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题名企业合规不起诉制度本土化的可能及限度
被引量：90
- 1
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作者
刘少军
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机构
安徽大学法学院
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出处
《法学杂志》
CSSCI
北大核心
2021年第1期51-65,共15页
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基金
2017年国家社科基金一般项目“以审判为中心视角下重构侦诉审关系研究”(项目编号:17BFX061)的阶段性成果
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文摘
从域外经验看,企业合规不起诉制度在强制企业完善合规体系、及时弥补损失、稳定市场秩序、优化营商环境等方面具有重要意义。借鉴域外的企业合规不起诉制度并对其进行本土化改造,不仅在法经济学上具有理论可能,而且从当前的法治发展成果看,也具备制度可能和实践可能。企业合规不起诉制度在我国的本土化应当有其限度,即采用狭义不起诉的一元制模式,以刑事和行政法律规范体系的完善为前提,适用对象严格限定为单位犯罪而非自然人犯罪,且只有在认定单位犯罪事实的证据达到刑事证明标准的情况下,在审查起诉阶段适用。
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关键词
企业合规
单位犯罪
合规不起诉制度
本土化
限度
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Keywords
corporate compliance
unit crime
compliance non-prosecution system
localization
limit
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分类号
D915.3
[政治法律—诉讼法学]
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题名企业刑事合规本土探索的实践偏误与路径回归
被引量：21
- 2
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作者
张阳
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机构
西南政法大学
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出处
《西南政法大学学报》
2021年第6期27-40,共14页
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基金
2021年重庆市教育委员会人文社会科学研究规划项目“刑事合规语义下企业犯罪预防模式研究”(21SKGH019)
重庆市新型犯罪研究中心2021年度项目“刑事合规视野下民营企业犯罪治理研究”(21XXFZ03)。
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文摘
企业合规不起诉试点是我国企业刑事合规本土探索的先行实践,目前主要有两种模式:一是“相对不起诉+检察建议”的事后合规模式;二是“企业附条件不起诉”的事前合规模式。以相对不起诉为基点,单一程序出罪的试点思路暴露出检察权和侦查权、审判权衔接不畅,限缩企业刑事合规适用范围,以及可能不当放纵涉案企业和责任人的问题。企业刑事合规的本土探索需要遵循程序与实体整体推进的思路,以刑事一体化理念为路径指引,打通程序法与实体法的学科壁垒。转变单一化、平面化试点路径,建立多维化、立体化的企业刑事合规多维构造体系。在激励方式上,以企业自愿合规计划建设为主,强制建设为补充;在参与机关上,协调与融合内部关系和外部关系的整体机关和机构;在强制程度上,构建逐级递增的阶梯化强制体系,实现企业强制之下的自治。
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关键词
企业刑事合规
企业合规不起诉
刑事一体化
多维构造体系
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Keywords
corporate criminal compliance
corporate compliance non-prosecution
criminal integration
multidimensional structure system
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分类号
D623
[政治法律—政治学]
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题名中小微企业合规的中国实践与完善路径
被引量：9
- 3
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作者
唐淑臣
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机构
清华大学法学院
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出处
《西北民族大学学报（哲学社会科学版）》
北大核心
2023年第2期111-119,共9页
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基金
2022年度最高人民检察院检察理论研究课题“检察业务考核指标体系研究”(项目编号:GJ2022C33)。
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文摘
当前,以刑事法学界领衔的学术圈所热议的企业合规多以大型企业乃至跨国企业为出发点和归宿口,这与司法实践所触及的企业主体类型产生反差,亟需合规改造的无疑是风险更甚的中小微企业。我国中小微企业合规建设面临欠经验、欠能力、欠动力的实践困境,难以套用传统企业合规的法理模型、价值体系和制度框架。以恢复为主的补救式罪后合规建设在实践中已取得长足进展,基于我国中小微企业犯罪类型的集中化倾向,还应探索以预防为主的规范化事前合规建设。具体而言,通过横向合规解决中小微企业合规激励不足的问题,纵向合规解决合规成本高昂以及不同行业的专业性问题,点面结合形成合力共同促进中小微企业建立事前合规体系。
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关键词
企业合规
合规不起诉
民营企业家犯罪预防
中小微企业保护
事前合规
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Keywords
corporate compliance
compliance non-prosecution
