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浏览美国共同基金 被引量：1
1
作者 谭浩 《新视野》 CSSCI 2003年第3期74-75,共2页
共同基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。美国的共同基金是世界上规模最大的投资基金实体,也是最富有代表性的投资基金。本文从共同基金的特点、作用和分类、在美国的发展沿革、销售、相关法律和对共同基金的监管及其发展趋... 共同基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。美国的共同基金是世界上规模最大的投资基金实体,也是最富有代表性的投资基金。本文从共同基金的特点、作用和分类、在美国的发展沿革、销售、相关法律和对共同基金的监管及其发展趋势等方面对美国的共同基金进行了较全面的介绍。 展开更多
关键词 美国 共同基金 集合投资 投资基金 发展趋势
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刍议证券市场中的投资基金
2
作者 王欣冬 《经济研究参考》 1996年第D0期24-28,共5页
随着我国市场经济体制的逐步完善,作为其子系统之一的证券市场也迅速发展起来,并且带动了投资基金的不断发展。无疑,投资基金一经产生便为我国证券经济注入了新的活力,但同时也出现了许多亟待解决的问题。证券市场走向成熟和稳定,实现... 随着我国市场经济体制的逐步完善,作为其子系统之一的证券市场也迅速发展起来,并且带动了投资基金的不断发展。无疑,投资基金一经产生便为我国证券经济注入了新的活力,但同时也出现了许多亟待解决的问题。证券市场走向成熟和稳定,实现国际化,迫切要求规范投资基金这种集合投资制度。 展开更多
关键词 投资基金 我国证券市场 基金管理公司 保管公司 证券经济 债券投资 股票投资 持有人 集合投资 金证券
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证券投资基金投资价值分析与风险防范
3
作者 夏萍 《河南机电高等专科学校学报》 CAS 1999年第4期69-71,共3页
文章通过对我国新证券投资基金的投资价值的系统分析，向投资者展示了投资证券投资基金的参考依据，并运用对比分析法为投资者指明了合理投资区间。
关键词 证券投资基金 集合投资 代人理财 投资收益 对比分析法
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透视法及其在巴塞尔资本协议中的运用 被引量：1
4
作者 巴曙松 孙健翔 朱元倩 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2013年第10期62-66,118,共5页
金融危机之后各国都意识到识别各类金融交易的交易对手方和潜在风险暴露的重要性,尤其是金融机构在面对复杂金融产品时需要明确其潜在风险源,为此巴塞尔委员会引入透视法来提高银行的风险管理水平,维持金融稳定。本文分别从透视法的定... 金融危机之后各国都意识到识别各类金融交易的交易对手方和潜在风险暴露的重要性,尤其是金融机构在面对复杂金融产品时需要明确其潜在风险源,为此巴塞尔委员会引入透视法来提高银行的风险管理水平,维持金融稳定。本文分别从透视法的定义及其在集合投资、资产证券化和大额风险暴露中的运用等角度对现有文献和巴塞尔委员会的研究报告进行了总结,并在此基础上归纳分析了透视法的优缺点,讨论了银行在现实中运用透视法的操作细节以及对我国银行监管的启示。 展开更多
关键词 透视法 集合投资 资产证券化 大额风险暴露 交易对手信用风险 巴塞尔资本协议
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城市商业发展的一条新路——房地产投资信托基金REITs
5
作者 朱海洋 王超 《国际商业技术》 2008年第5期66-68,共3页
房地产投资信托基金（REITs）是一种以零售和办公物业等商业房地产为主要投资对象的标准化集合投资计划。美国推行REITs已有数十年历史，其他国家和地区近年也已出现。发展REITs对于城市商业的发展具有多方面的积极意义。应抓紧制定专... 房地产投资信托基金（REITs）是一种以零售和办公物业等商业房地产为主要投资对象的标准化集合投资计划。美国推行REITs已有数十年历史，其他国家和地区近年也已出现。发展REITs对于城市商业的发展具有多方面的积极意义。应抓紧制定专项法律，加快推出房地产投资信托基金。 展开更多
关键词 城市商业 房地产投资信托基金 集合投资 标准化
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市场型间接金融:集合投资计划统合规制论 被引量：46
6
作者 杨东 《中国法学》 CSSCI 北大核心 2013年第2期58-70,共13页
