中国企业合规的风险点、变化曲线与挑战应对 被引量：34

1

作者 杨力 《政法论丛》 CSSCI 北大核心 2017年第2期3-16,共14页

"合规"一词进入了当下中国企业治理的主流话语。企业合规的本质在于"全面风控",而不只是法律风控,它包括治理结构、内控机制、责任价值三个维度。在此基础上,更高水平合规还在于推动内在的自动化守规。中国合规建... "合规"一词进入了当下中国企业治理的主流话语。企业合规的本质在于"全面风控",而不只是法律风控,它包括治理结构、内控机制、责任价值三个维度。在此基础上,更高水平合规还在于推动内在的自动化守规。中国合规建设既有共性的风险点,也有新常态等改革带来的特殊关注;既在整体上取得了不少成就,又具有一些突出亮点。同时,基于对近年来中国企业合规的指数评估,中国企业合规的变化曲线使得更多挑战已被呈现。那么,基于框架、聚焦点和及时融入合规的理念和规则变化,不再是零打碎敲或机制性的修补,而是逐步构建起当下中国企业比较完整的合规化体系,就变得尤为重要。 展开更多

关键词 企业合规 合规评估 指数曲线 体系构建

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绿色治理视角下企业环境刑事合规制度的构建 被引量：18

2

作者 李传轩 《法学》 CSSCI 北大核心 2022年第3期163-176,共14页

面对我国企业环境刑事合规理念尚未确立、立法依据不足、实践尝试有限和制度缺失严重的困境,可尝试用绿色治理观为其制度构建提供新视角和新思路。相应地,引入绿色法律治理能够指引和支撑企业环境刑事合规在价值理念确立、顶层制度设计... 面对我国企业环境刑事合规理念尚未确立、立法依据不足、实践尝试有限和制度缺失严重的困境,可尝试用绿色治理观为其制度构建提供新视角和新思路。相应地,引入绿色法律治理能够指引和支撑企业环境刑事合规在价值理念确立、顶层制度设计和机制手段协调方面的逐步完善。申言之,基于内部治理的企业环境刑事合规制度应当包含基本规则设计、组织队伍建设和支持监督机制等内容;基于外部治理的企业环境刑事合规制度应主要包含起诉阶段检察机关主导的环境刑事合规制度和审判阶段法院主导的环境刑事合规制度,并且在分类处理、激励形式及其适用条件、合规计划制定实施及其监督、评估和验收上互相协调、形成合力。 展开更多

关键词 企业合规 环境刑事合规 绿色法律治理 制度构建

原文传递

互联网平台企业反垄断合规制度的建构 被引量：10

3

作者 郭传凯 《法学论坛》 北大核心 2023年第3期63-74,共12页

《反垄断法》的制度漏洞、具体规则的适用难题以及沉重的执法压力,使平台经济领域的反垄断规制陷入困境。激励平台企业自觉合规,成为回应前述困境的可行出路。建构平台企业反垄断合规制度应遵循针对性原则等基本原则,从内部风险防控与... 《反垄断法》的制度漏洞、具体规则的适用难题以及沉重的执法压力,使平台经济领域的反垄断规制陷入困境。激励平台企业自觉合规,成为回应前述困境的可行出路。建构平台企业反垄断合规制度应遵循针对性原则等基本原则,从内部风险防控与外部激励机制等两个层面进行建构。在内部风险防控层面,平台企业应对其面临的合规风险进行自我审查,并确立具体有效的垄断风险防控制度。外部激励机制应为平台企业确立严格的违法责任,并明确前述责任的加重或减轻机制,实现“胡萝卜加大棒”的激励效果。国家市场监督管理总局可制定相应的反垄断合规指引,对相关内容予以规定。 展开更多

