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投资者到金融消费者的角色嬗变 被引量：137
1
作者 陈洁 《法学研究》 CSSCI 北大核心 2011年第5期84-95,共12页
金融产品的日益抽象化、复杂化和金融交易模式的日益综合化、专业化,导致金融市场投资者群体的身份转化与角色嬗变。非专业投资者或者大众投资者逐渐与消费者融合,成为一类新的市场主体即金融消费者。金融消费者是为满足非营业性的个体... 金融产品的日益抽象化、复杂化和金融交易模式的日益综合化、专业化,导致金融市场投资者群体的身份转化与角色嬗变。非专业投资者或者大众投资者逐渐与消费者融合,成为一类新的市场主体即金融消费者。金融消费者是为满足非营业性的个体金融需要而购买或使用金融商品或者享受金融服务的自然人。对于金融消费者存在其中的法律关系,需要建构体现特殊宗旨或调整方法的法律规范。我国可以在保留现有证券、银行、保险、信托分业监管和分业立法的格局下,建构以保护金融消费者权益为核心的金融服务法或金融消费者权益保护法。 展开更多
关键词 投资者 金融消费者 金融服务法
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论金融消费者概念界定 被引量：87
2
作者 杨东 《法学家》 CSSCI 北大核心 2014年第5期64-76,177-178,共13页
在当前以互联网金融为代表的金融混业不断加剧的背景下,笔者立足金融学等理论,为投资者身份嬗变提供理论依据,明确提出包含各类投资者在内的统一的金融消费者概念,将从金融机构购买金融商品或服务的自然人、法人或其他组织均界定为金融... 在当前以互联网金融为代表的金融混业不断加剧的背景下,笔者立足金融学等理论,为投资者身份嬗变提供理论依据,明确提出包含各类投资者在内的统一的金融消费者概念,将从金融机构购买金融商品或服务的自然人、法人或其他组织均界定为金融消费者,并将其分为专业金融消费者和一般金融消费者。专业投资机构和具有一定财力、专业能力和风险承受能力的主体是专业金融消费者,排除适用保护其他金融消费者的制度。应授权监管者依据市场情势变更调整专业金融消费者的认定标准,采用动态类型化的概念界定方式,实现对弱势消费者的倾斜保护和金融安全等金融法的价值目标。 展开更多
关键词 金融消费者概念 互联网金融 动态类型化
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对我国民办高校体育教学现状的研究 被引量：38
3
作者 姚峰 《北京体育大学学报》 CSSCI 北大核心 2001年第1期90-92,共3页
运用调查法、数理统计法等 ,对我国民办高校体育教学的现状进行深入的分析和研究 ,探讨了民办高校体育教学的发展和民办高校体育教学面临的困境 ,提出进一步规范民办高校体育教学的建议 。
关键词 民办高校 中国 体育教学 现状 投资者
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中国乡村旅游投资发展过程及其主体特征演化 被引量：51
4
作者 李涛 《中国农村观察》 CSSCI 北大核心 2018年第4期132-144,共13页
资本投入是旅游产业发展、创新和升级的内在动力。本文尝试从中国旅游产业的投资演化分析入手,总结中国乡村旅游投资发展呈现的阶段性特征——经历产业萌芽、产业发展、快速扩张、提质增效4个阶段,并归纳出与这4个阶段对应的自主经营、... 资本投入是旅游产业发展、创新和升级的内在动力。本文尝试从中国旅游产业的投资演化分析入手,总结中国乡村旅游投资发展呈现的阶段性特征——经历产业萌芽、产业发展、快速扩张、提质增效4个阶段,并归纳出与这4个阶段对应的自主经营、合作经营、股份合作经营和市场混合经营4种模式;继而围绕乡村旅游投资主体,对乡村能人、乡村旅游经营企业、当地政府等多元主体的角色和相互关系的阶段性演化进行了分析,并结合边际收益递减规律,阐释了乡村旅游投资主体角色更替和相互关系变迁的内在机制。研究进一步发现,投资收益、投资回报预期、投资主体风险承受能力等是影响乡村旅游投资出现阶段性演化、主体角色更替及其相互关系变迁的主要因素。最后,本文从乡村旅游发展的现实出发,剖析了当前乡村旅游投资中出现的问题,以期为业界正确认识乡村旅游发展和投资中面临的困难与阻碍、科学把控乡村旅游未来的发展方向和投资规模提供借鉴。 展开更多
关键词 乡村旅游 投资 投资主体 阶段性 中国
