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题名企业合规本土化中的“双不起诉”
被引量：89
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作者
李玉华
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机构
中国人民公安大学法学院
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出处
《法制与社会发展》
CSSCI
北大核心
2022年第1期25-39,共15页
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文摘
"放过企业、严惩个人"是欧美国家企业合规不起诉的理念,但在我国企业合规改革试点的典型案例中,既放过企业又放过个人的"双不起诉"现象出现了,这引发了对企业合规不起诉公正性和正当性的质疑。"双不起诉"出现的主要原因在于,我国未严格区分企业刑事责任和个人刑事责任,未厘清企业合规不起诉制度与认罪认罚从宽制度的关系。随着企业合规改革试点的持续推进,有必要对"双不起诉"引发的质疑作出回应,区分企业和个人的刑事责任,对小微企业的合规不起诉给予足够的本土关怀,厘清企业合规不起诉制度与认罪认罚从宽制度的关系,推动我国企业合规本土化深入发展。
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关键词
企业合规
合规不起诉
本土化
双不起诉
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Keywords
Corporate Compliance
Compliance non-prosecution
Localization
double non-prosecution
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分类号
F279.2
[经济管理—企业管理]
D925.2
[经济管理—国民经济]
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题名我国企业合规不起诉的实践困境与出路探析
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作者
李荣
张佳星
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机构
中央民族大学
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出处
《辽宁公安司法管理干部学院学报》
2024年第1期17-26,共10页
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文摘
企业合规不起诉是我国法治化营商环境建设的重大制度创新。分析最高人民检察院发布的四批企业合规典型案例可以发现,我国企业合规不起诉的适用范围,主要为民营企业与中小微企业;涉案罪名分布较集中,适用案件范围主要为轻罪案件;案件处理决定多为“双不起诉”;合规考察期限一般在3个月及以下。实践中,企业合规不起诉存在着运行模式与不起诉条件相冲突、“双不起诉”的正当性受到质疑、合规不起诉的适用范围及合规考察期限不明确等现实困境。在未来的制度完善过程中,应当构建独立的企业合规不起诉制度,严格区分企业责任和个人责任,明晰企业合规不起诉的适用范围,确定一定幅度的合规考察期限。
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关键词
企业合规
合规不起诉
单位犯罪
“双不起诉”
合规考察期限
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Keywords
corporate compliance
non-prosecution for compliance
unit crime
“double non-prosecution”
compliance inspection period
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
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题名企业合规不起诉改革的实践问题与解决路径
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作者
扈晓芹
龚硕
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机构
太原科技大学法学院
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出处
《山西大同大学学报（社会科学版）》
2023年第2期11-15,共5页
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基金
2022年度山西省人民检察院检察理论研究课题“涉案企业合规不起诉制度研究”(SX2022B18)。
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文摘
检察机关推动的企业合规不起诉改革自实施以来,已经取得了初步成效。但在实际运行中,双不起诉的正当性一直受到质疑,检察机关内部推动合规化进程存在困难、第三方组织合规监管存在问题、以检察院合规监管为主导的模式缺乏监督。为了巩固改革成果、解决企业合规的有关问题,当前应当严格区分企业责任与个人责任、多举措推动检方突破内部障碍、推进检方主导监管模式和监督评估机制管理委员会的建立、确立法院对检察院合规的监督机制,以便切实发挥该制度在预防企业犯罪、实现企业自我经营与有效监管等方面的积极作用。
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关键词
企业合规不起诉
双不起诉
合规监管
监督机制
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Keywords
enterprise compliance non-prosecution
double non-prosecution
compliance supervision
supervision mechanism
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分类号
D920.0
[政治法律—法学]
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题名我国企业合规“双不起诉”完善路径研究
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作者
刘少军
刘梓淞
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机构
安徽大学法学院
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出处
《宁波大学学报（人文科学版）》
2023年第5期121-132,共12页
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基金
国家社科基金青年项目“企业合规视野下企业认罪认罚从宽制度构建及适用研究”(21CFX071)
安徽省侦查逻辑研究会项目“企业合规改革在侦查阶段的适用路径研究”(AHZC2022A03)。
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文摘
“双不起诉”是指在我国合规不起诉制度试点中涌现出的检察机关对中小企业犯罪案件既放过企业,又放过个人的案件处置办法。这一做法的适用虽然取得了不错的效果,但仍伴随诸多质疑。“双不起诉”与积极一般预防理论共同关注犯罪预防的目的和作用机理,顺应现代刑事法治理念的轻缓化趋势,是对当前我国就中小企业开展合规改革的回应,其自身具备推广适用的正当性和合理性。随着合规改革试点的推进,“双不起诉”作为中小企业开展整改的基础,应当以相对不起诉为适用载体,考虑到所服务的群体特性和相对不起诉“微罪不诉”的属性,对单位责任人被判处3年以下有期徒刑的经济类单位犯罪案件予以适用。且只有经涉案企业及其负责人认罪认罚,开展有效合规整改,检察机关才能根据案件情节,对企业和负责人做出“双不起诉”的决定。
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关键词
中小型企业合规
双不起诉
积极一般预防理论
相对不起诉
合规整改
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Keywords
compliance by small and medium-sized enterprises
double non-prosecution
positive general prevention theory
relatively non-prosecution
compliance correction
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