关键词 平台企业 反垄断合规 制度建构 内部风险防控 外部激励机制

原文传递

民营企业合规制度体系构建 被引量：3

4

作者 王贞会 《苏州大学学报（哲学社会科学版）》 北大核心 2024年第1期52-63,共12页

企业合规制度的基点在于引导民营企业守法规范经营、促进民营经济高质量发展,效能实现的重点也在民营企业,构建体系化的民营企业合规制度具有重要价值。涉案企业合规改革为建立完整意义的民营企业合规制度体系提供了契机,但存在适用范... 企业合规制度的基点在于引导民营企业守法规范经营、促进民营经济高质量发展,效能实现的重点也在民营企业,构建体系化的民营企业合规制度具有重要价值。涉案企业合规改革为建立完整意义的民营企业合规制度体系提供了契机,但存在适用范围不清、制度成效不明、行刑衔接不畅等问题。应当推进民营企业合规制度的四个延伸,从中小民营企业合规向大型民营企业合规延伸,从治理性合规向预防性合规延伸,从行政司法外部合规治理向企业内部合规管理延伸,从刑事合规到行政与刑事一体化合规延伸,形成行刑一体、内外结合、治防兼及、覆盖大中小各类民营企业的民营企业合规制度体系。 展开更多

关键词 民营企业 治理性合规 预防性合规 一体化合规 体系构建

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论企业环境刑事合规的制度构建 被引量：6

5

作者 刘先辉 《中国地质大学学报（社会科学版）》 北大核心 2023年第5期95-104,共10页

作为专项刑事合规,环境刑事合规的主要作用是应对环境刑法追诉引发的企业危机,通过查环境管理之缺、补制度之漏,建立有效的环境资源保护合规管理,企业从而获得刑法激励。企业环境刑事合规是刑罚一般预防原则与环境恢复性司法的深度融合... 作为专项刑事合规,环境刑事合规的主要作用是应对环境刑法追诉引发的企业危机,通过查环境管理之缺、补制度之漏,建立有效的环境资源保护合规管理,企业从而获得刑法激励。企业环境刑事合规是刑罚一般预防原则与环境恢复性司法的深度融合,具有正当性。对该制度立法设计时,应当以涉嫌犯罪企业(侵权人)与被害人(被侵权人)达成调解、和解协议并适时履行为前提,衔接现有的环境侵权私益诉讼、公益诉讼。企业环境刑事合规的实施,适用对象为企业与直接责任人,具体内容包括环境刑事危机预防机制、环境刑事风险识别机制与环境刑事危机应对机制。 展开更多

关键词 生态保护 环境刑事合规 制度构建

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融合竞争情报系统的企业合规管理体系建设模式 被引量：5

6

作者 陈峰 《情报杂志》 北大核心 2023年第9期19-23,5,共6页

[研究目的]探讨融合竞争情报系统的企业合规管理体系建设模式,为企业竞争情报、合规管理学术研究和实际工作创新发展提供参考。[研究方法]主要通过参加企业合规管理体系建设专题会议、企业合规管理体系建设实战专家访谈咨询、文献资料... [研究目的]探讨融合竞争情报系统的企业合规管理体系建设模式,为企业竞争情报、合规管理学术研究和实际工作创新发展提供参考。[研究方法]主要通过参加企业合规管理体系建设专题会议、企业合规管理体系建设实战专家访谈咨询、文献资料研究相结合的方法开展研究,分析企业竞争情报系统与企业合规管理体系的共同性和差异性,论证两者融合的可行性和必要性。[研究结论]提出符合中国国情的企业竞争情报系统与企业合规管理体系融合模式,该模式具有4个显著特点:企业一把手合规管理与竞争情报一起直接抓;设置与首席合规官并列的首席竞争情报官;比照《中央企业合规管理办法》对企业合规管理体系的要求和支持力度建设企业竞争情报系统;以最佳实践为引导推进合规管理体系与竞争情报系统融合可持续发展。 展开更多

