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智能投顾发展的法律挑战及其应对 被引量：40
1
作者 郭雳 赵继尧 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2018年第6期71-78,共8页
智能投顾专注于简化操作和提升投资效率,一经推出即受到各国投资者关注。当前智能投顾在我国的应用可主要归纳为效仿域外Betterment的主流模式、资产配置建议模式以及证券投资模式。作为舶来品和新生事物,智能投顾在市场准入、账户全权... 智能投顾专注于简化操作和提升投资效率,一经推出即受到各国投资者关注。当前智能投顾在我国的应用可主要归纳为效仿域外Betterment的主流模式、资产配置建议模式以及证券投资模式。作为舶来品和新生事物,智能投顾在市场准入、账户全权委托、机器人严格责任、投资顾问信义义务等方面对现有法律制度提出了挑战。借鉴美国相关经验,我国对智能投顾的监管应当奉行包容性原则,以改革证券投资咨询制度为突破口,以证券投资咨询机构信义义务为主线,以信息披露为重点,寻求金融科技和金融监管的协调统一。 展开更多
关键词 智能投顾 全权委托 信义义务 投资者保护
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个性化推荐服务商合理注意义务之重构 被引量：35
2
作者 初萌 《科技与法律》 CSSCI 2020年第2期89-94,共6页
网络服务商注意义务的合理设定,需以区分“技术中立性”与“运用技术方式的可取性”为前提。网络个性化推荐技术之中立表象,难掩其追逐利益之实质。为有效应对个性化推荐服务所带来的版权侵权风险,应从服务商的行为属性、信息管控能力... 网络服务商注意义务的合理设定,需以区分“技术中立性”与“运用技术方式的可取性”为前提。网络个性化推荐技术之中立表象,难掩其追逐利益之实质。为有效应对个性化推荐服务所带来的版权侵权风险,应从服务商的行为属性、信息管控能力及侵害后果出发,以提升审查义务、引入事前过滤机制、设置事中流量监控义务、增强算法的透明性、重新分配举证责任为路径,重构个性化推荐服务商的合理注意义务。 展开更多
关键词 网络服务商 注意义务 版权保护 个性化推荐 技术中立
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学生伤害事故中学校的法律责任及其认定标准 被引量：28
3
作者 方益权 《政法论坛》 CSSCI 北大核心 2004年第4期143-150,共8页
当前 ,处理学生伤害事故无明确的法律依据 ,存在误区。应以学生主体身份和学校职责为依据 ,界定学生伤害事故的范围 ,强化学校过错认定的客观标准 ,并根据学生的不同民事行为能力状况 ,对学校职责作出法律规定 ,以有效防止和正确处理学... 当前 ,处理学生伤害事故无明确的法律依据 ,存在误区。应以学生主体身份和学校职责为依据 ,界定学生伤害事故的范围 ,强化学校过错认定的客观标准 ,并根据学生的不同民事行为能力状况 ,对学校职责作出法律规定 ,以有效防止和正确处理学生伤害事故。 展开更多
关键词 学生伤害事故 学校 法律责任 认定标准 中国 学生主体
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双层股权结构:演进、价值、风险及其应对进路 被引量：30
4
作者 张欣楚 《西南金融》 北大核心 2019年第6期37-44,共8页
双层股权结构较单一股权结构而言,具有化解控制权保持与融资需求矛盾、抵御敌意收购、满足股东异质化需求等特点与优势。近百年来双层股权结构在被世界各地商事广泛应用的同时也带来了代理成本加剧、监督机制失效等问题。根据这些问题... 双层股权结构较单一股权结构而言,具有化解控制权保持与融资需求矛盾、抵御敌意收购、满足股东异质化需求等特点与优势。近百年来双层股权结构在被世界各地商事广泛应用的同时也带来了代理成本加剧、监督机制失效等问题。根据这些问题产生的原因,本文提出事前应对机制与事后应对机制相联结的应对策略,结合新加坡和香港等地的同股不同权制度实践提出了强制信息披露制度、在重大事项上对超级投票权加以限制、限制超级表决权的比重、确保独立董事的独立性与监督作用、引入定期日落条款与燕尾条款、完善股东救济制度、确立完备的控制股东信义义务审查标准等具体方案。 展开更多
