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关于完善相关制度、助力债务融资工具健康发展的思考
1
作者 雷继平 王巍 《金融市场研究》 2022年第12期17-25,共9页
银行间市场是债券市场的重要组成部分,交易商协会的自律规则是银行间债券市场的重要法律渊源。本文认为,完善银行间债券市场制度的方向,应当包括细化自律规则、完善中介机构“看门人”责任的边界;推动落实现有受托管理人制度,为受托管... 银行间市场是债券市场的重要组成部分,交易商协会的自律规则是银行间债券市场的重要法律渊源。本文认为,完善银行间债券市场制度的方向,应当包括细化自律规则、完善中介机构“看门人”责任的边界;推动落实现有受托管理人制度,为受托管理人履职提供保障;扩大中介机构服务“买方付费”模式的试点范围。 展开更多
关键词 债务融资工具 制度完善 自律规则
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证券仲裁的禀赋特性与制度创新:自愿性与强制性的冲突与调和
2
作者 黄辉 王超 《交大法学》 CSSCI 北大核心 2024年第4期79-95,共17页
随着证券市场纵深发展和2019年《证券法》确立特别代表人诉讼,我国证券纠纷数量急剧增长。为保障证券纠纷高效处理和投资者合法权益,证监会、司法部于2021年制定了《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》。然而,我国对证券仲裁的... 随着证券市场纵深发展和2019年《证券法》确立特别代表人诉讼,我国证券纠纷数量急剧增长。为保障证券纠纷高效处理和投资者合法权益,证监会、司法部于2021年制定了《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》。然而,我国对证券仲裁的规制尚不完善,而美国FINRA规则和联邦最高法院Concepcion案判决具有重要启示意义。本文梳理了我国和美国证券仲裁制度的历史发展和现行规则,比较分析了证券仲裁的自愿性和强制性规制模式。鉴于证券仲裁的禀赋特性,我国应从利益平衡角度规制证券仲裁,不能完全照搬美国证券强制性仲裁格式条款规制模式,但可借鉴其在证券.仲裁中增加强制性的经验,在允许当事人自愿选择仲裁的基础上,采用默认选择仲裁的规定。在尊重当事人意思自治的前提下,我国应对证券强制仲裁的格式条款具有更大的包容度,以实现快速解决证券纠纷和妥善保护投资者的多重政策目标。我国法律应循序渐进地建立集团仲裁制度,借鉴代表人诉讼的实践经验,先发展普通代表人仲裁的模式,然后探索特别代表人仲裁制度。 展开更多
关键词 证券仲裁 仲裁自愿性 强制仲裁协议 集团仲裁 FINRA
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