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投资基金折价问题研究 被引量：18
5
作者 汪光成 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2001年第12期20-28,共9页
目前我国基金普遍出现折价 ,引起市场人士的关注。本文综述了国外有关这方面的研究 ,描述了我国基金折价的市场特征 ,在此基础上 ,对我国基金折价的形成原因进行较为全面的分析。本文认为 ,我国基金折价的主要原因 ,与基金市场的投资理... 目前我国基金普遍出现折价 ,引起市场人士的关注。本文综述了国外有关这方面的研究 ,描述了我国基金折价的市场特征 ,在此基础上 ,对我国基金折价的形成原因进行较为全面的分析。本文认为 ,我国基金折价的主要原因 ,与基金市场的投资理念、投资者的“共同知识”、投资者类型、基金披露信息的价值和基金制度安排缺陷有关。 展开更多
关键词 投资基金 基金折价 投资理念 “共同知识” 信息披露 制度安排
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乡村旅游投资主体关系研究 被引量：37
6
作者 黄郁成 张国平 李金波 《旅游学刊》 CSSCI 北大核心 2007年第6期75-79,共5页
本文选择了国内经济发达地区和欠发达地区的一组乡村旅游开发案例进行对比研究,分析了国内乡村旅游开发中的投资主体关系。参与乡村旅游投资的主体包括政府、外来投资商、乡村集体组织和乡村居民个体。由于对乡村旅游开发要素的所有权不... 本文选择了国内经济发达地区和欠发达地区的一组乡村旅游开发案例进行对比研究,分析了国内乡村旅游开发中的投资主体关系。参与乡村旅游投资的主体包括政府、外来投资商、乡村集体组织和乡村居民个体。由于对乡村旅游开发要素的所有权不同,国内不同区域之间的市场化水准不同,投资回报不同,因而乡村旅游投资主体参与乡村旅游投资的方式也有所不同。但不管是发达还是欠发达地区,由于旅游资源的国有,土地资源的公有,在乡村旅游投资中,政府发挥着主导的作用;乡村地区资金的稀缺性,使得外来投资商可以获取乡村旅游投资的主要收益;而乡村地价较低,使得乡村居民的投资往往被边缘化。 展开更多
关键词 乡村旅游 投资主体 关系 研究
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互联网金融环境下投资者学习行为的经济学分析 被引量：37
7
作者 王正位 向佳 +1 位作者 廖理 张伟强 《数量经济技术经济研究》 CSSCI 北大核心 2016年第3期95-111,共17页
投资者是否能够在投资实践中不断总结、学习,根据过往经验积极调整投资行为是一个值得研究的话题。本文选取了"人人贷"的交易数据作为研究样本,发现我国P2P网络借贷市场中存在着投资者学习行为现象,投资者过往投资经验对其当... 投资者是否能够在投资实践中不断总结、学习,根据过往经验积极调整投资行为是一个值得研究的话题。本文选取了"人人贷"的交易数据作为研究样本,发现我国P2P网络借贷市场中存在着投资者学习行为现象,投资者过往投资经验对其当前的投资行为具有显著的影响。具体而言,投资者学习行为主要体现为以下两种形式:第一,在重复的投资实践中得到锻炼从而调整自己的投资时机,随着投资经验的增加,投资者更倾向于在借款标的融资晚期进行投资;第二,投资者从过往投资经验反馈中进行总结和学习,进而调整自己的投资标的选择,投资历史越长、投资次数越多,投资者越倾向于选择信用等级越高的标的。 展开更多
关键词 P2P 网络借贷 投资者 学习行为
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试论盈利预测信息披露的管制 被引量：15
8
作者 张琪 《政法论坛》 CSSCI 北大核心 2003年第4期164-170,共7页
盈利预测信息对于证券市场发展和投资人具有重要意义。美国证券法实行允许自愿性预测信息披露的制度 ,并建立了安全港规则。我国证券法应借鉴美国的做法 ,对诚实、信用的证券发行人发布的盈利信息预测实行负责制度。
关键词 证券市场 盈利预测信息 信息披露 证券法 证监会
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论金融消费者与投资者的识别标准 被引量：20
9