关键词 双层股权结构 股东控制权 股东投票权 超级投票权 同股不同权 公司治理 代理成本 信义义务 信息披露 敌意收购 股东异质化 股东救济 投资者保护
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基本权利第三人效力的范畴与本质 被引量：17
5
作者 许瑞超 《交大法学》 CSSCI 2021年第1期46-59,共14页
基本权利第三人效力,也被称为水平效力、私人效力、基本权利在私法或私人法律关系中的效力等。第三人效力是指,基本权利能否以及在何种程度上可以对诉讼当事人之间的民事实体法律关系产生影响。实践中,公私二元划分是第三人效力探讨的基... 基本权利第三人效力,也被称为水平效力、私人效力、基本权利在私法或私人法律关系中的效力等。第三人效力是指,基本权利能否以及在何种程度上可以对诉讼当事人之间的民事实体法律关系产生影响。实践中,公私二元划分是第三人效力探讨的基础;基本权利客观法属性是第三人效力的规范范畴;基本权利人类图像与自由权的多重面向是第三人效力的价值范畴;基本权利保护义务是第三人效力的义务范畴;基本权利取向解释是第三人效力的方法范畴。第三人效力具有体系正义、规范正义和个案正义的诉求,本质上是涵盖不同范畴的结构性效力。提出第三人效力的目的在于国家通过干预社会和消解社会不公正,为私人主体创造秩序和自由。 展开更多
关键词 第三人效力 客观法属性 保护义务 基本权利三角关系 结构性效力
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信义义务下的美国小股东保护制度及其借鉴 被引量：10
6
作者 胡光志 杨署东 《法律科学（西北政法大学学报）》 CSSCI 北大核心 2008年第6期97-104,共8页
由于封闭公司的异质性,多数决原则、集中控制、商业判断规则等传统的公司规范不适宜于封闭公司。为此,美国制定法和判例法不断修正和调整信义义务规范,通过宽泛地适用信义义务规则,课以公司控制者更严格的信义义务要求和标准,加重其信... 由于封闭公司的异质性,多数决原则、集中控制、商业判断规则等传统的公司规范不适宜于封闭公司。为此,美国制定法和判例法不断修正和调整信义义务规范,通过宽泛地适用信义义务规则,课以公司控制者更严格的信义义务要求和标准,加重其信义义务责任,甚至类比适用合伙原则,给予小股东,特别是小型封闭公司小股东充分、有效的保护和救济,值得我们借鉴。 展开更多
关键词 信义义务 小股东权益 保护和救济 加重信义义务
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股东权利及其实现机制 被引量：13
7
作者 叶林 《扬州大学学报（人文社会科学版）》 CSSCI 2013年第5期17-26,32,共11页
立法者在界定股东权利时,既可以直接规定股东权利,也可以规定相对人的义务,以间接表达股东权利的内涵。为了确保股东权利的实现,公司法应当确立公司对股东的一般保护义务。董事义务是公司保护义务的延续,它是源于信托和委任观念的成文... 立法者在界定股东权利时,既可以直接规定股东权利,也可以规定相对人的义务,以间接表达股东权利的内涵。为了确保股东权利的实现,公司法应当确立公司对股东的一般保护义务。董事义务是公司保护义务的延续,它是源于信托和委任观念的成文法义务,而不拘泥于信托和委任的传统规则。公司保护义务和董事义务奠定了股东权利实现的基础,却难以满足股权集中型公司中股东权利保护的现实需求,应当通过扩大解释董事义务或创设禁止权利滥用的规则,确立控股股东的特别义务和责任。 展开更多
关键词 股东权利 界定方法 实现机制 保护义务 功能主义
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论附随义务及其救济方式 被引量：10
8
作者 李大何 《浙江工商大学学报》 CSSCI 北大核心 2018年第2期65-72,共8页
