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数智化阶段的金融科技:风险与监管
被引量：
14
1
作者
黄靖雯
陶士贵
《兰州学刊》
CSSCI
2023年第6期30-53,共24页
随着信息技术在金融领域的应用逐渐深入,2017年以来我国金融科技逐渐进入数智化发展阶段。在当前经济、社会和政府管理等各领域数字化变革加速的背景下,数智化阶段的金融科技的风险和监管议题尤为重要。现有相关研究主要集中在金融科技...
随着信息技术在金融领域的应用逐渐深入,2017年以来我国金融科技逐渐进入数智化发展阶段。在当前经济、社会和政府管理等各领域数字化变革加速的背景下,数智化阶段的金融科技的风险和监管议题尤为重要。现有相关研究主要集中在金融科技的发展风险、监管科技以及监管措施等方面,而基于金融科技数智化阶段的发展特征以及现有监管框架和配套政策工具的相关系统性研究较少。基于此,在分析金融科技数智化阶段发展特征的基础上,全面总结了金融科技数智化阶段的各类发展风险,探讨了金融科技发展对金融监管带来的挑战与变革,梳理金融科技监管框架及关键领域的制度演进,最后基于理论与实践的对照后提出相应的监管建议。较为系统且有针对性地研究了数智化阶段金融科技的风险和监管问题,对学界研究和政策制定具有一定的参考价值。
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关键词
金融科技
数智化
金融监管
平台经济
监管科技
制裁风险
数据
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职称材料
“一带一路”建设背景下商业银行防范洗钱和制裁风险策略研究——以某银行Y分行为例
被引量：
2
2
作者
蔡宁伟
张凯
贾帅帅
《经济论坛》
2023年第4期99-109,共11页
自疫情暴发以来,世界各地与防控疫情相关的欺诈活动增多,而部分国家或地区受疫情影响,打击洗钱及其上游犯罪活动能力有所下降,增加了企业在对外贸易中面临的洗钱和制裁风险。文章以Y分行高风险国家业务审核记录为依据,对高风险国家业务...
自疫情暴发以来,世界各地与防控疫情相关的欺诈活动增多,而部分国家或地区受疫情影响,打击洗钱及其上游犯罪活动能力有所下降,增加了企业在对外贸易中面临的洗钱和制裁风险。文章以Y分行高风险国家业务审核记录为依据,对高风险国家业务进行对比分析,从机构盈利能力、客户产品偏好、产品收益分布等维度对比疫情前后变化,旨在探索疫情对银行国际业务的影响,并对如何在有效遵守国内外制裁和反洗钱规则下,持续支持“一带一路”倡议并进一步扩大经营收益提出对策和建议。
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关键词
一带一路
反洗钱
制裁风险
国别风险
国际业务
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职称材料
金融机构如何在支持“一带一路”建设的同时防范洗钱和制裁风险?--以某股份制银行Z分行2019年度高风险国家业务为例
被引量：
3
3
作者
蔡宁伟
张凯
《农村金融研究》
2020年第7期74-80,共7页
2019年,某股份制银行Z分行国际业务蓬勃发展。但其在快速发展的同时,需要防范由于客户结构单一、国内外反洗钱监管趋严、国际制裁范围扩大所带来的经营风险、洗钱风险及制裁风险。为保持金融机构国际业务发展势头,不断拓宽经营思路,提...
