我国券商整体亏损:原因及应对措施 被引量：1

1

作者 杨彩林 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2005年第4期65-67,共3页

我国券商亏损的原因是多方面的,如股权分置、诚信缺失、监管效率和监管质量不高、市场交易机制欠缺等等,为此,应完善公司治理结构、重构券商盈利模式,加强自律机制和内部控制的建设、营造良好的市场环境和政策法律环境。

关键词 券商 亏损 原因 对策

下载PDF 职称材料

保荐人制——券商角色的更位 被引量：2

2

作者 陈贤德 《科技情报开发与经济》 2004年第5期80-82,共3页

中国上市公司的股票发行制度是从行政审批制到核准制,在不同的发行制度下券商扮演着不同的角色,为规范我国的证券市场必须实施保荐人制度。

关键词 审批制 通道制 保荐人制 券商

下载PDF 职称材料

融资融券业务带给我国证券公司的机遇、风险及应对措施 被引量：4

3

作者 刘新 《特区经济》 北大核心 2009年第2期97-98,共2页

融资融券业务将在我国证券市场正式启动,期间只允许证券公司利用自有资金和自有证券从事该项业务。本文将阐述这一业务带给我国证券公司的机遇和风险,并浅析证券公司在当下和长期的应对措施。

关键词 融资融券 证券公司 机遇 风险

下载PDF 职称材料

我国券商盈利模式特征分析与风险防范 被引量：1

4

作者 张海龙 《天水师范学院学报》 2003年第6期26-28,共3页

国内券商的主要利润来源主要集中于传统的四大块业务:经纪业务、承销业务、资产管理业务以及自营业务。这些传统业务最大的特点就是与市场状况高度相关,受市场的波动影响极大,券商只能被动地去接受市场,造成券商盈利处于极大的市场系统... 国内券商的主要利润来源主要集中于传统的四大块业务:经纪业务、承销业务、资产管理业务以及自营业务。这些传统业务最大的特点就是与市场状况高度相关,受市场的波动影响极大,券商只能被动地去接受市场,造成券商盈利处于极大的市场系统风险之中。探索新的盈利模式、改进传统业务对市场高度依赖的盈利模式、拓展业务范围、开展并购咨询业务、实施有效的成本管理、开展外围技术系统业务外包是我国券商防范风险的重要对策。 展开更多

关键词 中国 证券公司 证券商 盈利模式 风险防范 成本管理 咨询业务 经纪业务 业务外包

下载PDF 职称材料

构建证券信息系统的安全体系 被引量：1

5

作者 郭宁 《网络安全技术与应用》 2005年第1期22-25,共4页

解决证券信息系统安全的出路在于选用先进的网络安全技术和安全产品,建立多层数据保护和集中式管理,并形成多层防御体系。本文结合构建证券公司的信息系统实践,分析了证券系统的安全需求,提出信息系统安全体系的构建策略和思路。

关键词 证券信息 证券公司 集中式管理 构建 系统 安全体系 出路 网络安全技术 数据保护 多层

原文传递

证券公司经营模式变革的思考

6

作者 舒声 《广东广播电视大学学报》 2005年第2期75-78,共4页

本文在考察全球证券公司的发展规律和发展趋势的基础上,针对当前券商的经营现状及其面临的问题,从盈利模式、经营方式、培育核心竞争力、企业发展战略及内部治理结构等方面探讨了券商经营模式变革的思路。

关键词 券商 证券公司 经营模式

下载PDF 职称材料

证券法修改解析 被引量：1

7

作者 王丽洁 《辽宁公安司法管理干部学院学报》 2006年第1期14-16,共3页

此次证券法的修改幅度较大,主要体现在四个方面:完善和调整相关制度,进一步推动证券市场发展; 全面加强对投资者合法权益的保护力度;加强对上市公司和证券公司的内部风险防范;赋予行政部门准司法权, 强化行政权力,强化执法权威和执法效率。