在债的义务群中,附随义务长期以来在学理上和实践中均未得到足够的重视,故对其概念、成立基础、具体内容乃至违反后的效果等诸方面都需要进一步深入研究。文章在目前狭义说的基础上,对于附随义务进行了进一步的界定,并厘清了附随义务与... 在债的义务群中,附随义务长期以来在学理上和实践中均未得到足够的重视,故对其概念、成立基础、具体内容乃至违反后的效果等诸方面都需要进一步深入研究。文章在目前狭义说的基础上,对于附随义务进行了进一步的界定,并厘清了附随义务与从给付义务之间的关系。对附随义务的具体内容进行了详细的分析和研究,与通说不同的是文章认为附随义务不但应当包括对当事人固有利益的保护义务,而且还应当包括令当事人实现合同利益最大化的辅助义务。基于对其内容的界定,文章指出附随义务亦得由权利人独立诉请履行,而不是仅仅于义务人违反后请求损害赔偿。换言之,附随义务违反的效果,也应当采取违约责任的救济方式,包括继续履行、解除合同、赔偿损失和采取其他补救措施。 展开更多
关键词 附随义务 违约救济 诚实信用 保护义务
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投资者适当性的法律定位及其比较法分析 被引量：10
9
作者 张付标 刘鹏 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2014年第5期72-78,共7页
在全球金融危机以及加强金融监管、鼓励金融创新的背景下,投资者适当性被越来越多地关注。对于投资者适当性制度,我国立法将其界定为证券公司为满足监管要求而进行的一种管理制度,理论界对此存在不同的认识;美国现行制度将其界定为基于... 在全球金融危机以及加强金融监管、鼓励金融创新的背景下,投资者适当性被越来越多地关注。对于投资者适当性制度,我国立法将其界定为证券公司为满足监管要求而进行的一种管理制度,理论界对此存在不同的认识;美国现行制度将其界定为基于证券经纪商信义义务的监管要求;欧盟立法则将其界定为投资公司的法定义务,并据此进行监管制度安排。本文认为,结合我国现状,投资者适当性应当是证券金融机构对投资者承担的一项法定义务,是金融监管机构的一种监管要求。我国应在此基础上建立规范、统一的投资者适当性法律制度。 展开更多
关键词 投资者适当性 信义义务 证券监管 投资者保护
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涉人工智能案件的审判难点及应对思路——基于对220件司法裁判结果的实证研究 被引量：7
10
作者 王新雷 秦文豪 《北京航空航天大学学报（社会科学版）》 CSSCI 2023年第6期44-56,共13页
通过对220件涉人工智能案件裁判结果的分析发现,现阶段涉人工智能案件法律适用存在以下突出难题:“拿来主义”的人工智能区分标准,无法契合司法实务需要;传统法院审理案件的效率较为低下;对人工智能开发者和使用者的注意义务认识不清;... 通过对220件涉人工智能案件裁判结果的分析发现,现阶段涉人工智能案件法律适用存在以下突出难题:“拿来主义”的人工智能区分标准,无法契合司法实务需要;传统法院审理案件的效率较为低下;对人工智能开发者和使用者的注意义务认识不清;对用人单位以调岗为由而变相辞退员工的案件事实,缺乏深入考察;对人工智能自检等无人取证新手段,缺乏正确理解和应用;人工智能作品的权属认定存在困难;等等。破解涉人工智能的法律适用难题,应当转变思路:以创造出来的具象化(智力)成果及其风险能否被人事前预知为标准将人工智能分为工具型人工智能和智力型人工智能;推进涉人工智能案件由专业性法院管辖;对人工智能开发者和使用者注意义务的认定标准应富有弹性;要求用人单位为被迫调岗的员工划定收入大幅调降前的合理缓冲期;允许满足条件的人工智能自检报告作为证据使用;暂时将人工智能作品归入虚拟财产进行保护,并要求其在被展示时与人的作品进行区分。 展开更多
关键词 人工智能 区分标准 审判效率 注意义务 变相辞退 自检报告 作品保护
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民法中的保护义务--以其具体适用为中心 被引量：5