作者 王振栋 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2011年第6期91-94,共4页
金融消费者与投资者所标识的两类主体之间是否有本质意义上的不同,亦或只是概念上的区别并无实质性差异,这是金融消费者保护立法过程中无法回避的问题。如果两者之间确有差异,识别两者界限的标准就显得格外重要。通过分析金融契约关系... 金融消费者与投资者所标识的两类主体之间是否有本质意义上的不同,亦或只是概念上的区别并无实质性差异,这是金融消费者保护立法过程中无法回避的问题。如果两者之间确有差异,识别两者界限的标准就显得格外重要。通过分析金融契约关系中个体自然人承担的权利义务及法律风险方面的系统性差别,本文指出,将参与金融活动的个体自然人分为金融消费者与投资者具有实际意义,现有理论所提出的"主观标准"因缺乏明确性容易导致认识分歧的产生,"资信授予"客观标准的采用或许是更优的选择。 展开更多
关键词 金融消费者 投资者 金融契约 投资者保护
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沪、深两市大宗交易制度演进及市场交易特征 被引量：19
10
作者 朱玺 《财经科学》 CSSCI 北大核心 2004年第2期41-45,共5页
本文对我国沪深两市的大宗交易制度演进过程作了详细梳理 ,并根据对我国大宗交易市场数据的分析 ,总结了沪深两市大宗交易呈现的特征。在文章最后一部分 ,针对我国大宗交易制度应当在交易方式、交易时间、交易价格限制 ,以及大宗交易制... 本文对我国沪深两市的大宗交易制度演进过程作了详细梳理 ,并根据对我国大宗交易市场数据的分析 ,总结了沪深两市大宗交易呈现的特征。在文章最后一部分 ,针对我国大宗交易制度应当在交易方式、交易时间、交易价格限制 ,以及大宗交易制度的其它方面提出了放宽条款限制的建议。 展开更多
关键词 沪、深股市(Shanghai and SHENZHEN Stock Exchans) 大宗交易制度(Bloc trade System) 机构投资者(Institutional investor)
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投资者行为与股市波动 被引量：4
11
作者 成思危 李自然 《南开经济研究》 CSSCI 北大核心 2004年第6期83-93,共11页
本文基于行为金融学对投资者行为的心理学研究成果,构建了一个反映投资者预期形成过程的行为模型。模型考察了外部冲击对股价影响的长短期效应,较好的解释了实证研究发现的金融市场上普遍存在的一些异常现象,诸如收益率分布的厚尾现象,... 本文基于行为金融学对投资者行为的心理学研究成果,构建了一个反映投资者预期形成过程的行为模型。模型考察了外部冲击对股价影响的长短期效应,较好的解释了实证研究发现的金融市场上普遍存在的一些异常现象,诸如收益率分布的厚尾现象,股价对信息反映不足或过度,市场对国有股减持的过度反应等等,并提出了规范股市减少异常波动发生的政策建议。 展开更多
关键词 投资者行为 股价 金融市场 股市波动 过度反应 国有股减持 收益率 构建 信息 现象
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创业投资基金双层委托代理机制研究 被引量：17
12
作者 郭建鸾 《南开经济研究》 CSSCI 北大核心 2004年第1期100-104,共5页
由于信息不对称,投资者直接进行创业资本投资,易产生逆向选择,导致创业资本市场低效率。发展创业投资基金,利用创业投资家的专业优势,降低创业资本投资过程中信息不对称程度,但产生了双层委托代理问题。本文认为创业投资是投资者、创业... 由于信息不对称,投资者直接进行创业资本投资,易产生逆向选择,导致创业资本市场低效率。发展创业投资基金,利用创业投资家的专业优势,降低创业资本投资过程中信息不对称程度,但产生了双层委托代理问题。本文认为创业投资是投资者、创业投资家和创业企业家三方的合作生产方式,创业资本投资过程是三方博弈过程,创业资本产出具有道格拉斯生产函数的特点,用道格拉斯生产函数,对比分析三方静态和动态博弈,论证了单轮动态博弈过程中创业企业家最受益,创业投资家次之,投资者是受损者的观点。因此,在创业投资基金中,委托人应有控制权,并说明了有限合伙制创业投资基金利用三方多轮重复博弈,较成功地解决了双层委托代理问题。 展开更多
