新形势下国有企业合规管理体系建设研究 被引量：25

1

作者 杨斌 《江西师范大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2020年第4期96-102,共7页

国有企业面对日益复杂多变的内外部发展环境,强化合规管理是稳健行远的必然要求。国有企业要适应合规管理发展趋势,坚持高质量发展理念,打破合规管理资源局限,增强合规组织机构,完善合规管理制度,理顺合规管理流程,营造良好文化氛围,全... 国有企业面对日益复杂多变的内外部发展环境,强化合规管理是稳健行远的必然要求。国有企业要适应合规管理发展趋势,坚持高质量发展理念,打破合规管理资源局限,增强合规组织机构,完善合规管理制度,理顺合规管理流程,营造良好文化氛围,全面强化合规风险防控。按照稳步推进的原则,将合规管理嵌入与主业经营相关的八大业务领域,全面推进国有企业合规管理。 展开更多

关键词 合规管理 三道防线 制度流程 业务领域

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融合竞争情报系统的企业合规管理体系建设模式 被引量：5

2

作者 陈峰 《情报杂志》 北大核心 2023年第9期19-23,5,共6页

[研究目的]探讨融合竞争情报系统的企业合规管理体系建设模式,为企业竞争情报、合规管理学术研究和实际工作创新发展提供参考。[研究方法]主要通过参加企业合规管理体系建设专题会议、企业合规管理体系建设实战专家访谈咨询、文献资料... [研究目的]探讨融合竞争情报系统的企业合规管理体系建设模式,为企业竞争情报、合规管理学术研究和实际工作创新发展提供参考。[研究方法]主要通过参加企业合规管理体系建设专题会议、企业合规管理体系建设实战专家访谈咨询、文献资料研究相结合的方法开展研究,分析企业竞争情报系统与企业合规管理体系的共同性和差异性,论证两者融合的可行性和必要性。[研究结论]提出符合中国国情的企业竞争情报系统与企业合规管理体系融合模式,该模式具有4个显著特点:企业一把手合规管理与竞争情报一起直接抓;设置与首席合规官并列的首席竞争情报官;比照《中央企业合规管理办法》对企业合规管理体系的要求和支持力度建设企业竞争情报系统;以最佳实践为引导推进合规管理体系与竞争情报系统融合可持续发展。 展开更多

关键词 竞争情报 合规管理 体系建设 合规情报

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浅议保险公司的合规管理 被引量：5

3

作者 黄振宇 《金融理论与实践》 北大核心 2008年第8期83-86,共4页

目前,我国保险公司已逐步开始合规管理方面的探索,但仍存在观念落后、机构缺失、人才不足、技术匮乏的问题。2007年9月7日,中国保监会下发了《保险公司合规管理指引,》对保险公司的合规管理工作进行了全面、详细的规定。各保险公司应当... 目前,我国保险公司已逐步开始合规管理方面的探索,但仍存在观念落后、机构缺失、人才不足、技术匮乏的问题。2007年9月7日,中国保监会下发了《保险公司合规管理指引,》对保险公司的合规管理工作进行了全面、详细的规定。各保险公司应当按照指引要求,树立先进的合规理念,设置适当的合规管理部门,建立科学的合规管理机制,以逐步提高合规管理的效率和效果,不断加强企业内部控制,有效防范和化解经营风险。 展开更多

关键词 合规风险 合规管理 合规部门 合规制度 合规理念

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公司合规管理与董事监督义务的逻辑展开 被引量：2

4

作者 张杨 《北京航空航天大学学报（社会科学版）》 2023年第4期46-53,共8页

法律法规对国家出资公司、金融机构等主体课以合规管理义务的正当性在于该类主体在资本来源、公共职能等方面的特殊性。公司被课以合规管理义务意味着在董事执行公司职务的内容中增加了合规管理,但不意味着董事对公司当然负有合规管理... 法律法规对国家出资公司、金融机构等主体课以合规管理义务的正当性在于该类主体在资本来源、公共职能等方面的特殊性。公司被课以合规管理义务意味着在董事执行公司职务的内容中增加了合规管理,但不意味着董事对公司当然负有合规管理义务。合规管理的含义在中国的规范语境中已被固化为通过合规管理体系对公司合规事项进行管理的活动。在董事对公司的勤勉义务下,董事应对公司中下层职员执行职务遵守法律法规事宜履行监督义务,该监督义务派生于董事对公司的勤勉义务,是勤勉义务的次级义务。除了被课以合规管理义务的特殊类型公司外,董事是否应通过合规管理即建立合规管理体系的形式履行监督义务,取决于公司的具体情况;是否应建立与建立何种合规管理体系属于董事的商业判断,除非从常识角度认为该合规管理体系的内容存在显著缺陷等情形,法院对合规管理体系的内容判断应保持谦抑。 展开更多