11
作者 叶榅平 《法律科学（西北政法大学学报）》 CSSCI 北大核心 2008年第6期54-61,共8页
民法中的保护义务以人身、财产等固有利益的维护为职志,它与侵权行为法具有相同的功能,却是在合同法领域通过判例学说发展起来的。与约定或法定的义务不同,保护义务以不确定性为特征。为了保证司法实践中适用保护义务的正当性,应当界定... 民法中的保护义务以人身、财产等固有利益的维护为职志,它与侵权行为法具有相同的功能,却是在合同法领域通过判例学说发展起来的。与约定或法定的义务不同,保护义务以不确定性为特征。为了保证司法实践中适用保护义务的正当性,应当界定其意义,明确其前提,厘定其界限,讨论其标准,发展其内涵,确立适用保护义务的一般原则或规则,减少法官的随意性,增强判决的可预见性和统一性。 展开更多
关键词 保护义务 固有利益 具体适用
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武警某中队军事训练伤预防研究 被引量：7
12
作者 张仲柏 刘春蓉 +5 位作者 刘静 马里丰璠 王伟 傅翔宇 张玮 姜威 《武警医学》 CAS 2016年第9期903-905,909,共4页
目的探讨武警某部执勤任务的特性,并结合其军事训练伤发生特点,制订合理的训练计划,以降低军事训练伤的发生率。方法以武警部队某基层中队执勤战士作为调查对象,通过文献资料法、问卷调查法及数理统计法对该中队从2015-08至2016-03军事... 目的探讨武警某部执勤任务的特性,并结合其军事训练伤发生特点,制订合理的训练计划,以降低军事训练伤的发生率。方法以武警部队某基层中队执勤战士作为调查对象,通过文献资料法、问卷调查法及数理统计法对该中队从2015-08至2016-03军事训练伤的分布特点以及执勤任务的性质进行研究,提出合理的训练计划。结果该中队所担负的执勤任务是看押看守任务,哨位以监墙哨为主;执勤战士训练伤急性损伤占23.70%,慢性损伤占76.30%;腰部损伤占32.67%,位居首位;76.67%的战士认为一级预防是最有效的训练伤预防措施,其中执勤动作不规范是导致训练伤发生的首要因素,占52.00%。结论结合该中队执勤特性,纠正执勤动作要领以消除长期致伤因素,做好承重部位的放松及恢复训练,合理安排训练课程及制定训练计划,可以有效地降低军事训练伤的发生率。 展开更多
关键词 军事训练伤 执勤 防护
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智能投顾模式下信义义务的冲击与重构 被引量：6
13
作者 李智 阚颖 《上海师范大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2021年第3期53-61,共9页
随着信息科技化愈发成熟,金融领域也逐渐引入人工智能技术,智能投顾的出现对传统人工投资顾问下的信义义务提出了新挑战。原本的人工投顾被智能投顾取代,信义义务遭受巨大冲击。智能投顾的法律地位遭到众多质疑,信义义务的具体内容与智... 随着信息科技化愈发成熟,金融领域也逐渐引入人工智能技术,智能投顾的出现对传统人工投资顾问下的信义义务提出了新挑战。原本的人工投顾被智能投顾取代,信义义务遭受巨大冲击。智能投顾的法律地位遭到众多质疑,信义义务的具体内容与智能投顾的发展不能保持统一步调。为了促进智能投顾在金融领域的持续发展,保障投资者利益,要对信义义务中智能投顾及其运营商、设计者等进行主体资格鉴定,并研究在信义义务中忠实义务、勤勉义务所要更新的具体细节,以期适配现代算法社会的智能投顾。 展开更多
关键词 智能投顾 人工投顾 主体资格 信义义务 投资者保护
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智能投顾模式下对信义义务的重构 被引量：6
14
作者 潘冠羽 《公共财政研究》 2019年第3期86-96,共11页
