可被判处重刑时,就存在合法性疑问,且存在相对不起诉制度适用的合理性疑问。企业承担刑事责任... 为实现企业合规不起诉的合法性与合理性运行,亟需澄清理论误区与解决实践难题。尽管在理论上可适用酌定不起诉规范,但当直接负责的自然人依法可被判处重刑时,就存在合法性疑问,且存在相对不起诉制度适用的合理性疑问。企业承担刑事责任的正当根据是企业组织体自身具有缺陷,企业合规文化的存在能排除行为不法性,因此企业应享受不起诉的优待。构建有效合规计划的关键是在企业专项领域确立有效的违法犯罪预防体系。涉案企业合规建设应根据规模大小、运营特色及潜在合规风险,采取差异化方式,遵守可行性、差异性及实践性规则。企业合规不起诉的含义包括不起诉与从宽处罚建议,能不起诉企业的应绝对不起诉,但不能反法治地不起诉自然人。 展开更多

关键词 企业合规不起诉 企业犯罪 组织体责任论 有效合规计划 酌定不起诉

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企业刑事合规的中国经验 被引量：1

9

作者 陆而启 周灵敏 王佳媛 《贵州民族大学学报（哲学社会科学版）》 2022年第5期58-89,共32页

合规在企业自律上的治理淡化而导致风险升级,由此合规行政和解激励和合规刑事激励倒逼走上违法犯罪道路的企业去犯罪化而诚信经营,这是以一种合作式理念来替代传统的注重惩罚的对抗式理念。为了能让犯罪的企业起死回生持续经营,我国由... 合规在企业自律上的治理淡化而导致风险升级,由此合规行政和解激励和合规刑事激励倒逼走上违法犯罪道路的企业去犯罪化而诚信经营,这是以一种合作式理念来替代传统的注重惩罚的对抗式理念。为了能让犯罪的企业起死回生持续经营,我国由检察机关首倡的企业刑事合规不起诉制度试点工作主要是在公诉环节引入企业合规激励机制,构建企业刑事合规的程序出罪路径。我国企业刑事合规的实践探索,多是在轻罪案件中采用与合规挂钩的酌定不起诉模式,有少数重罪案件采用附条件不起诉模式;企业刑事合规试点实践主要针对我国的中小微企业和民营企业呈现“双不起诉”的现象。在试点推进和制度构建上,可以对重罪和轻罪案件分别采用不同的激励措施,要求大型企业、中小微企业分别采取相应的合规整改措施,准确界定检察机关介入企业合规的边界,制定完善合规监管人制度和合规考察期制度,将合规出罪纳入到更广泛的合规从宽模式之中,借助企业行政合规推进企业合规管理的常态化和经营正常化。 展开更多

关键词 企业刑事合规 合规从宽模式 双不起诉 中国经验

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合规计划作为预防性法律规则的规制逻辑与实践进路 被引量：62

10

作者 万方 《政法论坛》 CSSCI 北大核心 2021年第6期123-135,共13页

作为一项预防性法律规则,通过影响和改变企业内部治理结构与内控机制,从根源上约束和改变企业及员工行为,合规计划不仅推动了企业犯罪的规制视角由事后规制转向事前预防,而且促使企业犯罪的规制模式从外部规制转向自我管理,同时也更加... 作为一项预防性法律规则,通过影响和改变企业内部治理结构与内控机制,从根源上约束和改变企业及员工行为,合规计划不仅推动了企业犯罪的规制视角由事后规制转向事前预防,而且促使企业犯罪的规制模式从外部规制转向自我管理,同时也更加聚焦于通过激励而非威慑的规制策略引导企业进行自我管理和犯罪预防。从各国的实践进路来看,作为预防性法律规则的合规计划在重塑企业犯罪预防理念和规制范式的同时,也重新定义了企业犯罪预防和规制话语的刑事法表达。因此,我国在推进合规法律实践过程中,有必要确立通过刑事法激励企业主动实施犯罪预防与自我管理的预防理念和规制范式,并建立以刑事法为主导的预防性法律规则体系,从而实现对企业违法、犯罪行为的规制和预防。 展开更多

关键词 合规计划 预防性法律规则 自我管理 事前预防

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监督职能是国家监察委员会的第一职能:理论逻辑与实现路径——兼论中国特色监察监督系统的规范性创建 被引量：52