关键词 竞争情报 合规管理 体系建设 合规情报

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国有企业合规管理体系建设的探索与实践 被引量：7

7

作者 周珩 《石油化工管理干部学院学报》 2021年第6期27-30,共4页

本文在分析国有企业加强合规管理、推进合规管理体系建设背景和意义的基础上,总结探索推进合规管理组织体系、制度体系、风控体系和文化建设的经验做法,并对新形势下国有企业如何推动合规管理体系走深走实,加快提升依法合规经营水平提... 本文在分析国有企业加强合规管理、推进合规管理体系建设背景和意义的基础上,总结探索推进合规管理组织体系、制度体系、风控体系和文化建设的经验做法,并对新形势下国有企业如何推动合规管理体系走深走实,加快提升依法合规经营水平提出思考和展望。 展开更多

关键词 国有企业 合规管理 体系建设 风险防控

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我国企业数据合规的“三维”法律体系构建

8

作者 杨猛 《上海政法学院学报（法治论丛）》 2024年第4期87-99,共13页

企业数据合规是激发企业“自律机制”的重要前提,建立数据合规体系对提升法治规范效能具有重要意义。针对我国企业数据合规权利边界不明确、覆盖范围不全面、监管方式不清晰的现状,应当借鉴德国合规原则明确、合规范围广泛、合规程序规... 企业数据合规是激发企业“自律机制”的重要前提,建立数据合规体系对提升法治规范效能具有重要意义。针对我国企业数据合规权利边界不明确、覆盖范围不全面、监管方式不清晰的现状,应当借鉴德国合规原则明确、合规范围广泛、合规程序规范的立法特点。从主体、对象和程序出发,通过建立数据合规的法人治理结构、明确数据合规的风险等级分类、厘清数据合规的多级监管程序,才能构建具有中国特色的企业数据合规“三维”法律体系。 展开更多

关键词 企业合规 数据合规 法律体系建构 法律风险防范 中德比较研究

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美国供应链溯源应对中的信息安全问题及反竞争情报体系建构

9

作者 赵健雅 陈峰 +1 位作者 郑文丽 刘润东 《情报理论与实践》 北大核心 2024年第3期73-80,共8页

[目的/意义]在美国出口管制及经济制裁背景下,探讨美国供应链溯源应对过程中的供应链信息安全问题,并尝试建构基于供应链信息安全的反竞争情报体系。[方法/过程]聚焦美国供应链溯源调查的相关程序,通过文献研究、案例研究等理论与实践... [目的/意义]在美国出口管制及经济制裁背景下,探讨美国供应链溯源应对过程中的供应链信息安全问题,并尝试建构基于供应链信息安全的反竞争情报体系。[方法/过程]聚焦美国供应链溯源调查的相关程序,通过文献研究、案例研究等理论与实践相结合的方式,厘清美国供应链溯源调查背后的竞争情报属性和企业应对过程中的信息安全风险,分析反竞争情报在美国供应链溯源应对中的重要作用,并提出基于供应链信息安全的反竞争情报体系建构思路。[结果/结论]基于供应链信息安全的反竞争情报体系是协调供应链溯源应对与关键信息保护的动态运行体系,从体系框架、理论模型和运行机制三个层面进行了整体建构。 展开更多

关键词 供应链信息 溯源调查 境外合规 信息安全 反竞争情报 体系建构

原文传递

脑机接口技术侦查适用的法律规制前瞻

10

作者 黄小龙 陈欣雨 李学峰 《浙江警察学院学报》 2024年第3期113-124,共12页

脑机接口技术具有的“读心”功能,契合犯罪侦查的实践需求,其侦查适用将成为可能。作为新型技术侦查措施,脑机接口技术对行为人隐私权益影响重大,其适用必须严格遵循法定原则、比例原则及程序正当原则。原则上而言,只有严重危害社会的... 脑机接口技术具有的“读心”功能,契合犯罪侦查的实践需求,其侦查适用将成为可能。作为新型技术侦查措施,脑机接口技术对行为人隐私权益影响重大,其适用必须严格遵循法定原则、比例原则及程序正当原则。原则上而言,只有严重危害社会的犯罪嫌疑人、被告人,才能够适用脑机接口技术侦查,并且需要满足证据指向的确定性和手段选用的不得已性两项要求。在适用程序上,应贯彻“审”“执”分离。适用脑机接口技术获取的信息资料仅限于侦查、起诉、审判使用,不得另作他途。对于违法适用该项技术的,应当承当相应的法律责任。为了回应脑机接口技术的侦查适用,现行证据制度、准自首制度亦需作相应调整。 展开更多