智能投顾是人工智能在互联网金融领域的新发展,科技为我们带来便利的同时,也对传统的投资顾问造成了冲击,原本被信义义务约束的自然人顾问被智能投顾软件的算法所代替,从而导致信义义务的约束主体和义务内容被架空,因此重构智能投顾领... 智能投顾是人工智能在互联网金融领域的新发展,科技为我们带来便利的同时,也对传统的投资顾问造成了冲击,原本被信义义务约束的自然人顾问被智能投顾软件的算法所代替,从而导致信义义务的约束主体和义务内容被架空,因此重构智能投顾领域下信义义务的内容、保护投资者的权益成为了此时之需。智能投顾实际上是将自然人投资咨询的过程设置到了算法的投资模型和计算程序之中,除了智能投顾经营者,软件的设计、研发人员同样要受到信义义务的约束,义务的内容也不仅限于传统领域的内容,既要避免因为算法的"黑盒"而逃避和减少义务,导致投资者的资产暴露在危险之中,也不能过分苛责智能投顾的经营者,阻碍人工智能科技的发展。 展开更多
关键词 智能投顾 信义义务 投资者保护
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责任保险人的和解参与权及其规制 被引量：4
15
作者 王文军 《保险研究》 CSSCI 北大核心 2021年第5期117-127,共11页
被保险人与第三人就责任关系达成的和解协议对保险人影响甚巨,故《保险法解释(四)》第19条赋予保险人对和解协议认可与否的自由。相比不予认可这一事后救济手段,作为事前防御措施的和解参与权不失为一种更好的方案,保险实务中合同约定... 被保险人与第三人就责任关系达成的和解协议对保险人影响甚巨,故《保险法解释(四)》第19条赋予保险人对和解协议认可与否的自由。相比不予认可这一事后救济手段,作为事前防御措施的和解参与权不失为一种更好的方案,保险实务中合同约定保险人和解参与权的做法已不罕见。在立法论上,和解参与权的规范构造包括被保险人的通知义务、保险人参与和解并表示认可的权利、和解参与权在诉讼和解与调解中的适用以及保险人未参与的效力等方面。为防止保险人滥用和解参与权,应对和解参与权作适当规制。考虑到我国保险实务的实际情况,不应全面确立和解义务,而应当在坚持权利定位的基础上,确认保险人参与和解的不真正义务以及和解参与过程中的保护义务。 展开更多
关键词 责任保险 和解参与权 不真正义务 保护义务
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金融产品创新视野下的公私法规范贯通之道
16
作者 刘志伟 《经贸法律评论》 2024年第2期105-120,共16页
以规制与监管为核心品性的金融公法,已无法单独有效调整经济实质或功能相似且以风险管理为核心的创新性金融产品。新时代金融法制的变革,应以金融产品创新为基础,积极更新金融监管法理念,并更加重视私法在其中的作用。其中,监管法变革... 以规制与监管为核心品性的金融公法,已无法单独有效调整经济实质或功能相似且以风险管理为核心的创新性金融产品。新时代金融法制的变革,应以金融产品创新为基础,积极更新金融监管法理念,并更加重视私法在其中的作用。其中,监管法变革应完成产品功能、交易行为监管的横向协同,私法优化则须借助信义义务的引入来矫正交易主体间失衡的权利义务关系。当然,金融领域公私法规范的贯通融合,着实离不开创新性金融产品交易中消费者保护的桥梁作用。金融公法中获得更新的监管理念,尤其是交易行为监管理念,欲从观念走向实践,亟须借助创新性金融产品及其交易的信息偏在性、专业复杂性,并针对实践中金融机构的误导销售、未勤勉尽责问题,甚至是金融欺诈行为展开。否则,不仅无法解决创新性金融产品交易主体间权利义务关系结构失衡的问题,更无法有效维护金融机构,乃至整个金融体系的安全与稳健。 展开更多
关键词 金融产品 行为监管 信义义务 消费者保护 公私法贯通
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濒临破产公司董事信义义务的扩张 被引量：3
17
作者 高泓 《法治研究》 CSSCI 2023年第6期137-148,共12页