11

作者 魏昌东 《法学论坛》 CSSCI 北大核心 2019年第1期25-36,共12页

监察体制改革使中国腐败治理主要矛盾发生了重大变化,补齐制度短板,全面优化"不能腐"制度体系,成为推进腐败治理发展的关键所在。《监察法》授予监察委员会监督、调查与处置三大职能,而监督职能则是第一职能,是实现中国腐败... 监察体制改革使中国腐败治理主要矛盾发生了重大变化,补齐制度短板,全面优化"不能腐"制度体系,成为推进腐败治理发展的关键所在。《监察法》授予监察委员会监督、调查与处置三大职能,而监督职能则是第一职能,是实现中国腐败治理根本转型的第一生产力,国家监察委员会提升监督效能最重要的突破口,是强化监督职能及其实现路径,激活全面法制系统中的权力制约功能,而其观念前提就是要以监察监督为中心,构建中国新型监督体系,确立国家监察"监督的再监督"定位,对此,有必要引入"公权合规计划"理论,以之为基础,进行理论与规范体系的同步构建与推进。 展开更多

关键词 监察委员会 监督职能 合规计划 理论逻辑 实现路径

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刑事合规的模式及合规计划之证明 被引量：46

12

作者 林静 《法学家》 CSSCI 北大核心 2021年第3期47-61,191-192,共17页

近年来我国学者倡导引入在西方盛行的刑事合规计划,以应对中资企业在全球化背景下的合规风险。根据刑事合规在域外的实践,普遍的难题是有效合规计划的证明。比较法视角下,刑事合规的运作模式主要包括作为犯罪构成要件的入罪模式、作为... 近年来我国学者倡导引入在西方盛行的刑事合规计划,以应对中资企业在全球化背景下的合规风险。根据刑事合规在域外的实践,普遍的难题是有效合规计划的证明。比较法视角下,刑事合规的运作模式主要包括作为犯罪构成要件的入罪模式、作为抗辩事由的出罪模式、量刑调节模式以及程序法层面的暂缓起诉模式。不同模式的刑事合规,合规计划是否存在及其有效性的证明应当有所差异。证明责任和证明标准的设置,决定了实践中刑事合规践行的纵深度,起到调节阀作用。我国正处于初始探索阶段,宜采取审慎的证明模式,适度激励企业建构合规计划,并防控合规激励被滥用的风险。 展开更多

关键词 刑事合规 合规模式 证明责任 合规计划

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合规计划的效度之维——逻辑与实证的双重展开 被引量：32

13

作者 李本灿 《南京大学法律评论》 CSSCI 2014年第1期227-239,共13页

基于对传统企业犯罪预防模式的反思，以及企业责任形式的转变，尤其是文化责任、结构性疏忽的采用，企业合规计划（CorporateComplianceProgram）得以产生并蓬勃发生；对于合规计划的效度问题，实证研究缘于方法论的缺陷，难以达成一致... 基于对传统企业犯罪预防模式的反思，以及企业责任形式的转变，尤其是文化责任、结构性疏忽的采用，企业合规计划（CorporateComplianceProgram）得以产生并蓬勃发生；对于合规计划的效度问题，实证研究缘于方法论的缺陷，难以达成一致结论；从实证转向逻辑思辨，合规计划对于企业及其职员过失犯罪具有显著作用，而对于故意犯罪，则应区分犯罪主体；对于一般企业职员及中层管理人员的故意犯罪具有一定作用，但对于企业高层职员则难见成效；基于对合规计划及其成效的分析，文章提出选择性借鉴的观点，增加激励机制，严厉刑罚，同时避免合规计划的过度适用引起的诸多问题。 展开更多

关键词 合规计划 企业犯罪预防 效度

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企业合规计划有效性与举报人保护制度之构建——澳大利亚路径及其对中国的启示 被引量：18