关键词 脑机接口技术 犯罪侦查 价值遵循 制度构建

原文传递

广电网络公司项目管理体系建设思路 被引量：1

11

作者 陈泽威 《中国有线电视》 2023年第3期67-69,共3页

近年来广电网络公司政企类项目大力发展,相继实施了较多政企类项目。而项目管理工作一直在基于企业内部各业务口专业系统的基础上,配套制度建设,采取线上线下相结合的方式展开。以实现信息化为目标建立的信息化系统,业务虽然单一,但流... 近年来广电网络公司政企类项目大力发展,相继实施了较多政企类项目。而项目管理工作一直在基于企业内部各业务口专业系统的基础上,配套制度建设,采取线上线下相结合的方式展开。以实现信息化为目标建立的信息化系统,业务虽然单一,但流程清晰,在有限的范围内实现管控触达。随着项目的增多,项目管理风险越发明显,企业自身合规管理的要求与市场项目灵活管理之间的矛盾越发突出,为使项目合理、合规、合法,广电网络公司急需健全完善项目管理体系化建设。 展开更多

关键词 项目管理 合规 体系建设

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中小微企业打造反商业贿赂专项合规计划的实务探索

12

作者 张惠瑶 贺鸣 《滁州职业技术学院学报》 2023年第4期45-49,共5页

作为企业合规的核心领域,反商业贿赂合规是改善企业内部治理机构、强化内控机制的重要抓手,推进反商业贿赂合规体系建设已成为企业预防商业贿赂犯罪的有效途径。探索建立高效、合理且契合自身实际条件的反腐败、反贿赂合规机制是我国中... 作为企业合规的核心领域,反商业贿赂合规是改善企业内部治理机构、强化内控机制的重要抓手,推进反商业贿赂合规体系建设已成为企业预防商业贿赂犯罪的有效途径。探索建立高效、合理且契合自身实际条件的反腐败、反贿赂合规机制是我国中小微企业亟待解决的重要课题。《中小企业合规管理体系有效性评价团体标准》的颁布实施,为中小微企业建立合规管理体系提供了明确的指引和依据。以该《标准》为指引,中小微企业应当从合规组织架构与职责划分、合规风险识别与评估、合规培训与文化建设、纠错机制与持续改进等方面打造适合自身的反商业贿赂合规计划。 展开更多

关键词 反商业贿赂 合规计划 中小微企业 合规体系建设

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食品安全监管合规性体系信息化建设路径研究 被引量：4

13

作者 王广平 宋金奇 +1 位作者 程婕 丁静 《中国食品药品监管》 2021年第4期78-87,共10页

食品安全监管合规性体系建设,是落实“加强和规范事中事后监管”和优化营商环境的要求,也是智慧监管建设的必由之路。是基于食品安全合规性的研究进展、制度安排文件,以及国外实践经验和我国食品安全示范城市创建、属地监管责任和党政... 食品安全监管合规性体系建设,是落实“加强和规范事中事后监管”和优化营商环境的要求,也是智慧监管建设的必由之路。是基于食品安全合规性的研究进展、制度安排文件,以及国外实践经验和我国食品安全示范城市创建、属地监管责任和党政同责的责任落实评估实践的阐述,本文分析了食品安全监管合规性信息化的大数据决策、“双随机、一公开”、风险交流沟通和协调合作机制的应用场景,提出了信息化设计的监管环节、监管业务和监管知识管理三方面的综合集成,并融入数据要素构建食品安全监管合规性体系。 展开更多

