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题名企业有效合规整改的基本思路
被引量：96
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作者
陈瑞华
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机构
北京大学法学院
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出处
《政法论坛》
CSSCI
北大核心
2022年第1期87-103,共17页
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文摘
有效合规整改的基本目标,是涉案企业建立一套有效预防犯罪的管理机制,达到企业依法依规经营的效果。为实现这一目标,企业合规整改应与日常性合规体系搭建具有本质的区别,将合规整改的"针对性"和"体系化"进行有机的结合。对于一个涉嫌犯罪的企业而言,一旦被纳入合规监督考察的对象,一般应引入四项基本的合规整改要素:一是在认罪认罚的前提下停止犯罪行为,积极配合刑事追诉行动,采取补救挽损措施,处理责任人;二是查找犯罪原因,发现造成犯罪发生的制度漏洞、管理隐患和治理结构的缺陷;三是针对上述漏洞、隐患和缺陷,进行有针对性的制度纠错和管理修复,切断犯罪发生的因果链条,避免同一犯罪的再次发生;四是建立一种整体的、全面的和长远的预防犯罪机制,引入有针对性的专项合规管理体系。
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关键词
有效合规整改
体系化整改说
针对性整改说
日常性合规管理体系
制度纠错
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Keywords
Effective compliance Rectification
The Theory of systematic Rectification
The Theory of Pertinent Rectification
day-to-day compliance management system
system Error Correction
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分类号
F279.2
[经济管理—企业管理]
D924.3
[经济管理—国民经济]
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