关键词 公司合规 合规管理义务 合规管理体系 董事监督义务 董事勤勉义务

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国有企业合规管理体系建设的探索与实践 被引量：7

5

作者 周珩 《石油化工管理干部学院学报》 2021年第6期27-30,共4页

本文在分析国有企业加强合规管理、推进合规管理体系建设背景和意义的基础上,总结探索推进合规管理组织体系、制度体系、风控体系和文化建设的经验做法,并对新形势下国有企业如何推动合规管理体系走深走实,加快提升依法合规经营水平提... 本文在分析国有企业加强合规管理、推进合规管理体系建设背景和意义的基础上,总结探索推进合规管理组织体系、制度体系、风控体系和文化建设的经验做法,并对新形势下国有企业如何推动合规管理体系走深走实,加快提升依法合规经营水平提出思考和展望。 展开更多

关键词 国有企业 合规管理 体系建设 风险防控

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国有企业合规管理体系建设实践——以公司合规管理体系建设为例

6

作者 赵青松 《混凝土世界》 2024年第4期92-96,共5页

本文以天津某建筑材料行业公司的合规管理体系建设项目为案例,总结该公司构建合规管理体系的路径与经验,并对标首批北京市管国有企业合规管理先进经验,通过全面系统梳理该公司的合规义务,识别其在经营管理中面临的合规风险,通过不断完... 本文以天津某建筑材料行业公司的合规管理体系建设项目为案例,总结该公司构建合规管理体系的路径与经验,并对标首批北京市管国有企业合规管理先进经验,通过全面系统梳理该公司的合规义务,识别其在经营管理中面临的合规风险,通过不断完善合规管理制度体系,实现了“强内控、防风险、促合规”的目标。实践表明,通过合规管理体系建设,该公司增强了全体员工的合规经营意识,提升了全面风险管理能力,增强了企业竞争的软实力,为企业持续健康和高质量发展打下了坚实的基础。 展开更多

关键词 企业合规 合规风险 合规管理体系

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企业合规管理的绩效评价标准与指标体系建设——基于竞争情报“最佳实践”理论分析视角

7

作者 赵健雅 陈峰 《情报杂志》 北大核心 2024年第5期184-190,200,共8页

[研究目的]参考竞争情报最佳实践企业评价方法和思路,形成科学合理的企业合规管理绩效评价标准和指标体系。[研究方法]在总结传统合规管理绩效评价方式及其不足的基础上,引入竞争情报“最佳实践”企业评价理论,从组织体系、制度建设、... [研究目的]参考竞争情报最佳实践企业评价方法和思路,形成科学合理的企业合规管理绩效评价标准和指标体系。[研究方法]在总结传统合规管理绩效评价方式及其不足的基础上,引入竞争情报“最佳实践”企业评价理论,从组织体系、制度建设、运行机制、人员队伍和合规文化五个评估维度构建企业合规管理的绩效评价标准与指标体系。[研究结论]基于“最佳实践”理论框架建构的合规管理绩效评价体系具有科学性和合理性,各指标相互促进、相互影响,可以全面、客观且精准地评估企业合规管理工作。 展开更多

关键词 竞争情报 企业合规 合规管理 绩效评价 合规有效性 指标体系

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数据要素合规流通的风险评估与防范

8

作者 王小乾 《信息通信技术与政策》 2024年第4期41-46,共6页

聚焦于数据作为关键生产要素在数字经济时代所面临的合规流通挑战,对数据要素合规流通中的风险评估与防控对策进行了研究。尽管我国政府已出台《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法规引导数据合规使用,但... 聚焦于数据作为关键生产要素在数字经济时代所面临的合规流通挑战,对数据要素合规流通中的风险评估与防控对策进行了研究。尽管我国政府已出台《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法规引导数据合规使用,但仍存在隐私保护、数据安全、法规滞后、跨境数据流动管控以及新技术风险等方面的难题。因此,提出一套严谨的风险评估方案,并就合规风险给出了相应策略。 展开更多

