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题名证券自律规则效力的司法审查
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作者
李志君
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机构
大连民族大学法律系
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出处
《特区经济》
2024年第1期49-52,共4页
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基金
辽宁省社科规划基金一般项目“证券自律组织自律监管的正当程序问题研究”(L14BFX012)。
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文摘
证券自律规则无论系行政规则属性抑或民事规则属性,司法实践中都绕不开对其效力的审查。司法审查存在宪法、行政法、民商法多个维度,基于自律规则的不同属性,司法审查可能采取行政诉讼或民事诉讼的方式。基于专业尊重的考量,司法审查应原则上穷尽自律组织内部救济,但行政救济不应作为诉讼的前置程序。司法审查应遵循合法性原则和正当程序原则,不同诉讼模式下对自律规则效力的司法审查存在不同效果。
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关键词
证券自律规则
司法审查
法律效力
穷尽救济
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Keywords
Securities Self-Regulation Rules
Judicial Review
Legal Validity
exhaust remedies
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分类号
DF438.7
[政治法律—经济法学]
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题名金融危机以来美国证券自律监管的司法审查研究
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作者
谢贵春
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机构
上海证券交易所资本市场研究所
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2017年第12期65-75,共11页
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文摘
2007~2008年金融危机以来,美国证券自律监管组织遭遇的诉讼案件明显增多。证券自律监管纠纷主要集中在自律组织未能或不当履行监管职责、纪律处分措施及程序不当、创新业务和收费规则引起的争议、会员的信用管理以及对特定主体的信息公开(披露)等五个方面。总体而言,美国法院在决定是否介入证券交易所的自律监管时,仍然以自律组织享有绝对豁免权以及当事人是否穷尽救济作为考量前提,而在具体的案件审判中则倾向于审慎界定绝对豁免权的适用范围,要求绝对豁免权以及穷尽救济原则的适用应与自律监管密切相关。这些争议及判例为思考我国证券自律监管的优化和完善提供了参考借鉴,特别是在具体的司法政策层面,应当看到美国证券自律监管司法介入政策分别有其法源逻辑、结构逻辑和配套逻辑,在参考借鉴时应当审慎、有序推进。
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关键词
自律监管
司法审查
纪律处分
穷尽救济
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Keywords
self-regulation, judicial review, disciplinary sanction, exhaust remedies
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分类号
DF438
[政治法律—经济法学]
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