关键词 创业投资基金 双层委托代理机制 信息不对称 创业企业家
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“保险消费者”概念辨析 被引量：19
13
作者 温世扬 范庆荣 《现代法学》 CSSCI 北大核心 2017年第2期79-93,共15页
保险消费者"概念问题的实质,即将《消保法》作为保险相对人保护自身权益的法律依据之一。其理论基础为,外部性、自然垄断、信息不对称等《消保法》的立法缘由在保险领域中同样存在。法人和其他组织不宜纳入保险消费者的范畴。主要... 保险消费者"概念问题的实质,即将《消保法》作为保险相对人保护自身权益的法律依据之一。其理论基础为,外部性、自然垄断、信息不对称等《消保法》的立法缘由在保险领域中同样存在。法人和其他组织不宜纳入保险消费者的范畴。主要目的可以作为区分保险消费者与投资者的标准。保险消费者包括投保人、被保险人、受益人。 展开更多
关键词 保险消费者 保险法 消费者保护法 投资者 保险相对人
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人工智能创作物的著作权归属:投资者对创作者的超越 被引量：18
14
作者 陈全真 《哈尔滨工业大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2019年第6期26-32,共7页
人工智能进行创作已成为现实,目前学界普遍认可智能创作物的可版权性,只是在著作权归属原则上有较大分歧。创作原则基于其深厚的自然法根基而成为传统著作权归属认定的固有原则,但人工智能不是自然法思想下的“人”,不具备完全的权利能... 人工智能进行创作已成为现实,目前学界普遍认可智能创作物的可版权性,只是在著作权归属原则上有较大分歧。创作原则基于其深厚的自然法根基而成为传统著作权归属认定的固有原则,但人工智能不是自然法思想下的“人”,不具备完全的权利能力,智能创作物适用创作原则认定著作权归属显然存在法理悖论。投资原则在智能创作物领域突破传统创作原则的桎梏而成为著作权归属的另一个原则,已然是一种不可逆转的趋势,应构建一套以人工智能投资者(一般为所有者)为著作权人,同时辅之以意思自治原则的智能创作物归属制度。 展开更多
关键词 人工智能创作物 著作权归属原则 创作者 投资者
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国有企业出资人制度的原由和框架 被引量：12
15
作者 周天勇 《中国工业经济》 CSSCI 北大核心 2002年第11期5-14,共10页
国有企业难以全面振兴的深层次原因是 :国民收入分配格局变化后 ,财政从生产建设财政转变为借债吃饭型财政后 ,它们失去了资本金注资来源 ,而银行注资形成的高负债发展模式 ,又会形成金融风险 ;工资成本上升趋势和资本利润率下降规律同... 国有企业难以全面振兴的深层次原因是 :国民收入分配格局变化后 ,财政从生产建设财政转变为借债吃饭型财政后 ,它们失去了资本金注资来源 ,而银行注资形成的高负债发展模式 ,又会形成金融风险 ;工资成本上升趋势和资本利润率下降规律同样在国有企业发生作用 ,冗员过多的工资上升侵蚀利润 ,使国有企业难以为继 ;将企业作为一级党政社团组织办和企业办社会 ,使企业的体制成本很高 ,并内化了许多社会成本 ;所有者多头代理 ,导致管事的不管人 ,管人的不管事 ,所有者的权力、责任和应当承担的风险不对称。从放权让利改革开始的所有权和经营权的分离 ,虽然扩大了企业的自主权 ,但是没有形成真正管用的所有者 ,且形成了更多的不负责任的所有者代表。后来企业资产多元化的改革 ,希望通过外力来建立所有者 ,国有资产管理搭便车 ,然而由于种种原因 ,效果并不理想。从战略上讲 ,国有经济要集中 ,要社会化 ,要在许多领域退出。但是 ,国有经济所占资源目前仍占全社会经营性资源的 70 %以上。并且 ,国有经济并不可能在短期内得以转轨。因此 ,需要在过渡时期建立一种有效的出资人—经营者制衡制度 ,使国有企业在国民经济中发挥应有的作用。 展开更多
关键词 国有企业 出资人 国有资产管理委员会
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论国有企业在ICSID的仲裁申请资格 被引量：15
16
作者 梁一新 《法学杂志》 CSSCI 北大核心 2017年第10期103-110,共8页