关键词 合规流通 合规风险评估 隐私保护 合规管理体系

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《刑法》(总则)第二章的完善及说明

9

作者 刘立慧 《河南警察学院学报》 2023年第2期82-93,共12页

随着社会的发展,刑法学基础理论研究的深入以及刑事诉讼法等部门法的修改,有必要修改和完善刑法的滞后之处。刑法典与基础理论是相辅相成的关系,应告别客观违法、主观责任原则,贯彻《刑法》第五条所隐含的行为违法、行为人责任原则。违... 随着社会的发展,刑法学基础理论研究的深入以及刑事诉讼法等部门法的修改,有必要修改和完善刑法的滞后之处。刑法典与基础理论是相辅相成的关系,应告别客观违法、主观责任原则,贯彻《刑法》第五条所隐含的行为违法、行为人责任原则。违法是对行为的刑法评价,责任是对行为人的刑法评价。具有形式违法、实质违法的行为,是与刑事责任相应的犯罪,即行为构成的犯罪、实质违法意义的犯罪,这区别于行为人所成立的最终意义的犯罪;对具有形式违法、实质违法的行为负刑事责任时,行为人才成立犯罪。在此指引下,对《刑法》(总则)第二章提出了完善建议并进行了说明。框架上的重大变化是将刑事责任独立为一节。在具体内容上,参考了德国《刑法典》,增加了“有作为义务和作为能力但未作为,以致危害与造成结果的作为犯罪相当时,是不作为犯罪”“由于慌乱、恐惧、惊吓而防卫过当或避险过当的,不负刑事责任”等规定;参考了日本《刑法典》,增加了“法令行为、正当业务行为,不违法”的规定;此外,增加了认罪认罚、单位合规作为减免刑事责任的事由;同时,贯彻行为违法、行为人责任原则,对一些条文进行了相应的调整和删改。 展开更多

关键词 行为违法 行为人责任 认罪认罚 合规管理体系

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核电行业电子文件合规性管理体系构建研究

10

作者 施千里 王睿 《山西档案》 2023年第3期156-162,共7页

伴随着整个国家的数字化转型,推动电子文件管理模式升级和创新刻不容缓。构建核电行业电子文件合规性管理体系,推进核电行业电子文件合规性管理,对于实现核电厂的安全生产、合规管理、有效运行意义重大。从现实来看,核电行业电子文件管... 伴随着整个国家的数字化转型,推动电子文件管理模式升级和创新刻不容缓。构建核电行业电子文件合规性管理体系,推进核电行业电子文件合规性管理,对于实现核电厂的安全生产、合规管理、有效运行意义重大。从现实来看,核电行业电子文件管理在制度上和系统建设上已经取得进展,但是仍然在管理体系、业务流程、政策制度等层面面临着一系列挑战。亟需在理论层面围绕“来源可靠、程序规范、要素合规”构建电子文件合规性管理要素框架,在实践层面完善核电行业电子文件管理的职能体系,优化核电行业电子文件管理的业务体系,健全核电行业电子文件管理的政策体系,加强核电行业电子文件管理的技术体系,建立核电行业电子文件管理的评估体系。 展开更多

关键词 核电行业 电子文件 合规性管理 体系构建

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论合规不起诉案件中有效合规的基本标准 被引量：1

11

作者 蒋一可 《荆楚法学》 2022年第6期140-150,共11页

企业合规不起诉案件中,涉案企业进行了有效的合规整改,是检察机关对其作不起诉处理的主要依据,也是企业合规监督考察所希冀达成的直接目的。现行域内外合规标准体系在合规监督考察中的适用具有局限性。而依据适用主体的不同,合规有效性... 企业合规不起诉案件中,涉案企业进行了有效的合规整改,是检察机关对其作不起诉处理的主要依据,也是企业合规监督考察所希冀达成的直接目的。现行域内外合规标准体系在合规监督考察中的适用具有局限性。而依据适用主体的不同,合规有效性标准可划分为合规建设标准和评估标准,两者在技术指标的设置上具有内在一致性,实践中可不必作特别区分。未来我国企业合规有效性标准体系的本土化建构,应沿着“以体系化建设为基础,以针对性纠错为重点”的整体思路,检察机关或第三方监督评估组织可分别将涉案企业的犯罪根因分析、合规体系建设、犯罪诱因阻断作为有效合规的前置性标准、基础性标准和关键性标准,从而对企业合规整改之成效予以综合评定。 展开更多