private entrepreneur crime prevention
MSMEs protection
pre-criminal compliance system
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分类号
F272
[经济管理—企业管理]
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题名企业合规制度的本土化构建模式探索
被引量：5
- 4
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作者
梁涛
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机构
北京师范大学刑事法律科学研究院博士后科研流动站
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出处
《北方法学》
北大核心
2023年第3期108-119,共12页
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基金
国家社会科学基金青年项目“比例原则视角下生态环境损害法律责任体系化研究”(22CFX041)的阶段性成果。
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文摘
现有研究更多聚焦于企业合规的具体制度设计,鲜有学者关注企业合规制度构建本身,即探究我国如何推动企业合规制度构建,以及其中的模式创新问题。通过梳理我国推动不同类型企业构建合规体系的脉络发现,现阶段已经初步形成了以行政监管的形式迫使金融企业与上市公司率先实现内控合规体系建设,以行政主导的机制强制央企及地方国企构建法律、合规、风险、内控一体化管理体系,以发布合规指引的方式引导外向型企业顺应国际合规潮流,以合规不起诉激励民营企业构建合规管理体系,多种方式互相配合、互为补充、有的放矢的构建模式。在构建过程中,我国应以更广阔的视角,注重不同主体间的协调联动、形成合力,共同推进具有本土化特色的企业合规制度的确立和发展。此外,企业不应仅致力于构建单一的企业合规制度,而应以构建一体化的管理平台为最终目标。
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关键词
企业合规
内控合规体系
合规不起诉
一体化管理体系
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Keywords
corporate compliance
internal control and compliance system
corporate compliance non-prosecution
integrated management system
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分类号
DF411.91
[政治法律—经济法学]
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题名企业合规不起诉的实践检视及适用路径
- 5
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作者
吕姝洁
张可馨
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机构
天津商业大学法学院
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出处
《天津商业大学学报》
2023年第6期62-67,共6页
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基金
天合光能股份有限公司委托项目“公司治理困境与企业发展法律问题”(WH22090)。
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文摘
企业合规不起诉制度已实施了几年,学界相关研究取得了较为丰富的成果。但关于合规不起诉的正当性及如何适用等问题仍存在较多争议。通过对近几年最高检颁布典型案件的梳理,发现不同案件中关于启动条件、法律依据及启动阶段等问题,存在不同的理解和适用标准。通过对合规不起诉制度适用的正当性分析,探索适用该项制度的路径。论证启动条件(不应当区分企业规模、重罪和轻罪等)、启动的法律根据和启动阶段(应当在审查起诉阶段启动)的合理性。
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关键词
企业
合规不起诉
实践检视
正当性
适用路径
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Keywords
corporate
compliance non-prosecution system
practice inspection
legitimacy
application path
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
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题名企业合规不起诉法院司法审查的理据、模式和路径
被引量：9
- 6
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作者
孙国祥
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机构
南京大学法学院
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出处
《法学论坛》
北大核心
2023年第5期38-49,共12页
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文摘
企业合规不起诉由检察机关闭环运作,引发了对检察权异化的担忧以及程序正当性的追问。宪法、刑事诉讼法对法检权力以及相互关系的基本定位,起诉法定主义与便宜主义相结合的诉讼制度,决定了我国检察机关只具有有限的起诉裁量权。对涉嫌重罪的企业直接合规不起诉,逾越了起诉裁量权的范围。企业合规改革需要挖掘法院的角色定位与功能。中国特色的合规不起诉制度,应根据企业犯罪的轻重分别采取附条件不起诉制度和暂缓起诉制度。前者适用于检察机关起诉裁量权范围内涉嫌轻罪的企业,其是否不起诉由检察机关独立决定,无需法院司法审查;后者适用于涉嫌重罪的企业,其是否不起诉需要通过法院司法审查决定。法院的司法审查应是实质性的,是否满足重大社会公共利益的需要以及是否存在预防刑、责任刑的削减是审查的重点。同时,对于已经起诉的涉企犯罪,法院也需要主动进行审查,包括有无事前合规计划以及评估事后合规整改的可行性,并依据企业合规的情况予以妥当处理,以建构企业合规不起诉法院司法审查的制度。
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关键词
合规不起诉
法院司法审查
起诉裁量权
企业合规改革
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Keywords