国有企业想在ICSID中心提起投资仲裁,一方面必须是投资协定的"投资者",另一方面必须是ICSID公约中的"国民"。"投资者"定义一般不明确排除国有企业,但从条约解释角度看,有些国有企业可能不具备"投资... 国有企业想在ICSID中心提起投资仲裁,一方面必须是投资协定的"投资者",另一方面必须是ICSID公约中的"国民"。"投资者"定义一般不明确排除国有企业,但从条约解释角度看,有些国有企业可能不具备"投资者"资格。ICSID公约并没有明确国有企业的"国民"资格。CSOB V.Slovak Republic一案采用Broches标准来判定,但该案对Broches标准的解读存在问题,应借鉴《责任草案》第5条和第8条,利用"授权政府权力""具体行使该政府权力""国家实际控制"三要件来判定Broches标准的两个要件。我国未来需要进一步强化对"具体行使政府权力"和"国家实际控制"要件的证据证明责任,防止欧美国家借此阻碍我国有企业利用ICSID仲裁解决投资争议。 展开更多
关键词 国有企业 国际投资协定 投资者 国民Broches标准
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投资者法律保护与公司上市后长期业绩表现——基于法和金融理论的实证分析 被引量：10
17
作者 许琳 《南开管理评论》 CSSCI 2006年第2期96-101,共6页
公司上市后长期业绩不佳是世界范围内的一个“异象”,主流的理论解释集中在信息不对称和利益冲突两个问题上,可见投资者保护的增强有利于缓解这种“异象”。为此,本文基于法和金融理论,以1991-2000年在上海证券交易所上市的公司为样本,... 公司上市后长期业绩不佳是世界范围内的一个“异象”,主流的理论解释集中在信息不对称和利益冲突两个问题上,可见投资者保护的增强有利于缓解这种“异象”。为此,本文基于法和金融理论,以1991-2000年在上海证券交易所上市的公司为样本,实证检验了我国中小投资者法律保护发展对公司上市后长期业绩的影响。研究结果表明,随着我国中小投资者法律保护的发展,公司上市后长期业绩表现不佳的“异象”有所缓解。 展开更多
关键词 IPO长期表现 投资者保护 法和金融
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我国证券市场投资者非理性行为及治理——兼论投资者教育 被引量：11
18
作者 顾海峰 《审计与经济研究》 CSSCI 北大核心 2009年第4期108-112,共5页
我国证券市场股价波动性大、市盈率和证券换手率过高,说明投资者具有非理性行为。通过对投资者非理性行为表象的分析,提出建立投资者教育机制及我国证券市场投资者教育体系的思路,以有效治理投资者的非理性行为。
关键词 证券市场 投资者 非理性行为 治理 投资者教育
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中国足球职业化的经济学分析 被引量：11
19
作者 邹一南 耿建华 王朝军 《西安体育学院学报》 CSSCI 北大核心 2008年第4期41-45,共5页
中国足球率先走上了中国体育职业化、市场化的道路,但改革一波三折,足球职业化现状不容乐观。在职业化的足球市场上,作为市场主体俱乐部、足协、投资商、球员和球迷有其各自的作用,它们之间也有特定的关系。从经济学的视角对这些问题进... 中国足球率先走上了中国体育职业化、市场化的道路,但改革一波三折,足球职业化现状不容乐观。在职业化的足球市场上,作为市场主体俱乐部、足协、投资商、球员和球迷有其各自的作用,它们之间也有特定的关系。从经济学的视角对这些问题进行分析,并总结出进一步推进足球职业化的建议。 展开更多
关键词 职业化 俱乐部 足协 投资商 球员 球迷 职业联盟
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投资环境的作用与影响初步研究 被引量：8
20
作者 邓宏兵 《华中师范大学学报（自然科学版）》 CAS CSCD 北大核心 2000年第3期353-356,共4页
在分析投资环境一般作用和影响的基础上 ,重点探讨了投资环境对投资方、受资方及国际经济的作用和影响 ,指出投资环境研究的价值取决于这些作用和影响的大小 .
关键词 投资环境 投资方 受资方 国际经济 作用与影响
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