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题名企业合规之“双不起诉”问题研究
- 5
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作者
李文华
吕帅
张希梅
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机构
青海民族大学法学院
西宁市城中区人民检察院
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出处
《河南科技大学学报（社会科学版）》
2023年第6期86-94,共9页
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基金
青海民族大学研究生创新项目(04M2022100)。
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文摘
最高人民检察院发布的两批合规指导案例出现诸多“双不起诉”现象,引发了学界和普通群众对合规不起诉正当性与合理性的质疑。这一现象出现的原因在于办案机关未严格区分企业和员工个人的责任,未厘清认罪认罚从宽制度与合规不起诉之间如何合理并入的问题。随着全国范围内企业合规试点工作的展开,有必要为“双不起诉”正名。西方暂缓起诉协议固然有其适用背景,但这种实用地对待国外理论的态度很难形成本土化法治理念。我国的企业合规改革制度立足于本土实际情况,是充分体现对中小微民营企业关怀的一项新兴制度,因此更需要区分单位责任和个人责任,需要与认罪认罚从宽制度进行有机结合,从而推动我国企业合规向纵深发展。
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关键词
民营企业
企业合规
双不起诉
认罪认罚从宽制度
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Keywords
private enterprises
corporate compliance
double non-prosecution
leniency system for admitting guilt and punishment
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分类号
D915.3
[政治法律—诉讼法学]
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题名企业刑事合规的中国经验
被引量：1
- 6
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作者
陆而启
周灵敏
王佳媛
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机构
厦门大学法学院
厦门市翔安区人民检察院
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出处
《贵州民族大学学报（哲学社会科学版）》
2022年第5期58-89,共32页
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基金
国家社会科学基金一般项目“意见裁判主义研究”(18BFX086)阶段性成果。
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文摘
合规在企业自律上的治理淡化而导致风险升级,由此合规行政和解激励和合规刑事激励倒逼走上违法犯罪道路的企业去犯罪化而诚信经营,这是以一种合作式理念来替代传统的注重惩罚的对抗式理念。为了能让犯罪的企业起死回生持续经营,我国由检察机关首倡的企业刑事合规不起诉制度试点工作主要是在公诉环节引入企业合规激励机制,构建企业刑事合规的程序出罪路径。我国企业刑事合规的实践探索,多是在轻罪案件中采用与合规挂钩的酌定不起诉模式,有少数重罪案件采用附条件不起诉模式;企业刑事合规试点实践主要针对我国的中小微企业和民营企业呈现“双不起诉”的现象。在试点推进和制度构建上,可以对重罪和轻罪案件分别采用不同的激励措施,要求大型企业、中小微企业分别采取相应的合规整改措施,准确界定检察机关介入企业合规的边界,制定完善合规监管人制度和合规考察期制度,将合规出罪纳入到更广泛的合规从宽模式之中,借助企业行政合规推进企业合规管理的常态化和经营正常化。
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关键词
企业刑事合规
合规从宽模式
双不起诉
中国经验
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Keywords
compliance programs in corporate criminal cases
lenience model for corporate compliance
double non-prosecution
China experience
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分类号
D912.29
[政治法律—民商法学]
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题名合规“双不起诉”的刑法正当性审察
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作者
邱月明
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机构
中国人民公安大学法学院
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出处
《齐齐哈尔大学学报（哲学社会科学版）》
2022年第10期85-89,共5页
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文摘
我国刑事合规“双不起诉”制度背后折射出新制度对刑法固有价值的冲击。从刑事政策定位、立法构想到制度价值,学界试图,解构刑事合规“双不起诉”的正当性之问。然而,刑事合规“双不起诉”引发的罪刑法定原则遭破坏、动摇单位犯罪刑法根基等问题,回归到教义学的框架内阐明才是合理纾解之道。犯罪论上,借“单位意志”来衔接刑事合规“双不起诉”的教义学依据;刑罚论上,从文明社会制裁和犯罪特殊预防角度对刑事合规“双不起诉”的社会学合理性刍议。
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关键词
刑事合规
双不起诉
单位犯罪构造
风险社会
犯罪特殊预防
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Keywords
criminal compliance
double non-prosecution
unit crime structure
risk society
special crime prevention
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
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题名我国企业合规不起诉制度的适用对象问题探究
被引量：1
- 8
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作者
吴晓敏
毛香凌
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机构
西南石油大学法学院
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出处
《四川警察学院学报》
2023年第2期9-18,共10页
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文摘
随着“六保六稳”政策的逐步落实和企业营商环境改善工作的持续深化,企业合规不起诉制度在我国逐步推行。经两期试点,该制度逐渐呈现出本土化特征,制度的实施取得了良好的社会效益,但是,需要完善的规定还比较多,明确适用对象的规定就是其一。对此,应广泛考察、合理借鉴域外经验,不断推进本土化创新实践,尽快完善我国企业合规不起诉制度,更好推动我国企业经营和国家经济建设健康发展。
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关键词
企业合规不起诉
附条件不起诉
单位犯罪
双罚制
双不起诉制度
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Keywords
corporate compliance non-prosecution
conditional non-prosecution
unit crime
double punishment system
double non-prosecution system
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
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