2019年,某股份制银行Z分行国际业务蓬勃发展。但其在快速发展的同时,需要防范由于客户结构单一、国内外反洗钱监管趋严、国际制裁范围扩大所带来的经营风险、洗钱风险及制裁风险。为保持金融机构国际业务发展势头,不断拓宽经营思路,提高洗钱风险防范能力,本文以Z分行在高风险国家(包含受制裁国家和FATF公布的洗钱高风险国家)的业务审核记录为依据,对其2019年度高风险国家业务进行全量分析。分别从机构盈利能力、产品收益分布、客户产品偏好、业务主体风险等多个维度对其2019年度高风险国家业务进行解读,旨在探索金融机构未来高风险国际业务客户拓展方向、产品营销重点、新业务开发思路和洗钱风险管控要点,为国际业务持续稳健发展和"一带一路"建设保驾护航提供参考。
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关键词
一带一路
反洗钱
制裁风险
国别风险
审核要素
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职称材料
美国经济制裁缅甸背景下中资企业的风险与应对
被引量：
1
4
作者
张玲
寸雨琳梓
《宜宾学院学报》
2023年第11期19-28,共10页
自1998年缅甸发生“8888事件”以来,以美国为首的西方国家阵营对缅甸长期实行了不同程度的制裁政策。美国通过实施一系列制裁法案与多种经济制裁手段,不仅对缅甸经济发展造成了负面影响,还损害了缅甸投资贸易合作伙伴的利益。我国企业...
自1998年缅甸发生“8888事件”以来,以美国为首的西方国家阵营对缅甸长期实行了不同程度的制裁政策。美国通过实施一系列制裁法案与多种经济制裁手段,不仅对缅甸经济发展造成了负面影响,还损害了缅甸投资贸易合作伙伴的利益。我国企业需要充分了解美国经济制裁对其在缅投资利益的相关风险,采取包括对交易对手进行合规审查、建立制裁风险合规管理体系、运用我国法律法规维权等措施,最大程度地规避风险或降低制裁带来的伤害,合理合法地维护投资企业自身的经济利益。
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关键词
经济制裁
制裁风险
美国连接点
应对机制
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职称材料
题名
数智化阶段的金融科技:风险与监管
被引量：
14
1
作者
黄靖雯
陶士贵
机构
南京师范大学商学院
出处
《兰州学刊》
CSSCI
2023年第6期30-53,共24页
基金
国家社会科学基金重大项目“总体国家安全观下防范和应对外国经济制裁研究”(项目编号:22&ZD180)
国家社会科学基金重点项目“非对称货币权力下,国际经济金融制裁与反制裁效果研究”(项目编号:19AGJ011)。
文摘
随着信息技术在金融领域的应用逐渐深入,2017年以来我国金融科技逐渐进入数智化发展阶段。在当前经济、社会和政府管理等各领域数字化变革加速的背景下,数智化阶段的金融科技的风险和监管议题尤为重要。现有相关研究主要集中在金融科技的发展风险、监管科技以及监管措施等方面,而基于金融科技数智化阶段的发展特征以及现有监管框架和配套政策工具的相关系统性研究较少。基于此,在分析金融科技数智化阶段发展特征的基础上,全面总结了金融科技数智化阶段的各类发展风险,探讨了金融科技发展对金融监管带来的挑战与变革,梳理金融科技监管框架及关键领域的制度演进,最后基于理论与实践的对照后提出相应的监管建议。较为系统且有针对性地研究了数智化阶段金融科技的风险和监管问题,对学界研究和政策制定具有一定的参考价值。
关键词
金融科技
数智化
金融监管
平台经济
监管科技
制裁风险
数据
Keywords
fintech
digitization
and
intelligentization
financial
regulation
platform
economy
regtech
sanctions
risk
data
分类号
F832 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
“一带一路”建设背景下商业银行防范洗钱和制裁风险策略研究——以某银行Y分行为例
被引量：
2
2
作者
蔡宁伟
张凯
贾帅帅
机构
中信银行总行合规部
中信银行太原分行合规部
广州大学金融研究院
出处
《经济论坛》
2023年第4期99-109,共11页
基金
2021年度国家社科基金青年项目“交叉性金融风险水平测度、传导路径识别与监测预警研究”(21CTJ013)。
文摘