在经济发展方式转变背景下,除传统的银行间接融资和资本市场直接融资外,我国需要大力发展多元化的融资方式。被称为"第三金融"的"市场型间接金融"被国外证明是经济发展方式转变之际的一种金融形态。近年来,我国商... 在经济发展方式转变背景下,除传统的银行间接融资和资本市场直接融资外,我国需要大力发展多元化的融资方式。被称为"第三金融"的"市场型间接金融"被国外证明是经济发展方式转变之际的一种金融形态。近年来,我国商业银行、证券公司、信托投资公司、基金管理公司等金融机构都在积极推出各类形态不同的集合理财产品,私募基金以及温州等地的民间金融也出现大量集合投资性质的融资形态,它们都可以被视为市场型间接金融。针对各类纷繁复杂的理财产品、私募基金、集合性质的民间集资形态等,我国应导入抽象概括化的集合投资计划的概念和规制体系,最大限度地把游离于法律法规以及正规金融体系之外、处于灰色地带的新型金融产品纳入规制对象,实现统合规制,构建"市场型间接金融"体系,以探索经济发展方式转变背景下金融制度创新的又一路径。 展开更多
关键词 市场型间接金融 集合投资计划 理财产品 统合规制
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不同组织形式产业投资基金的比较分析 被引量：7
7
作者 蒋萍 《经济论坛》 2007年第4期116-117,125,共3页
产业投资基金作为一种新型的金融投资工具，通过向投资者发行基金份额筹集资金，交由专家组成的投资管理运作，对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的一种集合投资制度。借鉴国外产业投资基金发展的经验来... 产业投资基金作为一种新型的金融投资工具，通过向投资者发行基金份额筹集资金，交由专家组成的投资管理运作，对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的一种集合投资制度。借鉴国外产业投资基金发展的经验来看，其组织形式主要可分为公司型、契约型和有限合伙型三种。 展开更多
关键词 产业投资基金 组织 金融投资工具 经营管理服务 集合投资制度 未上市企业 筹集资金 基金份额
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产业投资基金发展分析 被引量：10
8
作者 陆凤莲 殷红 《中国统计》 CSSCI 北大核心 2007年第8期46-47,共2页
产业投资基金基本情况 目前国内对产业投资基金还没有一个专门的定义。根据2003年6月公布的《产业投资基金试点管理办法》（讨论稿），产业投资基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投... 产业投资基金基本情况 目前国内对产业投资基金还没有一个专门的定义。根据2003年6月公布的《产业投资基金试点管理办法》（讨论稿），产业投资基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。 展开更多
关键词 产业投资基金 基金发展 经营管理服务 基金管理人 基金托管人 集合投资制度 基础设施投资 基金公司
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美国REITs制度及其启示 被引量：9
9
作者 陈磊 《国际经济合作》 CSSCI 北大核心 2011年第12期76-80,共5页
一、引言 REITs最早发轫于上世纪60年代的美国，本质上是一种由专业人员管理的房地产类的集合资金投资计划，即是一种通过发行收益凭证来募集大众投资者的资金，由专业投资机构投资经营管理房地产及法定相关业务，并将绝大部分的投资... 一、引言 REITs最早发轫于上世纪60年代的美国，本质上是一种由专业人员管理的房地产类的集合资金投资计划，即是一种通过发行收益凭证来募集大众投资者的资金，由专业投资机构投资经营管理房地产及法定相关业务，并将绝大部分的投资收益定期分配给投资者的特殊的集合投资制度。它是房地产行业和金融市场发展到成熟阶段时的金融创新的产物， 展开更多
关键词 集合投资制度 REITS 美国 房地产行业 金融市场发展 投资收益 60年代 投资计划
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独立与制衡:证券投资基金托管人法律地位的重构 被引量：9
10
作者 闫海 刘顺利 《浙江金融》 北大核心 2012年第6期75-78,共4页
证券投资基金以集合投资方式进行专业理财并分散投资人的风险,日益成为大众投资的主渠道.依据《证券投资基金法》和《信托法》的相关规定,我国证券投资基金属于契约型信托基金,由基金份额持有人、基金管理人、基金托管人三方当事人通过... 证券投资基金以集合投资方式进行专业理财并分散投资人的风险,日益成为大众投资的主渠道.依据《证券投资基金法》和《信托法》的相关规定,我国证券投资基金属于契约型信托基金,由基金份额持有人、基金管理人、基金托管人三方当事人通过信托契约构建. 展开更多
关键词 证券投资基金法 基金托管人 法律地位 信托基金 集合投资方式 专业理财 契约构建 基金份额 主渠道 信托法 投资人 契约型 管理人 当事人 金属 风险
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日本《金融商品交易法》中的集合投资计划 被引量：9
11
作者 陈洁 《法学》 CSSCI 北大核心 2012年第10期153-160,共8页
