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题名论企业合规在行政和解中的适用问题
被引量：24
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作者
陈瑞华
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机构
北京大学法学院
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出处
《国家检察官学院学报》
CSSCI
北大核心
2022年第1期3-22,共20页
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文摘
作为一种带有协商性、合作性和妥协性的行政执法方式,行政和解制度在我国经过数年试验之后,已经在反垄断执法和证券监管领域得到初步确立,这对于提高行政执法效率、优化行政执法资源的配置、保障经营者和投资者的利益、恢复市场秩序,都具有积极的意义。但是,现行的行政和解制度没有明确引入企业合规机制,除了责令企业缴纳承诺金、采取必要补救措施以外,没有提出改变企业治理结构、改造企业文化的要求,使得行政和解制度在发现和预防行政违法行为方面的作用受到削弱。未来,可以吸收欧美国家行政和解制度的理念,评估我国证券领域行政和解试验的效果,借鉴检察机关企业合规监督考察制度的成功经验,在行政执法承诺中引入合规机制,将合规承诺作为达成承诺许可协议的重要条件,将合规整改的效果作为终止行政调查的前提条件。这将是一项值得探索的重大法律改革课题。
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关键词
行政和解
合规激励
行政执法承诺
合规整改
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Keywords
administrative Reconciliation
Compliance Incentives
administrative enforcement commitments
Compliance Rectifications
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分类号
D922.1
[政治法律—宪法学与行政法学]
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题名资本市场行政执法当事人承诺实施问题研究
被引量：1
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作者
张政燕
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机构
中国证监会法律部
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出处
《证券市场导报》
北大核心
2023年第8期65-79,共15页
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文摘
《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》发布实施后,资本市场行政和解制度试行结束,开始推行行政执法当事人承诺制度。制度实施过程中,除遵循制度内容和立法理念外,仍需在明晰当事人承诺执法特征的基础上,立足市场实际,着力提升执法效率和透明度。当事人承诺的“柔性执法”、所采取措施的综合性及不认定当事人违法行为,使其呈现独有的执法特征。案件处理过程中,应注重及时用承诺金赔偿投资者、对当事人履行承诺情况的监督以及执法信息的适度公开。承诺认可协议是否属于行政协议影响着该类争议受到司法审查时应当适用哪种标准,而其作为行政协议进入司法审查程序,会对行政执法及监督产生一定影响。
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关键词
行政执法当事人承诺
涉嫌证券期货违法行为
承诺金
行为承诺
承诺认可协议
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Keywords
administrative enforcement commitments of parties
the suspected violation of law in securities and futures industry
commitment fund
behavioral commitment
commitment recognition agreement
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分类号
D92
[政治法律—法学]
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题名证券监管执法中投资者损害赔偿的实现
被引量：2
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作者
白硕
张辉
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机构
北京物资学院法学院
中国社会科学院法学研究所
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2022年第11期72-79,共8页
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基金
2019年度北京市教委高水平人才交叉培养“实培计划”项目“金融创新与金融法的完善”(项目编号:333)。
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文摘
我国通过先行赔付、行政和解(包括行政执法当事人承诺)制度,确立了监管权推动和主导下的投资者损害赔偿的基本框架,实现了监管执法方式的创新。研究发现,监管权介入方式和程度的差异使得这些具有自愿性和主动性的赔偿路径展现出不同的效果和可行性。建议引入行政指导制度来推动先行赔付的展开,调整行政裁量权的行使来强化行政和解的威慑功能,并通过完善诉调机制、扩展监管资源与司法资源的协同与联动,使先行赔付、行政和解赔偿与司法救济之间有效衔接起来。
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关键词
先行赔付
行政和解
行政执法当事人承诺
行政指导
行政裁量
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Keywords
advance compensation
administrative reconciliation
administrative enforcement commitments of parties
administrative guidance
administrative discretion
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分类号
F830.91
[经济管理—金融学]
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