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题名智能投顾的业务属性和准入监管研究
被引量：13
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作者
陈娟
熊伟
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机构
深圳证券交易所综合研究所
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出处
《金融监管研究》
CSSCI
北大核心
2019年第4期46-61,共16页
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文摘
本文结合国内外业务实践,探讨了我国智能投顾的业务属性和准入监管。与国外相比,我国智能投顾业务规模较小,智能化程度较低,业务模式中掺杂部分资讯、销售类服务。在影响国内智能投顾业务发展的因素中,不容忽视的是法律和监管对其业务属性和准入监管相对模糊的处理,这会对投资组合管理业务的开展和风险防范造成不利影响。本文认为,应当秉承从实践出发的思路,在明确业务属性的基础上实施准入监管。在业务属性方面,智能投顾业务具有综合性金融投资服务的特征,但只有核心业务包含证券投资咨询和/或资产管理的,才能称为智能投顾。在准入监管方面,建议区分长期措施和短期措施。从长期看,建议实施涵盖投资咨询和资产管理的广义投资顾问监管体制;从短期看,需认清复杂业务属性并分别适用证券投资咨询或资产管理的准入监管。
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关键词
投资顾问
智能投顾
投资咨询
资产管理
准入监管
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Keywords
Investment Advisor
Robo-advisor
security consultancy
Asset Management
Market Access Supervision
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分类号
F832
[经济管理—金融学]
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题名关于推进证券投资咨询制度变革的若干思考
被引量：7
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作者
李延振
徐茂龙
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机构
中国证券监督管理委员会广东监管局
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2010年第1期13-17,39,共6页
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文摘
本文对广东证券投资咨询机构现状和问题进行了分析。本文认为,当前证券投资咨询业面临的行业危机,本质上是制度问题。因此,要解决证券咨询行业面临的问题,仅靠单一手段和单一措施难以奏效,必须采取综合治理的思路,推进证券投资咨询制度变革,修改和完善相关法律制度,推动咨询公司业务转型,落实证券公司咨询服务义务,建立打击非法咨询活动的长效机制,改进证券投资咨询监管方式,促进证券投资咨询业持续健康发展。
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关键词
证券投资咨询
投资咨询业
咨询机构
证券咨询监管
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Keywords
Securities investment consulting, investment advisory industry, advisory bodies, security consulting supervision
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分类号
F830.9
[经济管理—金融学]
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题名境外券商开展证券投资咨询的业务模式及启示
被引量：7
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作者
邓淑斌
张斌
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机构
中原证券研究所
河南财经学院
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2010年第7期11-15,共5页
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文摘
证券投资咨询业务的价值在于通过证券分析师优于一般投资者的信息收集途径和专业分析能力,通过公开其分析报告向参与者提供现有证券定价与内在价值存在偏离的信息,从而大大降低了潜在套利者的信息搜寻与分析成本,使市场定价在套利竞争的作用下促进市场有效性。在这一过程中,证券投资分析及其成果的转化是证券投资咨询创造价值的关键环节。境外券商从事证券投资咨询业务取得成功的关键因素在于适宜的组织架构设计、定位清晰和富有特色的研究、畅通的研究成果转化机制、研究部门的内部合规管理等方面。
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关键词
证券投资咨询
境外券商
经纪业务
业务模式
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Keywords
security investment consultancy service
value creation
foreign securities company
business model
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分类号
F830.2
[经济管理—金融学]
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题名关于我国证券咨询业的几点思考
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作者
张红梅
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机构
湖北省武汉市中南财经政法大学
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出处
《科技情报开发与经济》
2003年第9期115-116,共2页
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文摘
我国证券咨询业当前正面临加入WTO后外国同业竞争和国内需求提升的双重挑战,这一新形势既蕴藏着新的发展机遇,又急切呼唤着新的改革。我国证券咨询业当务之急是在行业定位、产品研发、规模扩大、人才培养等方面进行改革和创新。
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关键词
证券咨询业
行业定位
创新
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Keywords
security consulting trade
trade orientation
innovation
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分类号
F830.9
[经济管理—金融学]
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题名证券投资咨询行业市场功能之立法思考和监管建议
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作者
林义相
王昕
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机构
天相投资顾问有限公司
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出处
《天津法学》
2011年第4期46-50,共5页
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文摘
本文分析了证券投资咨询行业市场功能,发展历程和现状。在研究《证券法》及相关法规和规范性文件的基础上,本着放松管制、加强监管、鼓励创新、促进发展的理念,提出了相关立法思考和监管建议。为保障证券投资咨询行业生存之本和基本权益,维护证券投资咨询行业正常的执业环境,应解决现有法规制度缺陷问题,为证券投资咨询行业的发展创造良好的法制环境。唯有如此,方可推动证券投资咨询行业发展和壮大,切实保护投资者权益,维护证券业和社会发展的稳定。
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关键词
证券投资咨询
立法思考
监管建议
证券分析师
证券投资顾问
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Keywords
security investment consultation
legislation
suggestion on supervision
securities analyst
security investment consultant
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分类号
D922.287
[政治法律—经济法学]
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