关键词 证券市场 投资者 上市公司 证券公司

下载PDF 职称材料

中国国债市场均衡性研究

8

作者 陈方正 魏晓乐 《汕头大学学报（人文社会科学版）》 2002年第1期38-43,共6页

本文针对国债市场存在的不均衡性的表象 ,探讨了国债市场不均衡发展的功能定位原因、不均衡发展的直接后果及其现实催化剂 ,提出要均衡发展国债市场必须加强做市商的培育、优化国债结构、强化银行在国债市场的作用及统一国债市场等相应... 本文针对国债市场存在的不均衡性的表象 ,探讨了国债市场不均衡发展的功能定位原因、不均衡发展的直接后果及其现实催化剂 ,提出要均衡发展国债市场必须加强做市商的培育、优化国债结构、强化银行在国债市场的作用及统一国债市场等相应对策。 展开更多

关键词 金融业 国债市场 均衡 利率 做市商

下载PDF 职称材料

我国证券公司风险测度指标体系的建立

9

作者 谢华 朱丽萍 《北京财贸职业学院学报》 2008年第4期32-36,共5页

随着我国加入WTO，国内资本市场必将加大对外开放力度，逐步与国际资本市场接轨。但由于许多主客观原因，国内证券公司在风险管理方面还有很大不足，既有制度体系方面的原因，又有技术工具方面的缺乏。因此，如何提高我国证券公司风险... 随着我国加入WTO，国内资本市场必将加大对外开放力度，逐步与国际资本市场接轨。但由于许多主客观原因，国内证券公司在风险管理方面还有很大不足，既有制度体系方面的原因，又有技术工具方面的缺乏。因此，如何提高我国证券公司风险测度水平是一个紧迫而又重要的课题。基于以上原因，本文对我国证券公司风险测试从技术上进行了探讨。 展开更多

关键词 证券公司 风险来源 风险测度 指标体系

下载PDF 职称材料

在竞争中胜出——券商迎接新挑战的对策

10

作者 李恒光 《云南财贸学院学报》 2002年第3期16-20,共5页

入世后 ,我国证券商的发展将面临国外证券商的竞争压力和挑战。即使单就国内证券市场来看 ,证券商之间的竞争与分化亦不可避免。如何适应层次更高、激烈愈加的市场竞争 ?本文为证券商开出了五个小药方。

关键词 中国 证券商 投资 金融市场 证券市场 人力资源 内部管理体制

下载PDF 职称材料

上市公司业务转型管理的六大误区 被引量：7

11

作者 李廉水 徐彦武 《科研管理》 CSSCI 北大核心 2004年第1期61-65,共5页

市公司业务转型是拓展竞争优势或摆脱困境的重大战略活动 ,机遇和风险并存。上市公司业务转型失败的原因 ,从管理角度看存在六大误区 :转型目标局限于高科技产业 ,转型行为被证券市场炒作热点左右 ,转型过程缺乏有力的人才和资金支撑 ,... 市公司业务转型是拓展竞争优势或摆脱困境的重大战略活动 ,机遇和风险并存。上市公司业务转型失败的原因 ,从管理角度看存在六大误区 :转型目标局限于高科技产业 ,转型行为被证券市场炒作热点左右 ,转型过程缺乏有力的人才和资金支撑 ,转型组织变革产生内耗 ,转型实施忽视新老业务的资源整合 ,转型结果出现原有竞争优势无法发挥等管理误区。 展开更多