14

作者 宋颐阳 《比较法研究》 CSSCI 北大核心 2019年第4期87-100,共14页

传统的法人犯罪惩治机制建立在单一的刑罚威慑框架之下,其以膨胀刑法条文、严峻刑罚为主要手段,未能有效遏制日益突出的法人犯罪问题。基于对单一国家规制模式的反思,国外出现了以赋予合规计划诉讼及量刑意义为具体手段、旨在提升法人... 传统的法人犯罪惩治机制建立在单一的刑罚威慑框架之下,其以膨胀刑法条文、严峻刑罚为主要手段,未能有效遏制日益突出的法人犯罪问题。基于对单一国家规制模式的反思,国外出现了以赋予合规计划诉讼及量刑意义为具体手段、旨在提升法人组织自主犯罪预防效率的各类立法与司法实践。企业法人组织是否依据其自身文化、所处行业及销售规模等“个性”因素,设计并执行一套用以鼓励成员个体对企业犯罪事实积极予以披露的举报人保护制度是鉴别具体合规计划是否有效的重要判断标准之一。通过对“合规计划”这一概念中的规范与社会性要素加以描述与强调,由澳大利亚证券交易所企业治理委员会制定的《企业治理原则与最佳操作指引》提升了合规计划妥善保护与激励举报人的整体能力,为我国法人犯罪治理的司法实践提供了全新思路。 展开更多

关键词 法人犯罪 法人人格 人格矫治 合规计划 举报人保护

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我国企业合规法律化的方向与路径 被引量：10

15

作者 李勇 《贵州大学学报（社会科学版）》 2023年第3期60-71,共12页

企业合规的本质是企业治理结构和企业文化的自我变革,属于企业自治、协商治理,应当是“软法”治理范畴。合规入法不是“条件-行为-后果”反向制裁的“硬法”立法模式,而是“合规-从宽”正向激励法律化的模式。“软法”意义上的法律化,... 企业合规的本质是企业治理结构和企业文化的自我变革,属于企业自治、协商治理,应当是“软法”治理范畴。合规入法不是“条件-行为-后果”反向制裁的“硬法”立法模式,而是“合规-从宽”正向激励法律化的模式。“软法”意义上的法律化,既包括刑事法、行政法、公司法等正向激励的“软法”条款,又涉及官方指引、行业规范、协会标准等“软法”规范,二者相互配合,相互补充,这是我国企业合规法律化的基本方向。在法律化路径上,刑事法应立足认罪认罚从宽制度,刑事诉讼法规定和完善刑事激励措施;公司法设立法定代表人前科登记豁免等合规从宽的行政激励措施,建立“检察罚”制度,完善刑事激励与行政激励衔接与配合的机制。然而,合规有效性标准以及监管、评估机制属于“最佳实践”,不宜通过正式立法的方式建立,应通过官方指引、行业规范、协会标准等“软法”规范来解决。 展开更多

关键词 企业合规 合规计划 法律化 软法

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论合规负责人的保证人义务——以证券犯罪为示例 被引量：12

16

作者 张小宁 《东方法学》 CSSCI 北大核心 2021年第5期135-149,共15页

德国2009年关于合规负责人的保证人义务的判决值得我国引鉴。在应对金融商品交易、食品药品生产销售、生态环境治理、疫情预防控制等经济主体的监督管理失职方面,确立合规负责人的保证人义务是刑事合规机制构建不可或缺的环节。合规负... 德国2009年关于合规负责人的保证人义务的判决值得我国引鉴。在应对金融商品交易、食品药品生产销售、生态环境治理、疫情预防控制等经济主体的监督管理失职方面,确立合规负责人的保证人义务是刑事合规机制构建不可或缺的环节。合规负责人的作为义务是一项以监督、阻止、制裁与报告等为核心内容,涵盖范围广泛的“保证人义务”。如欲将其转换为刑法上的保证人义务,必须从规范性视角而非事实性视角出发。鉴于我国目前刑事法律中缺少类似于德国刑法典第13条的规定,从学说视角来看,最理想的模式是从准作为犯说向机能二分说的演变。而从刑事立法的视角来看,则是实现从缺少明文规定向明文规定的转变。 展开更多