为适应全球金融商品和投资服务不断创新发展的现实需要,近年来,诸多国家的金融法制出现了从纵向金融行业规制向横向金融商品规制的发展趋势。其中,日本的《金融商品交易法》在"有价证券"的范围中导入"集合投资计划"... 为适应全球金融商品和投资服务不断创新发展的现实需要,近年来,诸多国家的金融法制出现了从纵向金融行业规制向横向金融商品规制的发展趋势。其中,日本的《金融商品交易法》在"有价证券"的范围中导入"集合投资计划"概念以规制各类投资基金的情形颇受关注。在我国《证券投资基金法》修订之际,从全面保护投资者的角度出发,日本对集合投资计划从组成到运营进行横向覆盖的制度规范经验堪值借鉴。 展开更多
关键词 集合投资计划 投资基金 法律关系 法律规制
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完善我国私募基金监管体制:导向、框架与对策 被引量：7
12
作者 龙俊鹏 《南方金融》 北大核心 2019年第5期82-91,共10页
近年来,我国私募基金行业发展迅速,风险亦逐步显现,凸显出现行监管体制的不足和推进监管体制改革的必要性。目前,我国证券监管部门对私募基金实施行业监管,基金业协会开展行业自律管理,发展改革委对创业投资类私募基金实施备案管理,地... 近年来,我国私募基金行业发展迅速,风险亦逐步显现,凸显出现行监管体制的不足和推进监管体制改革的必要性。目前,我国证券监管部门对私募基金实施行业监管,基金业协会开展行业自律管理,发展改革委对创业投资类私募基金实施备案管理,地方政府对私募基金风险进行属地管理。现行监管体制存在若干有待完善之处,主要表现为:私募基金监管缺乏专项法律支持,法律适用存在争议;多头监管和协调不足,以致出现监管套利和监管盲区;监管力量未能适应私募基金行业发展形势;监管手段有限,难以对违法违规行为形成有效震慑。国际上,私募基金行业呈现从宽松监管向适度监管、加强监管转变的趋势。我国可借鉴欧美国家私募基金监管经验,以风险监管为导向,兼顾私募基金行业发展现状和趋势,建立"适度从严、统一规则、分级分类"的私募基金监管体制。同时,及时修订相关法律法规,适时出台《私募投资基金管理暂行条例》,将私募基金行业监管的重大问题以法律法规形式予以明确。 展开更多
关键词 私募投资基金 私募股权基金 创业投资基金 另类投资基金 集合投资计划
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关于建立我国铁路产业投资基金的思考 被引量：5
13
作者 孟祥春 《理论学习与探索》 2005年第5期39-41,共3页
关键词 铁路运输产业 产业投资基金 长期资本利得 经营管理服务 集合投资制度 投资对象 财务收益 资金集中 基金收益 利益共享
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集合投资计划的统合规制与分类监管 被引量：6
14
作者 杨志春 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第9期55-61,共7页
我国集合投资产品和资产管理行业迅猛发展,却面临一系列的监管困境。发达金融市场普遍通过集合投资计划对集合投资产品和资产管理行业加以规范,实现监管规则的统一,并保持监管体系的开放性。我国应导入集合投资计划的概念,实现集合投资... 我国集合投资产品和资产管理行业迅猛发展,却面临一系列的监管困境。发达金融市场普遍通过集合投资计划对集合投资产品和资产管理行业加以规范,实现监管规则的统一,并保持监管体系的开放性。我国应导入集合投资计划的概念,实现集合投资计划的统合规制,其实质就是功能监管;同时应当根据保护投资者的必要性程度和风险程度配置监管措施,进行分类监管,实现有效规制。 展开更多
关键词 集合投资计划 统合规制 分类监管 资产管理 功能监管
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我国集合投资类理财产品的治理及完善 被引量：4
15
作者 田静 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第1期71-78,共8页
完善的治理结构是保护集合投资类产品投资者利益和保证金融市场健康发展的重要制度基础。对照国际通行的集合投资计划治理准则,我国集合投资类理财产品的法律框架、投资者的权利及权利主体、财产独立性、"治理实体"等等都存... 完善的治理结构是保护集合投资类产品投资者利益和保证金融市场健康发展的重要制度基础。对照国际通行的集合投资计划治理准则,我国集合投资类理财产品的法律框架、投资者的权利及权利主体、财产独立性、"治理实体"等等都存在较多不够完善的方面。文章建议通过监管部门的合作,统一集合投资类理财产品的治理规则和监管制度,实施"新老划段",稳妥推进我国集合投资类理财产品治理结构的完善。 展开更多
关键词 集合投资类理财产品 理财产品治理结构 投资者利益保护 金融监管
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信托公司发展产业基金的构想 被引量：1
16
作者 薛继安 《金融纵横》 2003年第12期3-5,共3页