关键词 上市公司 业务转型 组织改革 企业管理 认识误区 资源整合

下载PDF 职称材料

证券公司经纪业务客户关系管理设计 被引量：5

12

作者 孟卫东 王永靖 +1 位作者 周建军 刘建明 《重庆大学学报（自然科学版）》 EI CAS CSCD 北大核心 2003年第11期130-133,共4页

分析了证券公司经纪业务现在面临的诸多挑战,指出证券公司实施客户关系管理的必然性及可行性。提出了证券公司实施客户关系管理战略的思路,即依托客户互动中心分化其经纪业务,根据客户终生价值以及投资偏好分别差别化其管理和服务,用信... 分析了证券公司经纪业务现在面临的诸多挑战,指出证券公司实施客户关系管理的必然性及可行性。提出了证券公司实施客户关系管理战略的思路,即依托客户互动中心分化其经纪业务,根据客户终生价值以及投资偏好分别差别化其管理和服务,用信息流改造其业务流程。最后设计了证券公司经纪业务客户关系管理的框架并说明了实施时要注意的问题。 展开更多

关键词 证券公司经纪业务 客户关系管理 客户互动中心 信息流

下载PDF 职称材料

证券公司操作风险及内控策略 被引量：3

13

作者 李兴汉 《特区经济》 2014年第10期132-134,共3页

通过研究西方关于操作风险的理论,结合我国具体证券操作风险实践的经验,对我国证券公司操作风险的状况进行分析归纳,提出了以内部控制为基础的员工自觉防范操作风险的意识、建立健全操作风险管理体系、完善制度设计并建立清晰组织结构... 通过研究西方关于操作风险的理论,结合我国具体证券操作风险实践的经验,对我国证券公司操作风险的状况进行分析归纳,提出了以内部控制为基础的员工自觉防范操作风险的意识、建立健全操作风险管理体系、完善制度设计并建立清晰组织结构、完善内控机制并建立损失数据库等对策主张。 展开更多

关键词 证券公司 操作风险 内部控制

下载PDF 职称材料

我国问题券商处置中债务处理方法分析与研究

14

作者 陈晓坤 高伟 《水利经济》 2006年第5期32-34,共3页

由于长期缺乏有效的内部监控和外部监管机制,我国证券公司经营管理不规范和亏损严重所导致的金融风险逐渐显现。从目前问题券商债务产生的途径入手,对央行、财政部、证监会三部委处理问题券商的整体思路、政策措施进行分析,研究在解决... 由于长期缺乏有效的内部监控和外部监管机制,我国证券公司经营管理不规范和亏损严重所导致的金融风险逐渐显现。从目前问题券商债务产生的途径入手,对央行、财政部、证监会三部委处理问题券商的整体思路、政策措施进行分析,研究在解决过程中出现的问题,为实现证券行业的健康发展和资本市场的稳定提供参考。 展开更多

关键词 问题券商 债务处理 清偿途径

下载PDF 职称材料

市场化破产机制:问题券商处置方式探索

15

作者 吕寒 《特区经济》 北大核心 2006年第6期305-306,共2页

对经营困难,违规严重的问题券商,必须及时实施有效的处置,才能保证证券业的健康稳定发展。当前我国仍以监管层行政性很强的被动救助为主要处置手段,这不符合市场优胜劣汰的基本规则。合理的处置方式应是系统地建立市场化券商破产机制,... 对经营困难,违规严重的问题券商,必须及时实施有效的处置,才能保证证券业的健康稳定发展。当前我国仍以监管层行政性很强的被动救助为主要处置手段,这不符合市场优胜劣汰的基本规则。合理的处置方式应是系统地建立市场化券商破产机制,并设计相应的配套措施和执行程序,使这一机制得以有效运作。 展开更多

关键词 券商 处置 破产机制

下载PDF 职称材料

银证联网系统的方案与实现

16

作者 赵宏卫 《计算机工程》 CAS CSCD 北大核心 2001年第3期164-165,170,共3页

根据银行业务零售业务部门的总体要求，确定了银证联网的系统方案，县体实施过程中，选取了有关业务的中间件，结合银行、证券两端开发的程序，完成了银证联网的业务需求，最后就银证联网安全性这一敏感问题，进行分析和诊断，并提出措施．

关键词 银证联网系统 证券市场 银行 金融电子仪

下载PDF 职称材料