当公司濒临破产时,债权人应扩展为公司董事信义义务的对象。此时,董事应当积极履行信义义务,采取多样化的拯救方法帮助公司摆脱濒临破产的困境。这些方法包括咨询专家、庭外重组、预重整或者申请破产保护等。若公司董事未尽责履行信义... 当公司濒临破产时,债权人应扩展为公司董事信义义务的对象。此时,董事应当积极履行信义义务,采取多样化的拯救方法帮助公司摆脱濒临破产的困境。这些方法包括咨询专家、庭外重组、预重整或者申请破产保护等。若公司董事未尽责履行信义义务造成债权人利益的损失,应当承担相应的民事赔偿责任。该民事赔偿责任可以根据董事的过错程度进行裁量。与此同时,要对董事的赔偿责任予以一定的限制,董事可以基于商业判断原则、安全港原则和合理勤勉等提出抗辩。 展开更多
关键词 信义义务 债权人保护 董事责任 濒临破产
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论我国值班律师的角色定位与权利保障
18
作者 梁岩妍 高坤 《河北法律职业教育》 2024年第8期48-58,共11页
随着法治建设的持续深化,刑事诉讼程序日益强调对犯罪嫌疑人、被告人合法权益的保障。值班律师作为该程序的关键参与者,其角色定位与功能发挥对于维护被追诉人权益、推动司法公正具有重要意义。在当前的司法体制改革浪潮中,关于值班律... 随着法治建设的持续深化,刑事诉讼程序日益强调对犯罪嫌疑人、被告人合法权益的保障。值班律师作为该程序的关键参与者,其角色定位与功能发挥对于维护被追诉人权益、推动司法公正具有重要意义。在当前的司法体制改革浪潮中,关于值班律师的角色定位究竟是“法律帮助者”还是“辩护人”,引发了广泛的讨论。同时,值班律师制度在司法实践中出现了履职重心发生偏移、诉讼程序间衔接不顺畅以及值班律师的收益与其承担的职责之间存在明显失衡等问题。为了确保值班律师职能的实质化,应及时查漏补缺,明确值班律师的精准定位,充实其权利内容,界定其职能范围,进一步完善值班律师的保障机制。通过多方协同,补齐值班律师制度中的短板,更好地发挥其在诉讼中的积极作用。 展开更多
关键词 值班律师 法律帮助 认罪认罚从宽 辩护人 权利保障
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短视频作品的著作权保护 被引量：3
19
作者 石晓慧 《安徽警官职业学院学报》 2019年第3期16-19,共4页
短视频行业的快速发展必然带来短视频作品著作权保护的问题。就防止短视频作品著作权侵权而言,从普通用户到短视频平台等网络服务提供者,其所负担的义务内容和程度从根本上来说与其他类型的网络作品的相关内容区别不大,不同之处在于这... 短视频行业的快速发展必然带来短视频作品著作权保护的问题。就防止短视频作品著作权侵权而言,从普通用户到短视频平台等网络服务提供者,其所负担的义务内容和程度从根本上来说与其他类型的网络作品的相关内容区别不大,不同之处在于这种新形式的消费潮流尚缺乏专门用来应对的相关法律和措施,因此探讨短视频作品的著作权侵权及其保护,为各方主体提供注意义务参考和针对短视频作品著作权保护提出建议,对保障文化产业的发展意义重大。 展开更多
关键词 短视频 著作权 注意义务 权利保护
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公司法上的利益归入:功能界定与计算标准 被引量：3
20
作者 杨艳 《浙江工商大学学报》 CSSCI 2015年第6期72-81,共10页
《公司法》第148条1规定了公司的利益归入请求权,其具有保护、预防及制裁三重功能。该条的目的是不能产生过度保护、过度威慑的效果,还应避免使公司因此获得不当利益。利益归入范围的确定须受到法律上因果关系和近因原则的约束,我国既... 《公司法》第148条1规定了公司的利益归入请求权,其具有保护、预防及制裁三重功能。该条的目的是不能产生过度保护、过度威慑的效果,还应避免使公司因此获得不当利益。利益归入范围的确定须受到法律上因果关系和近因原则的约束,我国既有的判决过度依赖于事实上因果关系,值得反思。在具体情况下,法院也应考虑公司是否应该给予受托人适当的补贴。我国公司应当完善会计账簿制度,利益归入纠纷中原告与被告之间的举证责任规则也应当进行修正,从而实现《公司法》第148条的立法目的。 展开更多
关键词 利益归入 忠实义务 因果关系 预防功能
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