“产业基金”在国内通常是“产业投资基金”的简称。目前同内业界所提的产业基金（产业投资基金）是与国内已经存在的证券投资基金类似的，具有资金集合运用、专家经营、组合投资、共同受益、风险共担的集合投资制度。他是投资基金的一... “产业基金”在国内通常是“产业投资基金”的简称。目前同内业界所提的产业基金（产业投资基金）是与国内已经存在的证券投资基金类似的，具有资金集合运用、专家经营、组合投资、共同受益、风险共担的集合投资制度。他是投资基金的一个类别，主要投资于实业领域。《产业投资基金管理暂行办法》巾对产业投资基金的定义为：“产业投资基金（以下简称产业基金或基金）， 展开更多
关键词 产业基金 信托公司 产业投资基金 集合投资制度 证券投资基金 投资基金管理 组合投资 风险共担
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发展农业产业投资基金——金融支持农业发展新视角 被引量：1
17
作者 李林玲 《中外企业家》 2012年第07X期15-17,共3页
目前,我国为发展农业放低了农村金融机构的设立门槛,设立了村镇银行、小额贷款公司等,但资金的短缺约束将一直存在于"三农"领域。农业产业化始终是解决"三农"问题的关键,即通过公司加农户的模式带动农民致富。因此... 目前,我国为发展农业放低了农村金融机构的设立门槛,设立了村镇银行、小额贷款公司等,但资金的短缺约束将一直存在于"三农"领域。农业产业化始终是解决"三农"问题的关键,即通过公司加农户的模式带动农民致富。因此,有必要设立服务于农业产业化和现代农业的农业产业投资基金。产业投资基金是以非公开流通的股权投资方式直接投资于产业领域的一种集合投资制度,通过发行基金券或基金股份,把个人投资者或机构投资者的资金汇集在一起。 展开更多
关键词 投资基金 农业产业 集合投资制度 个人投资者 农业发展 产业基金 私募股权投资 风投 投资引导 机构投资
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新形势下发展产业投资基金探析——兼论内蒙古设立产业投资基金的构想 被引量：2
18
作者 邸胜宝 《北方经济》 2008年第23期84-86,共3页
一、中国产业投资基金发展简述 产业投资基金（industrial investment fund或IIF）作为新型的金融投资工具，在我国尚处于不断完善之中，它是一种借鉴国外规范的创业投资基金运作形式，对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的... 一、中国产业投资基金发展简述 产业投资基金（industrial investment fund或IIF）作为新型的金融投资工具，在我国尚处于不断完善之中，它是一种借鉴国外规范的创业投资基金运作形式，对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度。 展开更多
关键词 产业投资基金 内蒙古 金融投资工具 创业投资基金 经营管理服务 集合投资制度 未上市企业 基金发展
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爱尔兰投资基金法律制度与启示——兼论QIAIF基金授权 被引量：2
19
作者 丛彦国 《南方金融》 北大核心 2016年第1期80-88,共9页
在全球投资基金市场中,爱尔兰占有重要地位。本文分析了爱尔兰投资基金的法律体系、主要类型、组织结构和监管机制。爱尔兰投资基金立法的经验表明:信息披露是投资基金监管的重要内容,集中监管有利于统一监管权责和提高监管效率,推动投... 在全球投资基金市场中,爱尔兰占有重要地位。本文分析了爱尔兰投资基金的法律体系、主要类型、组织结构和监管机制。爱尔兰投资基金立法的经验表明:信息披露是投资基金监管的重要内容,集中监管有利于统一监管权责和提高监管效率,推动投资基金监管国际化是大势所趋。 展开更多
关键词 投资基金监管 集合投资计划 另类投资基金 爱尔兰中心银行
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资产管理的“名”与“实” 被引量：2
20
作者 刘燕 《金融法苑》 CSSCI 2018年第2期17-22,共6页
我的博士是跟吴志攀老师读的,吴老师的所有教诲,我记得最清楚的是'不要跟人商榷'。之前王涌老师发表了一篇跟今天的报告主题相近的文章,呼吁大资管'回归大信托',我也发了一篇小文章叫《大资管'上位法'之究问》... 我的博士是跟吴志攀老师读的,吴老师的所有教诲,我记得最清楚的是'不要跟人商榷'。之前王涌老师发表了一篇跟今天的报告主题相近的文章,呼吁大资管'回归大信托',我也发了一篇小文章叫《大资管'上位法'之究问》,结果被同行视为反信托派。其实不然,王涌老师的视野比较宏观,我的比较微观。法律与会计交叉研究非常关注微观细节,法律人习惯定性,但会计要定量。资管下我们暂时做不到定量,但微观层面有一些事实或知识想跟大家分享. 展开更多
关键词 集合投资计划 证券化 大资管 投资公司法 证券投资基金 金融市场 对冲基金 民商法 信托法 基金业 影子银行体系
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