关键词 企业合规 合规整改 合规管理体系 有效性标准

原文传递

提升企业遵循管理能力需要重点关注的问题探讨 被引量：1

12

作者 张巧良 雷鞠 宋颖超 《财务与金融》 北大核心 2008年第4期57-61,共5页

在国外正处于初步发展阶段的遵循管理是风险管理核心相当严重的缺口,传统的仅关注于对外部法规的遵循是不够的。本文通过分析遵循管理国内外研究现状的基础上,探讨了提升企业遵循管理能力需要重点关注的问题。

关键词 企业能力 遵循管理 遵循管理文化 信息系统

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供电企业信息安全多标准合规管控体系研究与实践 被引量：1

13

作者 邓雄荣 《现代计算机》 2015年第12期46-50,共5页

结合供电企业实施合规管控过程中遇到的典型问题,如信息安全等级保护测评、IT治理、安全督查、一体化风险评估、入网安评、安全基线核查各种标准的关注点、执行单位、检查要求各不相同,供电企业在一段时间内面临着多个单位不同要求或不... 结合供电企业实施合规管控过程中遇到的典型问题,如信息安全等级保护测评、IT治理、安全督查、一体化风险评估、入网安评、安全基线核查各种标准的关注点、执行单位、检查要求各不相同,供电企业在一段时间内面临着多个单位不同要求或不同标准的检查,信息安全加固工作应接不暇,安全人员容易疲于奔命的问题,提出多标准合规管控的概念,探寻一条可以减轻合规管控过程中工作繁重、重复的道路,研究一种把多个合规标准整合和统一的方法论。 展开更多

关键词 信息安全 合规管控 多标准 安全加固 体系文件

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防差错理念在企业合规管理中的运用初探

14

作者 贺广畅 《广东化工》 CAS 2019年第18期84-85,共2页

将防差错法(POKA-YOKE)的原理运用到企业合规管理中,通过消除、替代、简化、检查、减少等策略有效降低工作中的差错,以防控合规风险、提升合规竞争力。

关键词 合规管理 体系 防差错

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有效合规管理的两种模式 被引量：115

15

作者 陈瑞华 《法制与社会发展》 CSSCI 北大核心 2022年第1期5-24,共20页

自我国监管部门引入合规监管方式以来,有效合规管理大体形成了两种相对独立的制度模式。其中,日常性合规管理是企业在行政监管部门的指导和监督下,以预防相关合规风险为主要出发点,建立常态化的合规管理体系;合规整改则是企业在行政机... 自我国监管部门引入合规监管方式以来,有效合规管理大体形成了两种相对独立的制度模式。其中,日常性合规管理是企业在行政监管部门的指导和监督下,以预防相关合规风险为主要出发点,建立常态化的合规管理体系;合规整改则是企业在行政机关、司法机关的执法压力下,或在国际组织采取制裁措施的情况下,以减轻处罚或者取消制裁为目标,针对业已暴露的违法、违规或犯罪行为,采取有针对性的合规整改措施。在确保企业有效防控合规风险方面,这两种合规管理模式各有其制度结构和公司治理功能,也存在着各自的优劣得失。在企业合规管理体系的建构方面,这两种模式既可以相互转化,也可以相互补充和完善。 展开更多

关键词 有效合规管理 日常性合规管理体系 合规整改 制度纠错 体系化犯罪预防

原文传递

企业有效合规整改的基本思路 被引量：95

16

作者 陈瑞华 《政法论坛》 CSSCI 北大核心 2022年第1期87-103,共17页

有效合规整改的基本目标,是涉案企业建立一套有效预防犯罪的管理机制,达到企业依法依规经营的效果。为实现这一目标,企业合规整改应与日常性合规体系搭建具有本质的区别,将合规整改的"针对性"和"体系化"进行有机的... 有效合规整改的基本目标,是涉案企业建立一套有效预防犯罪的管理机制,达到企业依法依规经营的效果。为实现这一目标,企业合规整改应与日常性合规体系搭建具有本质的区别,将合规整改的"针对性"和"体系化"进行有机的结合。对于一个涉嫌犯罪的企业而言,一旦被纳入合规监督考察的对象,一般应引入四项基本的合规整改要素:一是在认罪认罚的前提下停止犯罪行为,积极配合刑事追诉行动,采取补救挽损措施,处理责任人;二是查找犯罪原因,发现造成犯罪发生的制度漏洞、管理隐患和治理结构的缺陷;三是针对上述漏洞、隐患和缺陷,进行有针对性的制度纠错和管理修复,切断犯罪发生的因果链条,避免同一犯罪的再次发生;四是建立一种整体的、全面的和长远的预防犯罪机制,引入有针对性的专项合规管理体系。 展开更多