关键词 食品安全 监管 合规性 信息化 体系建设

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核电行业电子文件合规性管理体系构建研究

14

作者 施千里 王睿 《山西档案》 2023年第3期156-162,共7页

伴随着整个国家的数字化转型,推动电子文件管理模式升级和创新刻不容缓。构建核电行业电子文件合规性管理体系,推进核电行业电子文件合规性管理,对于实现核电厂的安全生产、合规管理、有效运行意义重大。从现实来看,核电行业电子文件管... 伴随着整个国家的数字化转型,推动电子文件管理模式升级和创新刻不容缓。构建核电行业电子文件合规性管理体系,推进核电行业电子文件合规性管理,对于实现核电厂的安全生产、合规管理、有效运行意义重大。从现实来看,核电行业电子文件管理在制度上和系统建设上已经取得进展,但是仍然在管理体系、业务流程、政策制度等层面面临着一系列挑战。亟需在理论层面围绕“来源可靠、程序规范、要素合规”构建电子文件合规性管理要素框架,在实践层面完善核电行业电子文件管理的职能体系,优化核电行业电子文件管理的业务体系,健全核电行业电子文件管理的政策体系,加强核电行业电子文件管理的技术体系,建立核电行业电子文件管理的评估体系。 展开更多

关键词 核电行业 电子文件 合规性管理 体系构建

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数据安全合规体系建设目标框架与实施方案研究

15

作者 朴鸿国 刘明辉 《信息通信技术与政策》 2023年第2期58-64,共7页

目前,数据安全合规成为数据安全建设工作的核心驱动力,开展数据安全合规建设一方面要满足合规要求,另一方面要防范数据安全风险。在提出数据安全合规体系目标框架以及数据安全组织能力、管理能力、技术能力的规划和建设方法的基础上,形... 目前,数据安全合规成为数据安全建设工作的核心驱动力,开展数据安全合规建设一方面要满足合规要求,另一方面要防范数据安全风险。在提出数据安全合规体系目标框架以及数据安全组织能力、管理能力、技术能力的规划和建设方法的基础上,形成发现—整改—监督的闭环管理架构。 展开更多

关键词 数据安全 数据安全合规 体系建设 实施流程 安全技术

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网络金融刑事合规制度的构建

16

作者 贾晓东 《特区经济》 2022年第7期128-131,共4页

刑事合规是企业自觉进行风险管理,通过开展合规计划建立一套完备的刑事预防机制。在当前金融科技不断进步,数字化时代的背景下,网络金融犯罪呈现出新的特点,传统的刑法手段难以进行有效规制和预防。而网络金融刑事合规在国家层面和企业... 刑事合规是企业自觉进行风险管理,通过开展合规计划建立一套完备的刑事预防机制。在当前金融科技不断进步,数字化时代的背景下,网络金融犯罪呈现出新的特点,传统的刑法手段难以进行有效规制和预防。而网络金融刑事合规在国家层面和企业层面都发挥着重要的作用。为了实现网络金融刑事合规可以通过明确刑事合规是刑法激励条件,坚持价值导向的模式,确立明确的预防标准,成立专门的检测机制,构建完备的反应机制来实现。 展开更多

关键词 企业刑事合规 网络金融犯罪 制度构建 合规计划

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刑事合规中企业主归责依据的教义学诠释——以管理过失为视角

