-
题名证券市场跨境监管研究——以EMMoU为视角
被引量：12
- 1
-
-
作者
刘凤元
邱铌
-
机构
华东政法大学国际金融法律学院、衍生品研究中心
华东政法大学法律硕士教育中心
-
出处
《金融监管研究》
CSSCI
北大核心
2019年第12期100-111,共12页
-
文摘
随着中国金融市场的逐步开放,证券市场跨境违法违规行为随之出现,并呈现逐年增加的趋势。为增强国际市场间的跨境监管合作,国际证监会组织在2017年对多边谅解备忘录进行了修订,新增了五项执法权力,形成了加强版的多边谅解备忘录。文章解读了此次改进,以及新增的五项执法合作措施的具体内容及其优势,并在此基础上对我国证券市场的跨境监管问题进行了分析。分析表明,我国证券市场跨境监管存在法律依据过于原则化、证监会执法措施不够完善等问题;另外,目前广泛采用的双边谅解备忘录在制定、实施方面也存在一定的问题。本文最后提出以下建议:增强国内法的可操作性,扩大证监会执法权来完善跨境监管体制;组建专业的合作队伍,提高《证券法》的域外效力;实施“两步走”方案逐步加入加强版的多边谅解备忘录,进一步完善我国证券市场跨境监管。
-
关键词
跨境监管
多边谅解备忘录
信息交流
执法协作
-
Keywords
Cross-border Supervision
enhanced multilateral memorandum of understanding
Information Exchange
Law Enforcement Collaboration
-
分类号
F832
[经济管理—金融学]
D922.28
[政治法律—经济法学]
-