关键词 有效合规整改 体系化整改说 针对性整改说 日常性合规管理体系 制度纠错

原文传递

浅析国有企业人力资源管理的内控合规建设

17

作者 胥颖 《混凝土世界》 2024年第6期92-95,共4页

加强合规管理是国有企业进一步深化改革,推进高质量发展的必然要求,是建成世界一流企业、推进企业治理体系和治理能力现代化的重要保障,是国有企业发展稳健行远的必然要求。人力资源管理是现代企业管理发展的核心推动力量,劳动用工管理... 加强合规管理是国有企业进一步深化改革,推进高质量发展的必然要求,是建成世界一流企业、推进企业治理体系和治理能力现代化的重要保障,是国有企业发展稳健行远的必然要求。人力资源管理是现代企业管理发展的核心推动力量,劳动用工管理关乎企业的经济效益和劳动者的合法利益,高效规范的人力资源合规管理体系有助于促进企业行为符合国家法律法规,实现企业长期发展战略。本文就国有企业人力资源内控合规管理建设的必要性、存在的问题进行了阐述,提出了对国有企业建设人力资源内控合规管理体系的建议,在人力资源管理的全链条嵌入内控合规管理,全面强化合规风险防控,建设符合企业自身发展的人力资源内控合规管理体系。 展开更多

关键词 人力资源 内控合规管理 体系建设

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国有企业风险、合规、内控“三合一”体系建设路径研究--以G投资公司为例 被引量：3

18

作者 聂丹 《安徽警官职业学院学报》 2022年第4期114-118,共5页

国有企业是国民经济的主导力量,是社会主义经济的重要支柱。当前,全球经济持续下行,亟待提升国有企业防控化解重大风险的能力和合规管理水平。以G投资公司为例,不断建立健全与“三合一”体系建设要求相匹配的组织体系、制度体系、运行... 国有企业是国民经济的主导力量,是社会主义经济的重要支柱。当前,全球经济持续下行,亟待提升国有企业防控化解重大风险的能力和合规管理水平。以G投资公司为例,不断建立健全与“三合一”体系建设要求相匹配的组织体系、制度体系、运行体系和保障体系,并在后续发展过程中,结合最新监管政策要求和企业内部管理实际情况不断优化完善,方可实现预期目标。 展开更多

关键词 风险管理 合规管理 内部控制 “三合一”体系建设

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我国商业银行合规体系建设研究——基于法国兴业银行金融违规案的启示 被引量：1

19

作者 张巧娜 《技术经济》 2008年第4期93-96,共4页

继巴林银行破产案后,法国兴业银行巨额金融违规案使得世界金融市场的焦点重新聚集在银行合规风险管理问题上。正处于转折和发展的关键时期的中国银行业,应从此类事件中吸取教训,重新认识合规风险管理问题,关注合规体系建设,为迎接未来... 继巴林银行破产案后,法国兴业银行巨额金融违规案使得世界金融市场的焦点重新聚集在银行合规风险管理问题上。正处于转折和发展的关键时期的中国银行业,应从此类事件中吸取教训,重新认识合规风险管理问题,关注合规体系建设,为迎接未来的挑战做好前瞻性研究和准备。 展开更多

关键词 合规风险管理 合规体系 商业银行

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税务系统优化纳税评估体系的对策选择

20

作者 钟国柱 《中国经济与管理科学》 2009年第9期141-142,共2页

科学化、精细化管理是税收工作的着眼点和立足点，构建可操作性的纳税评估体系恰是科学化、精细化管理的助推器，是强化税源管理，提高税收征管质量和效率的有效途径，是税务系统尤其是基层税务机关税源监控部门与税收管理员的一项重要... 科学化、精细化管理是税收工作的着眼点和立足点，构建可操作性的纳税评估体系恰是科学化、精细化管理的助推器，是强化税源管理，提高税收征管质量和效率的有效途径，是税务系统尤其是基层税务机关税源监控部门与税收管理员的一项重要职责。税务机关整合内部系统资源和外部信息对优化纳税评估体系具有重要意义。 展开更多

关键词 纳税评估 税收遵从 精细化管理 税务系统

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