自疫情暴发以来,世界各地与防控疫情相关的欺诈活动增多,而部分国家或地区受疫情影响,打击洗钱及其上游犯罪活动能力有所下降,增加了企业在对外贸易中面临的洗钱和制裁风险。文章以Y分行高风险国家业务审核记录为依据,对高风险国家业务进行对比分析,从机构盈利能力、客户产品偏好、产品收益分布等维度对比疫情前后变化,旨在探索疫情对银行国际业务的影响,并对如何在有效遵守国内外制裁和反洗钱规则下,持续支持“一带一路”倡议并进一步扩大经营收益提出对策和建议。
关键词
一带一路
反洗钱
制裁风险
国别风险
国际业务
Keywords
Anti-money
laundering
sanctions
risk
Country
risk
International
business
分类号
F832.33 [经济管理—金融学]
F741.1
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职称材料
题名
金融机构如何在支持“一带一路”建设的同时防范洗钱和制裁风险?--以某股份制银行Z分行2019年度高风险国家业务为例
被引量：
3
3
作者
蔡宁伟
张凯
机构
中信银行太原分行合规部
出处
《农村金融研究》
2020年第7期74-80,共7页
文摘
2019年,某股份制银行Z分行国际业务蓬勃发展。但其在快速发展的同时,需要防范由于客户结构单一、国内外反洗钱监管趋严、国际制裁范围扩大所带来的经营风险、洗钱风险及制裁风险。为保持金融机构国际业务发展势头,不断拓宽经营思路,提高洗钱风险防范能力,本文以Z分行在高风险国家(包含受制裁国家和FATF公布的洗钱高风险国家)的业务审核记录为依据,对其2019年度高风险国家业务进行全量分析。分别从机构盈利能力、产品收益分布、客户产品偏好、业务主体风险等多个维度对其2019年度高风险国家业务进行解读,旨在探索金融机构未来高风险国际业务客户拓展方向、产品营销重点、新业务开发思路和洗钱风险管控要点,为国际业务持续稳健发展和"一带一路"建设保驾护航提供参考。
关键词
一带一路
反洗钱
制裁风险
国别风险
审核要素
Keywords
The
Belt
and
Road
Initiative
Anti-Money
Laundering
sanctions
risk
Country
risk
Audit
Elements
分类号
F125 [经济管理—世界经济]
F832.2
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职称材料
题名
美国经济制裁缅甸背景下中资企业的风险与应对
被引量：
1
4
作者
张玲
寸雨琳梓
机构
云南财经大学法政学院
出处
《宜宾学院学报》
2023年第11期19-28,共10页
文摘
自1998年缅甸发生“8888事件”以来,以美国为首的西方国家阵营对缅甸长期实行了不同程度的制裁政策。美国通过实施一系列制裁法案与多种经济制裁手段,不仅对缅甸经济发展造成了负面影响,还损害了缅甸投资贸易合作伙伴的利益。我国企业需要充分了解美国经济制裁对其在缅投资利益的相关风险,采取包括对交易对手进行合规审查、建立制裁风险合规管理体系、运用我国法律法规维权等措施,最大程度地规避风险或降低制裁带来的伤害,合理合法地维护投资企业自身的经济利益。
关键词
经济制裁
制裁风险
美国连接点
应对机制
Keywords
economic
sanctions
sanctions
risk
American
connection
point
coping
mechanism
分类号
D815 [政治法律—国际关系]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
数智化阶段的金融科技:风险与监管
黄靖雯
陶士贵
《兰州学刊》
CSSCI
2023
14
下载PDF
职称材料
2
“一带一路”建设背景下商业银行防范洗钱和制裁风险策略研究——以某银行Y分行为例
蔡宁伟
张凯
贾帅帅
《经济论坛》
2023
2
下载PDF
职称材料
3
金融机构如何在支持“一带一路”建设的同时防范洗钱和制裁风险?--以某股份制银行Z分行2019年度高风险国家业务为例
蔡宁伟
张凯
《农村金融研究》
2020
3
下载PDF
职称材料
4
美国经济制裁缅甸背景下中资企业的风险与应对
张玲
寸雨琳梓
《宜宾学院学报》
2023
1
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职称材料
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