关键词 合规计划 合规负责人 保证人义务 不真正不作为 刑事合规机制 机能二分说

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刑事合规的立法争议及范式选择 被引量：6

17

作者 郭华 《法学论坛》 北大核心 2023年第2期16-24,共9页

刑事合规基于行政法上的合规义务与刑事责任形成了内在勾连,通过行政合规、刑事合规的激励机制,倒逼企业主动建立和积极实施合规管理体系。然因我国企业合规理论观点和建议方案及范式选择深受国外合规的影响,将其移植在与国外不同的我... 刑事合规基于行政法上的合规义务与刑事责任形成了内在勾连,通过行政合规、刑事合规的激励机制,倒逼企业主动建立和积极实施合规管理体系。然因我国企业合规理论观点和建议方案及范式选择深受国外合规的影响,将其移植在与国外不同的我国司法体制上,特别是将单位刑事合规镶嵌在我国以自然人犯罪行为为适用对象的刑事实体法和以被追诉自然人案件所设计的程序法中均体现出不适性。我国刑事合规立法需要厘清这些观点与建议背后的问题,力避刑事合规出现刑事化的倾向,应以本土化的“合规管理义务”作为其行政法上的法定义务和法定术语,选择全国人大常委会出台《关于刑事合规问题的决定》的综合性立法的传统范式,架构企业合规、行政合规、刑事合规的综合性法律制度体系。主要内容包括在行政法上将企业合规管理义务作为刑法确立行政犯的前置基础,实体刑法规定合规罪责阻却事由及量刑从宽的抗辩理由,诉讼程序法设置合规程序出罪或者从宽处罚的刑事激励机制,摆脱嵌入式单位诉讼程序立法与整体程序分轨离散带来实践运行的不协调问题。 展开更多

关键词 刑事合规 合规计划 合规管理义务 合规激励机制 综合性立法范式

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企业反垄断合规制度的建立路径 被引量：9

18

作者 喻玲 《社会科学》 CSSCI 北大核心 2015年第5期81-89,共9页

建立反垄断合规制度是企业控制反垄断法律风险的基本工具,它与"反垄断领域的一分预防胜过十分救济"的理念高度契合。有效的反垄断合规制度既能帮助企业及其员工避免潜在的不利后果,也能给他们带来多种潜在的收益,建立反垄断... 建立反垄断合规制度是企业控制反垄断法律风险的基本工具,它与"反垄断领域的一分预防胜过十分救济"的理念高度契合。有效的反垄断合规制度既能帮助企业及其员工避免潜在的不利后果,也能给他们带来多种潜在的收益,建立反垄断合规制度具有理论上的合理性及实践中的不可避免性。它要求企业必须坚守"有效"的核心价值,围绕预防与发现垄断行为"两大基本目标",以识别法律风险——评估法律风险——控制法律风险为主线,紧盯"四大环节"。 展开更多

关键词 反垄断风险 法律救济 合规制度 合规承诺

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延长合规不起诉考察期限的实践检视与进路

19

作者 李华晨 《四川警察学院学报》 2024年第2期94-101,共8页

根据现行《刑事诉讼法》规定的办案期限,检察机关适用企业合规不起诉模式面临着难以为大型涉案企业设置合理合规考察期的问题。对此,试点地区检察机关只能依据法定侦查和取保候审的期限设计延长合规考察时间的方案,但事实证明这样的方... 根据现行《刑事诉讼法》规定的办案期限,检察机关适用企业合规不起诉模式面临着难以为大型涉案企业设置合理合规考察期的问题。对此,试点地区检察机关只能依据法定侦查和取保候审的期限设计延长合规考察时间的方案,但事实证明这样的方案无法满足大型涉案企业合规整改的合理期待。因此,合规不起诉考察期限的设计应当同时满足大型和小微型涉案企业的合规考察需要,根据不同情况将考察期限设置为6个月以上3年以下的弹性期间。 展开更多

关键词 合规不起诉 合规考察 考察期限 合规计划

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合规视阈下预重整的建构

20

作者 陶志超 《南海学刊》 2024年第4期113-123,共11页

合规治理总是与企业发展相伴,是企业健康持续发展的必要条件,不仅为企业在正常存续期间的发展保驾护航,在预重整等非正常存续期间也能提供强大的助力。首先,借助合规测试能够为预重整企业提供“诚实且不幸”的品格证明,柔化预重整企业... 合规治理总是与企业发展相伴,是企业健康持续发展的必要条件,不仅为企业在正常存续期间的发展保驾护航,在预重整等非正常存续期间也能提供强大的助力。首先,借助合规测试能够为预重整企业提供“诚实且不幸”的品格证明,柔化预重整企业的形象,降低与各利益相关者之间发生冲突的可能性和激烈程度。其次,通过有效的合规计划可以明确预重整的各参与方并细化各方的权利(力)边界,实现必要且恰当干预下最大限度的私权自救,以保证预重整更灵活、高效地进行。最后,在预重整中建立正向的合规激励,不仅可以引导企业通过自检自查在困境早期就进入预重整程序,以提高预重整的成功率,而且还可以在预重整过程中借助行政权、司法权等为企业注入脱困的动力。 展开更多

关键词 预重整 合规测试 合规计划 合规激励

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