17

作者 刘润泽 《刑法论丛》 2022年第2期78-105,共28页

社会经济的蓬勃发展之下,刑事合规建设的开展日渐高涨。但如何说明合规建设中企业主出入罪的依据,过往的研究却略显乏力。当下,在明确管理过失理论内涵的基础上,引入该理论说明刑事合规的依据能够更好地适应时代的需要。企业主因刑事合... 社会经济的蓬勃发展之下,刑事合规建设的开展日渐高涨。但如何说明合规建设中企业主出入罪的依据,过往的研究却略显乏力。当下,在明确管理过失理论内涵的基础上,引入该理论说明刑事合规的依据能够更好地适应时代的需要。企业主因刑事合规出入罪的依据在于,企业主是否履行了制度建设义务而构成管理过失犯。作为管理过失的不法核心,制度建设义务的实质依据在于,风险社会下企业主的主体集聚行为同时也是风险集聚行为,其不仅会使主体内部产生混乱,还会导致主体向外抵抗风险的能力减弱,此时就要求企业主建设并维持一种机制来压制主体集聚带来的风险。就具体的义务内容而言,可依据风险的现实化进程,将制度类型化为风险准入制度、风险疏散制度与风险阻却制度三种。 展开更多

关键词 刑事合规 管理过失 主体集聚 制度建设义务

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严监管背景下农信社合规风险管理体系建设

18

作者 韩朦辉 《中小企业管理与科技》 2021年第3期8-9,共2页

2018年,银行业监管环境进一步趋严,不但强调对银行的监管,更提出了对监管人员职责的监管,这种严格的外部监管环境对农信社的合规风险管理带来了极大的挑战。农信社合规风险管理体系的建设和完善已势不容缓。论文提出了农信社合规风险管... 2018年,银行业监管环境进一步趋严,不但强调对银行的监管,更提出了对监管人员职责的监管,这种严格的外部监管环境对农信社的合规风险管理带来了极大的挑战。农信社合规风险管理体系的建设和完善已势不容缓。论文提出了农信社合规风险管理体系建设要从战略定位、文化渗透、防线搭建、专业专职化、考核和追究六个维度入手,推进合规风险管理长效机制的建设。 展开更多

关键词 严监管 农信社 合规风险 体系建设

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浅析国有企业人力资源管理的内控合规建设

19

作者 胥颖 《混凝土世界》 2024年第6期92-95,共4页

加强合规管理是国有企业进一步深化改革,推进高质量发展的必然要求,是建成世界一流企业、推进企业治理体系和治理能力现代化的重要保障,是国有企业发展稳健行远的必然要求。人力资源管理是现代企业管理发展的核心推动力量,劳动用工管理... 加强合规管理是国有企业进一步深化改革,推进高质量发展的必然要求,是建成世界一流企业、推进企业治理体系和治理能力现代化的重要保障,是国有企业发展稳健行远的必然要求。人力资源管理是现代企业管理发展的核心推动力量,劳动用工管理关乎企业的经济效益和劳动者的合法利益,高效规范的人力资源合规管理体系有助于促进企业行为符合国家法律法规,实现企业长期发展战略。本文就国有企业人力资源内控合规管理建设的必要性、存在的问题进行了阐述,提出了对国有企业建设人力资源内控合规管理体系的建议,在人力资源管理的全链条嵌入内控合规管理,全面强化合规风险防控,建设符合企业自身发展的人力资源内控合规管理体系。 展开更多

关键词 人力资源 内控合规管理 体系建设

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国有企业风险、合规、内控“三合一”体系建设路径研究--以G投资公司为例 被引量：3

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作者 聂丹 《安徽警官职业学院学报》 2022年第4期114-118,共5页

国有企业是国民经济的主导力量,是社会主义经济的重要支柱。当前,全球经济持续下行,亟待提升国有企业防控化解重大风险的能力和合规管理水平。以G投资公司为例,不断建立健全与“三合一”体系建设要求相匹配的组织体系、制度体系、运行... 国有企业是国民经济的主导力量,是社会主义经济的重要支柱。当前,全球经济持续下行,亟待提升国有企业防控化解重大风险的能力和合规管理水平。以G投资公司为例,不断建立健全与“三合一”体系建设要求相匹配的组织体系、制度体系、运行体系和保障体系,并在后续发展过程中,结合最新监管政策要求和企业内部管理实际情况不断优化完善,方可实现预期目标。 展开更多

关键词 风险管理 合规管理 内部控制 “三合一”体系建设

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