corporate compliance non-prosecution system
judicial review
prosecutorial discretion
corporate compliance reform
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分类号
D915.3
[政治法律—诉讼法学]
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题名重罪案件中适用企业合规不起诉制度研究
- 7
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作者
张吉喜
郑达
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机构
西南政法大学刑事司法实证研究中心
西南政法大学法学院
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出处
《河南社会科学》
北大核心
2024年第3期20-29,共10页
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基金
国家社会科学基金2022年度后期资助项目“逮捕社会危险性条件评估研究”(22FFXB020)
重庆市研究生科研创新项目“涉案企业合规考察程序启动机制研究”(CYB23167)。
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文摘
企业合规不起诉制度作为合规制度体系中的程序出罪模式,是企业合规激励机制的重要组成部分。对部分涉重罪案件的企业尝试运用企业合规不起诉制度予以出罪,这既是企业合规不起诉制度和企业犯罪特征的要求,也是推进诉源治理和中国企业参与国际竞争的需要。然而不容忽视的是,重罪案件中企业合规不起诉制度的适用在我国仍存在若干程序性机制障碍和“双不起诉”的争议。应当在确立检察机关对于企业合规不起诉改革主导责任的基础上,适时推动改革在立法层面的合法性支撑,建立合理的企业与自然人二元化归责体系,同时落实重罪案件企业合规改造中检察机关的监督审查职责,充分发挥检察机关能动履职精神。
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关键词
企业合规改革
重罪案件
企业合规不起诉制度
诉源治理
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Keywords
Enterprise compliance Reform
Felony Cases
Corporate compliance non-prosecution system
Source Governance
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分类号
D9
[政治法律—法学]
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题名数据安全视野下企业合规的行刑衔接问题研究
- 8
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作者
刘期湘
幸珂岚
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机构
湖南工商大学法学院
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出处
《河南理工大学学报（社会科学版）》
2024年第4期8-15,共8页
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基金
湖南省研究生科研创新项目重点项目(CX20221134)。
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文摘
数据安全领域主要有行政处罚和刑罚两种治理方式。两法衔接直接影响企业数据安全的治理成效。企业合规改革的不断推进,加剧了数据领域行刑衔接问题,主要表现为实体法和程序法界分规则不清、监管措施与移送动力缺失以及合规整改中行政机关承担法律职责不明。为助力企业数据安全合规的高效运行,加大企业数据安全领域的风险防范力度,有关部门应在明确数据安全行刑衔接基础法律问题的前提下,确立行政机关在企业合规第三方机制中的主导作用,同时,落实对涉案企业的行政从宽处罚,进一步健全行刑“双向衔接”机制,回应企业数据安全合规的现实需求。
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关键词
数据安全
行刑衔接
企业刑事合规不起诉制度
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Keywords
data security
execution connection
corporate criminal compliance non-prosecution system
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分类号
D923
[政治法律—民商法学]
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题名刑事合规背景下律师业务的新动向
- 9
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作者
杨璇
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机构
安徽大学法学院
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出处
《四川职业技术学院学报》
2022年第3期67-72,80,共7页
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文摘
近年来,刑事合规制度以认罪认罚从宽制度为依托得以迅速发展。刑事合规业务作为律师业务的新蓝海,在现阶段,律师可以两种不同的身份参与其中,第一种是作为第三方机构成员,此时律师将发挥类似于破产管理人的作用;第二种是作为企业的委托人或辩护人,其工作重点是为目标企业提供一套完整、可行的合规机制,并在其不幸涉诉时,依据合规实践,维护其合法权益。
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关键词
刑事合规
单位责任制度
合规不起诉制度
合规计划
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Keywords
criminal compliance
unit responsibility system
compliance non prosecution system compliance plan
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分类号
DF6
[政治法律—刑法学]
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