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合规整改中的高层承诺原则
被引量：
13
1
作者
陈瑞华
《法律科学（西北政法大学学报）》
CSSCI
北大核心
2023年第3期76-88,共13页
高层承诺原则是企业建立和实施有效合规计划的重要制度保障。理解高层承诺原则的关键是区分“合规治理职能”与“合规管理职能”,企业董事会、执行团队应在领导、监督和实施合规治理职能方面发挥关键的作用,从而为企业的合规管理活动创...
高层承诺原则是企业建立和实施有效合规计划的重要制度保障。理解高层承诺原则的关键是区分“合规治理职能”与“合规管理职能”,企业董事会、执行团队应在领导、监督和实施合规治理职能方面发挥关键的作用,从而为企业的合规管理活动创造条件。根据该原则,企业高层需要建立合规领导机构,制定专项合规计划,并确保合规计划的持续改进和完善;通过制定商业行为准则、发表声明、参与培训和交流以及率先垂范等方式,向全体员工、投资人、分支机构、商业伙伴等传达合规治理的企业文化、价值观念和合规管理的知识技能;保证合规管理的人力物力财力等资源投入,有力地协调合规与业务的关系。最高层对合规治理的承诺和重视,将成为企业合规治理的“动力之源”,是企业合规管理可持续发展的一种强大支撑力量。
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关键词
合规治理
合规管理
高层
承诺
原则
有效合规
合规资源投入
原文传递
有效合规管理的基本原则
被引量：
2
2
作者
陈瑞华
《上海政法学院学报（法治论丛）》
2024年第1期14-31,共18页
为有效地预防企业发生违法违规行为,避免企业遭受重大的系统性合规风险,需要确立一些基本的合规管理原则,使之成为指导企业建立有效合规管理体系的基本准则。企业无论是搭建日常性合规管理体系,还是在危机发生后进行合规整改,都应遵循...
为有效地预防企业发生违法违规行为,避免企业遭受重大的系统性合规风险,需要确立一些基本的合规管理原则,使之成为指导企业建立有效合规管理体系的基本准则。企业无论是搭建日常性合规管理体系,还是在危机发生后进行合规整改,都应遵循“风险导向原则”“相称性原则”“高层承诺原则”“权威性原则”“业务流程渗透原则”“可持续性原则”等方面的要求。这是避免纸面合规、形式化合规或无效合规的制度保障,也是企业实现有效合规管理的最低要求。
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关键词
有效合规管理
风险导向
原则
相称性
原则
高层
承诺
原则
权威性
原则
业务流程渗透
原则
可持续性
原则
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题名
合规整改中的高层承诺原则
被引量：
13
1
作者
陈瑞华
机构
北京大学法学院
出处
《法律科学（西北政法大学学报）》
CSSCI
北大核心
2023年第3期76-88,共13页
文摘
高层承诺原则是企业建立和实施有效合规计划的重要制度保障。理解高层承诺原则的关键是区分“合规治理职能”与“合规管理职能”,企业董事会、执行团队应在领导、监督和实施合规治理职能方面发挥关键的作用,从而为企业的合规管理活动创造条件。根据该原则,企业高层需要建立合规领导机构,制定专项合规计划,并确保合规计划的持续改进和完善;通过制定商业行为准则、发表声明、参与培训和交流以及率先垂范等方式,向全体员工、投资人、分支机构、商业伙伴等传达合规治理的企业文化、价值观念和合规管理的知识技能;保证合规管理的人力物力财力等资源投入,有力地协调合规与业务的关系。最高层对合规治理的承诺和重视,将成为企业合规治理的“动力之源”,是企业合规管理可持续发展的一种强大支撑力量。
关键词
合规治理
合规管理
高层
承诺
原则
有效合规
合规资源投入
Keywords
compliance governance
compliance management
top level commitment principle
effective compliance
compliance resourceinput
分类号
D924 [政治法律—刑法学]
原文传递
题名
有效合规管理的基本原则
被引量：
2
2
作者
陈瑞华
机构
北京大学法学院
出处
《上海政法学院学报（法治论丛）》
2024年第1期14-31,共18页
文摘
为有效地预防企业发生违法违规行为,避免企业遭受重大的系统性合规风险,需要确立一些基本的合规管理原则,使之成为指导企业建立有效合规管理体系的基本准则。企业无论是搭建日常性合规管理体系,还是在危机发生后进行合规整改,都应遵循“风险导向原则”“相称性原则”“高层承诺原则”“权威性原则”“业务流程渗透原则”“可持续性原则”等方面的要求。这是避免纸面合规、形式化合规或无效合规的制度保障,也是企业实现有效合规管理的最低要求。
关键词
有效合规管理
风险导向
原则
相称性
原则
高层
承诺
原则
权威性
原则
业务流程渗透
原则
可持续性
原则
Keywords
effective compliance management
principle of risks as guidance
principle of proportionality
principle of senior management commitment
principle of authority
principle of business process permeation
principle of sustainability
分类号
D912.29 [政治法律—民商法学]
D916 [政治法律—经济法学]
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被引量
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1
合规整改中的高层承诺原则
陈瑞华
《法律科学（西北政法大学学报）》
CSSCI
北大核心
2023
13
原文传递
2
有效合规管理的基本原则
陈瑞华
《上海政法学院学报（法治论丛）》
2024
2
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